2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

單選題（共55題）1、某會計師事務(wù)所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一次執(zhí)業(yè)過程中因重大過失給客戶造成損失。下列說法中，不正確的是（）。A.對由此形成的會計師事務(wù)所的債務(wù)，由王某承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任B.其他合伙人對由此形成的會計師事務(wù)所的債務(wù)，以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.王某造成的損失應(yīng)由其一人獨(dú)自承擔(dān)D.會計師事務(wù)所對此承擔(dān)責(zé)任以后，王某應(yīng)按照合伙協(xié)議的約定對給會計師事務(wù)所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】C2、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。A.中國境內(nèi)，中國境外B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C.中國境外，中國境外D.中國境外，中國境內(nèi)【答案】D3、投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)公司一切與本次投資相關(guān)的事項進(jìn)行資料分析、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動是（）A.項目開發(fā)與篩選B.項目立項C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】C4、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A5、關(guān)于投資后管理，表述錯誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)B.投資后項目的監(jiān)控可以及時了解被投資企業(yè)全部情況，保證項目盈利C.良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價值，增加投資收益【答案】B6、（）是盡職調(diào)查報告呈現(xiàn)內(nèi)容的主體，是對被調(diào)資公司相關(guān)信息的全面、客觀陳述。A.目錄B.前言C.正文D.附件【答案】C7、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.法律意見書D.基金條款書【答案】C8、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準(zhǔn)C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點(diǎn)決定退出,且不會受到原始股東和管理團(tuán)隊的拒絕D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易【答案】B9、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的入伙,以下表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ【答案】D10、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D11、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的一項是（）A.根據(jù)受讓人的不同,轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權(quán)／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少，但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格。D.使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為?！敬鸢浮緽12、（），是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。A.基金外包服務(wù)B.基金清算服務(wù)C.基金托管服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A13、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D14、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、下列選項中，不屬于母基金的特點(diǎn)和作用的是（）。A.規(guī)避風(fēng)險B.分散風(fēng)險C.專業(yè)管理D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】A16、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C17、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D18、關(guān)于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B19、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預(yù)計3年后該基金退出時A公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金的目標(biāo)收益率為50%,則A公司當(dāng)前股權(quán)價值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D20、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向為新能源領(lǐng)域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應(yīng)報送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A21、基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者要按照風(fēng)險承受能力由低到高至少分為（）A.C1、C2二種類型B.C1、C2、C3三種類型C.C1、C2、C3、C4四種類型D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型【答案】D22、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。A.報價轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.股份轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】B23、每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）A.按基金分配B.按單一項目分配C.按順序分配D.以上都不是【答案】B24、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進(jìn)行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉(zhuǎn)讓D.破產(chǎn)退出【答案】B25、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。A.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范B.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.統(tǒng)計申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格D.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源【答案】A26、以下關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）。A.財務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司歷史財務(wù)業(yè)績情況B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風(fēng)險C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預(yù)測D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具【答案】B27、1998年基金管理公司在我國開始設(shè)立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)【答案】A28、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.相對估值法D.成本法【答案】A29、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為（）。A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A30、單個資產(chǎn)管理計劃的委托人不得超過（）人，但單筆委托金額在（）萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制。A.50，200B.50，300C.200，200D.200，300【答案】D31、(2017年)普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A32、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）A.資產(chǎn)核算B.所有者權(quán)益核算C.損益核算D.負(fù)責(zé)核算【答案】B33、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績報酬【答案】B34、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A35、（2017年真題）在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財務(wù)模型是為了實現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D37、回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的無效，（），投資者有權(quán)解除基金合同。A.回訪確認(rèn)成功前B.回訪確認(rèn)成功后C.投資冷靜期后D.投資冷靜期內(nèi)【答案】A38、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。Ⅰ、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)Ⅱ、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性和完整性Ⅲ、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)Ⅳ、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向（）主管部門報送申請，由商務(wù)部會商科技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。A.省政府經(jīng)發(fā)委B.省級外經(jīng)貿(mào)C.市政府經(jīng)發(fā)委D.市級外經(jīng)貿(mào)【答案】B40、網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C41、合伙型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、一般而言，盡職調(diào)查報告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A43、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、股權(quán)投資基金起源于（）A.美國B.英國C.中國D.德國【答案】A45、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容A.加粗B.紅色C.黑色D.大號【答案】A46、關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D47、基金份額登記機(jī)構(gòu)，提供的服務(wù)不包括（）A.建立并管理投資者的基金賬戶B.辦理基金份額認(rèn)繳、退出C.基金交易確認(rèn)D.保管投資者名冊【答案】B48、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國職能非公開募集D.投資期限較短【答案】C49、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源C.在國外股權(quán)投資市場中，富有的個人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股