中國區(qū)域投資環(huán)境評估指標系統(tǒng)的構(gòu)建及綜合評價方法

中國區(qū)域投資環(huán)境評估指標系統(tǒng)的構(gòu)建及綜合評價方法一、引言投資環(huán)境(Investmentclimate)指投資對象在進行投資時所面臨的、影響投資行為的自然、經(jīng)濟、科技、管理、社會、法規(guī)和政治的各種條件和因素的總稱。實際上，投資環(huán)境是一個內(nèi)涵和外延非常豐富的系統(tǒng)。它包含了對投資有直接或間接影響的區(qū)域范圍內(nèi)的地理區(qū)位、自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施、原材料供應、市場化程度、競爭狀況、人力資源、信息渠道、資金融通、納稅負擔、社會服務、經(jīng)濟政策、法律法規(guī)、社會秩序、政治形勢等這些有利或不利的條件與因素涵蓋了經(jīng)濟、社會、政治、文化、法律、自然地理、基礎(chǔ)設(shè)施、信息、服務以及政策等方方面面。良好的投資環(huán)境是一個國家和區(qū)域吸引外資的強大“磁場”。因此，自從世界各國從20世紀60年代開始利用各種指標對其投資環(huán)境的優(yōu)劣和吸引投資者的力度進行評估、監(jiān)測以來，采用評估指標及評估方法進行投資環(huán)境評價已經(jīng)成為世切。面對新世紀和新一輪的全球資源重組，研究如何構(gòu)建衡量投資環(huán)境優(yōu)劣及其吸引力大小的指標體系，并研究如何選擇適當?shù)姆椒▽ν顿Y環(huán)境進行定量評估，為我國及各個區(qū)域評價投資環(huán)境質(zhì)量的好壞、吸引力的大小，及為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策的制訂和決策的實施，提供一個科學有效的定量化的參考依據(jù)，意義非同尋常。國外關(guān)于通過統(tǒng)計指標或建立指標體系評價投資環(huán)境優(yōu)劣方法的研究起始于20世紀60年代。這些方法歸納起來主要有投資冷熱圖法（冷熱圖法）、投資環(huán)境評分法（等級尺度法）、道氏評估法、關(guān)鍵因素評估法、相似度法、國家風險評級法、綜合評判法和多因素分析評估法等。中國關(guān)于投資環(huán)境評價的研究，是在改革開放以后才開始的。20世紀80年代末到90年代初，對大陸各個省市區(qū)的投資環(huán)境的分析評價，不少學者進行了有益的探索，這主要歸功于統(tǒng)計資料的逐步健全和分析工具及技術(shù)的支撐。王慧炯、閔建蜀[1]采用關(guān)鍵因素評估法（又叫體制評估法，專門為中國和其他社會主義國家設(shè)計）主要從體制的角度按照降低成本、發(fā)展當?shù)厥袌?、獲得原料供應、分散投資風險、追逐競爭者、獲得當?shù)厣a(chǎn)和管理技術(shù)等6種投資動機出發(fā)，選擇若干關(guān)鍵因素，并采用多因素評估法計算總分來評價投資環(huán)境；魯明泓[2][3]先后分別選擇了11項和10項指標對中國大陸29個省市區(qū)（不包括西藏）和45個主要城市的投資環(huán)境作了綜合分析和評估；郭信昌[4]、張敦富[5]等人也對中國的投資環(huán)境進行了較為系統(tǒng)的描述、分析和評價。不可否認，上述研究對中國區(qū)域投資環(huán)境的研究作了較大貢獻，但也有不少不足之處：或者單從宏觀方面來闡述，對中國區(qū)域投資環(huán)境考查與定量評估做的還不夠；或者只分析硬環(huán)境而忽視軟環(huán)境；或者選擇的因素指標雖然包括了投資環(huán)境的幾個方面，但其使用的統(tǒng)計資料相對單一，而且總量指標（絕對）指標過多而相對指標和平均指標嫌少，未能全面地涵蓋投資環(huán)境的方方面面，因而分析方法雖然比較科學，但結(jié)論卻前后相差太大，使得這些評估結(jié)果未能科學而準確地衡量和反映中國各個區(qū)域投資環(huán)境的實際情況，有些結(jié)論也與人們通常的看法相差較大，令人難以接受或讓人信服。為什么這些研究的結(jié)論差別如此大呢？