風(fēng)險管理的概念(范本模板)

風(fēng)險管理概念中，能輔助項目管理進(jìn)行管理、工程實踐和做出判斷。。風(fēng)險管理的四要素形成聯(lián)鎖的閉環(huán)，并從初始規(guī)劃之后相互依賴.風(fēng)險管理理過程的要素.風(fēng)險管理風(fēng)險規(guī)劃風(fēng)險評估風(fēng)險處理風(fēng)險監(jiān)控風(fēng)險識別風(fēng)險分析風(fēng)險文檔(1)風(fēng)險規(guī)劃確定風(fēng)險管理的目的和目標(biāo);確定風(fēng)險管理使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源；處理方案的程序；監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)控程序；確定報告和文檔的需求，規(guī)定報告的要求。定義：確定項目風(fēng)險定義范圍，例如技術(shù)、進(jìn)度、費用等方面風(fēng)險風(fēng)險管理過程和程序：說明風(fēng)險管理需經(jīng)歷的必要過程，即風(fēng)險規(guī)提出報告、報告的頻次是多少；風(fēng)險文檔和報告：規(guī)定風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、需要編寫的文檔和報裝備研制項目風(fēng)險管理過程中最重要的階段之一，“風(fēng)險評估”險、關(guān)鍵性的技術(shù)過程的風(fēng)險進(jìn)行識別和分析的過程,三個步驟:風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險排序。記錄有關(guān)風(fēng)險的過程。風(fēng)險識別活動包括:a源和主要因素;是指對已識別的風(fēng)險事件(項目)進(jìn)行具體的詳細(xì)研討、分析,判定可能出現(xiàn)的情況以及關(guān)鍵過程對預(yù)期目標(biāo)偏離的程度,確定每一風(fēng)險事件發(fā)生概率和后以便為確定規(guī)避風(fēng)險策略提供依據(jù).風(fēng)險分析的方法通常有:是指依據(jù)風(fēng)險分析的方法所得到的風(fēng)險大小或不同的風(fēng)險等級,按其高(3)風(fēng)險處理進(jìn)度安排,明確各風(fēng)險區(qū)域域的責(zé)任者及估計費用和進(jìn)度影響.其主要目的之一是將風(fēng)險控制在可接受的水平上。時間多長以及方案是否對系統(tǒng)的技術(shù)性能造成影響等方面,評價各種風(fēng)險處(4)風(fēng)險監(jiān)控是指按既定的衡量標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險處理的效果進(jìn)行持續(xù)跟蹤和評價的過程,。風(fēng)險監(jiān)控是一個連續(xù)的過程，風(fēng)險監(jiān)控過程的關(guān)鍵在于能對潛在問題及早報警，以便采取管理措施。(1)裝備研制的合同和/或研制任務(wù)書；(2)裝備研制風(fēng)險管理的目的和目標(biāo)；(3)裝備風(fēng)險管理計劃；(4)風(fēng)險分析方法選擇準(zhǔn)則、風(fēng)險排序準(zhǔn)則和風(fēng)險接受準(zhǔn)則;(5)裝備研制經(jīng)費概算；(6)計劃進(jìn)度要求；(7)裝備已有的可利用的信息和試驗數(shù)據(jù)等。險分析能力,風(fēng)險分析作為風(fēng)險管理的關(guān)鍵過程之一，應(yīng)按風(fēng)險管理計劃開展,隨裝備研制的進(jìn)展反復(fù)迭代、不斷深入,貫穿于整個裝備研制的全過程。在