筆者認為關(guān)于中國投資環(huán)境的分析研究，主要的缺陷和不足之處在于，以往研究選擇的指標太少，更沒有能建立一個科學的評價指標系統(tǒng)，從而致使在指標體系選擇方面有一個共同缺點，即沒有或很少涉及各個評價指標之間的關(guān)聯(lián)性和協(xié)調(diào)性，定性打分代替定量指標過多，把西藏也排除在分析和評估之外。另外，評價方法也顯得較為單一。然而時過境遷，中國及各個地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展水平有了較大的變化，隨著由傳統(tǒng)的計劃體制向市場體制的轉(zhuǎn)換，黨的十五大報告中提出要從現(xiàn)在起到下個世紀頭十年建立比較完善的社會主義市場經(jīng)濟體制，中國國際貿(mào)易（包括服務貿(mào)易）的對外開放程度不斷深化，貿(mào)易關(guān)稅的降低，WTO已經(jīng)順利加入，我國整體及大陸各個區(qū)域的投資環(huán)境也發(fā)生了較大的變化且得到相當程度的改善，但也面臨著不少挑戰(zhàn)。因此，筆者以為很有必要在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建一個更為全面、科學的評估指標系統(tǒng)，并研究更為科學合理的評價方法，以便在新世紀和新環(huán)境背景下，對中國各區(qū)域之投資環(huán)境狀況的優(yōu)劣進行全面、科學而準確的度量和評價，揭示各個區(qū)域投資環(huán)境實際水平的優(yōu)劣和吸引外商投資的能力，以期給國家、各個區(qū)域及各級部門一個比較清晰和科學正確的認識，并為決策提供科學依據(jù)。二、投資環(huán)境評估指標系統(tǒng)的構(gòu)建原則對一個區(qū)域的投資環(huán)境進行評估分析，指標選擇與指標系統(tǒng)的構(gòu)建非常重要，它直接關(guān)系到研究結(jié)論的科學性、客觀性、準確性與可靠性，關(guān)系到能否為決策部門提供一個量化的、具有可操作性的依據(jù)?？紤]到我國的國情及各個地區(qū)的區(qū)情，根據(jù)目前國內(nèi)外投資理論與影響我國及各個地區(qū)投資的因素，按照系統(tǒng)論的思想，為了便于支撐投資評估研究方法，并科學、客觀、公正、全面地反映區(qū)域投資環(huán)境的狀況和衡量區(qū)域投資環(huán)境質(zhì)量優(yōu)劣及水平的高低，在研究、選取和構(gòu)建評估指標系統(tǒng)時，筆者以為應該遵循和貫徹以下原則：1.全面性：投資環(huán)境系統(tǒng)是由多因素構(gòu)成的多層次的組織系統(tǒng)，同時又受到系統(tǒng)內(nèi)外眾多因素的影響和制約。投資環(huán)境指標系統(tǒng)具有范圍廣、信息量大的特點，要求我們在遴選指標時必須盡量全面、完整地選擇各級各類的指標，要使得投資硬環(huán)境和軟環(huán)境指標，總量指標、相對指標和平均指標，定性指標和定量指標相結(jié)合。這樣做的目的是盡量從各個側(cè)面、各個層次去揭示、描述和反映投資環(huán)境系統(tǒng)的整體狀況的優(yōu)劣程度，去衡量投資環(huán)境水平的高低和質(zhì)量的好壞，以免遺漏某些重要的信息，造成片面性，從而導致評估結(jié)果的非科學性。2.簡潔性：如前所述，選擇投資環(huán)境指標系統(tǒng)要遵循全面性的原則，但這并不是說選擇指標時必須面面俱到、重復、繁瑣。相反，指標的遴選和設(shè)置需要考慮典型性和代表性，盡量使含義相同或相關(guān)性較大的指標不被選入，用盡可能少但信息量盡可能大的指標去反映多方面的問題，把全面性和簡潔性有機地結(jié)合起來，以避免重復、繁瑣而造成評估時的多重共線或序列相關(guān)。3.科學性：投資環(huán)境系統(tǒng)中的每一個指標都應具有確定的、科學的深刻內(nèi)涵。指標系統(tǒng)的建立應該根據(jù)投資環(huán)境本身及經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系，依據(jù)投資環(huán)境評價理論和統(tǒng)計指標系統(tǒng)建立的科學理論和原則，選擇含義準確、便于理解、易于合成計算及分析的具體、可靠和實用的指標，以客觀、公正、全面、科學地反映區(qū)域投資環(huán)境的本質(zhì)和規(guī)律性。4.系統(tǒng)性：投資環(huán)境系統(tǒng)是一個由具有一定結(jié)構(gòu)和功能的要素構(gòu)成的有機整體。指標和指標系統(tǒng)并不是一個靜止和絕對概念，而是一個相對的、不斷動態(tài)發(fā)展變化的概念。因此，在選擇和確定具體指標來構(gòu)建指標系統(tǒng)時，要綜合考慮投資環(huán)境的整體性、動態(tài)性和系統(tǒng)性，既要選擇反映和衡量系統(tǒng)內(nèi)部各個子系統(tǒng)發(fā)展狀況的指標，又要包含反映各個系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)以及系統(tǒng)外部的環(huán)境指標（如政策變量等）；既要有反映和描述投資環(huán)境系統(tǒng)狀況的靜態(tài)指標，又要有反映和衡量系統(tǒng)質(zhì)量改善和素質(zhì)提高的動態(tài)指標。同時，還要隨著時間的推移、地點的變化和實際情況的不同，指標系統(tǒng)能夠適應動態(tài)發(fā)展變化的需要而進行相應的適當調(diào)整。5.可比性：指標系統(tǒng)的構(gòu)建應該通過借鑒和吸取國內(nèi)外的研究經(jīng)驗和成果，便于國內(nèi)各個地區(qū)對比，又能經(jīng)過適當?shù)恼{(diào)整而方便國際比較，同時又可以進行動態(tài)對比。這就要求在選擇指標時，必須考慮到指標的歷史延續(xù)性，同時考慮支撐分析和預測的可能性。因此，為了加強各個區(qū)域投資環(huán)境的可比性，必須準確地分析和研究統(tǒng)計資料及其含義，參考統(tǒng)計年鑒和其他相關(guān)年鑒及文獻，選用范圍和口徑相對一致的相對指標和平均指標，同時也選用一些總量指標，一方面可以確保因素變量不會因為經(jīng)濟規(guī)模、人口多寡或面積大小等因素的影響而使分析結(jié)果產(chǎn)生偏差，另一方面也可以增加指標體系的綜合性和關(guān)聯(lián)性。6.可操作性：投資環(huán)境系統(tǒng)評估指標應該具有實用性和可行性，指標數(shù)據(jù)的選擇、獲得、計算或換算，必須立足于現(xiàn)有統(tǒng)計年鑒或文獻資料，至少容易獲得、計算或換算，并采取國際認可或國內(nèi)通行的統(tǒng)計口徑，指標的含義必須十分明確，便于有效地進行定量的分析和評估。三、投資環(huán)境評估指標系統(tǒng)的構(gòu)建投資環(huán)境系統(tǒng)是一個以創(chuàng)造良好的投資場所，吸引外商直接或間接投資為中心目標的非常復雜的開放系統(tǒng)。而衡量投資環(huán)境好壞的指標系統(tǒng)則是描述該系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)發(fā)展變化的狀況，衡量其質(zhì)量優(yōu)劣和發(fā)展水平高低的。它應該具有所有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性、層次性、相關(guān)性、整體性、動態(tài)適應性等特征。也就是說，投資環(huán)境系統(tǒng)具有一般系統(tǒng)的所有特征，即同樣是一個由系統(tǒng)之下的子系統(tǒng)、子系統(tǒng)之下的更低層次的子子系統(tǒng)，以及最低層次元素（要素或因素）所構(gòu)成的有機整體。按照系統(tǒng)論的思想，依據(jù)構(gòu)建投資環(huán)境指標系統(tǒng)全面、簡潔、科學、系統(tǒng)、可比、可操作等原則，本著理論聯(lián)系實際，理論為實踐、為決策服務的初衷，在參考、學習和吸收以往的研究經(jīng)驗和成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的具體國情及大陸31個區(qū)域的具體區(qū)情，考慮到指標系統(tǒng)內(nèi)部各個子系統(tǒng)之間的相互交叉、制約以及協(xié)調(diào)促進的辯證關(guān)系，經(jīng)過反復篩選和相關(guān)研究后選擇了與投資環(huán)境密切相關(guān)、代表性大的38項指標，建立了評價中國區(qū)域投資環(huán)境的指標系統(tǒng)，如表1所示。需要指出的是，本文所構(gòu)建的區(qū)域投資環(huán)境評估指標體系是建立在堅實的統(tǒng)計資料基礎(chǔ)之上，也就是說，統(tǒng)計指標系統(tǒng)所涉及的數(shù)據(jù)可以在我國現(xiàn)有最權(quán)威的《中國統(tǒng)計年鑒》上直接或間接（通過簡單換算）獲取，只有極少量數(shù)據(jù)需要從其它統(tǒng)計年鑒或文獻上取得。表1中國區(qū)域投資環(huán)境指標系統(tǒng)總目標目標層次級目標層具體指標層單位經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展水平國內(nèi)生產(chǎn)總值億元濟全員勞動生產(chǎn)率元／人環(huán)人均財政收入元區(qū)境產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)第二產(chǎn)業(yè)比重域指第三產(chǎn)業(yè)比重投標經(jīng)濟政策優(yōu)惠政策打分資子進出口商品總額億美元環(huán)系經(jīng)濟體制外商投資總額占全國比重境統(tǒng)非國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重指通貨膨脹商品零售價格指數(shù)標金融環(huán)境城鄉(xiāng)居民存款余額億元系外債對外借款億美元統(tǒng)市場市場規(guī)模社會消費品批發(fā)零售貿(mào)易總額億元指標市場化程度出口占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重子系非國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品市場占有率非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诒戎乜萍寂c科技水平專利批準數(shù)萬件管理環(huán)管理水平萬人擁有專業(yè)技術(shù)人員數(shù)人境指標技術(shù)創(chuàng)新能力人均研究與開發(fā)及情報文獻機構(gòu)元／人子系統(tǒng)支出額資源環(huán)生產(chǎn)要素資源從業(yè)人員萬人境指標人均發(fā)電量千瓦時子系統(tǒng)自然地理資源抗災率工業(yè)“三廢”綜合利用產(chǎn)值萬元文教環(huán)境人力資源人均受教育年限年指標子系文化素質(zhì)萬人擁有高校在校學生數(shù)人統(tǒng)知識環(huán)境萬人圖書銷售量冊基礎(chǔ)設(shè)施交通狀況貨運量萬噸環(huán)境指標信息化程度郵電業(yè)務量億元子系統(tǒng)投資水平萬人固定資產(chǎn)投資額元社會服務生活質(zhì)量恩格爾系數(shù)環(huán)境指標職工平均工資元子系統(tǒng)人均壽命年實際銷售商品房面積萬平方米醫(yī)療衛(wèi)生條件萬人衛(wèi)生技術(shù)人員人社會服務水平社會服務業(yè)從業(yè)人員萬人治安狀況財政基建支出中公檢法經(jīng)費比重四、投資環(huán)境評估方法的選擇在投資環(huán)境指標系統(tǒng)建立以后，以之作為支撐，選擇適當?shù)姆椒ㄟM行綜合分析評判和區(qū)域差異劃分。如引言所述，目前國內(nèi)外已有多種評估方法可供選擇，如投資冷熱圖法（冷熱圖法）、投資環(huán)境評分法（等級尺度法）、道氏評估法、關(guān)鍵因素評估法、相似度法、國家風險評級法、綜合評判法和多因素評估法等。筆者認為，目前比較成熟可供選擇的投資環(huán)境評估方法有（專家）綜合評分法、層次分析法、因子（素）分析法、灰色關(guān)聯(lián)法、信息熵法、聚類分析法等。這些方法各具特色，有定性的主觀賦權(quán)法（如綜合評分法），也有定量的客觀評估法（因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)分析法）。在實際的研究中，僅用單一方法去評估投資環(huán)境的優(yōu)劣，其結(jié)果并不一定科學、可靠，也難以令人信服?？茖W可行的做法是同時選用多種方法，主觀與客觀相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合、多種定量方法相結(jié)合（如因子分析法與聚類分析法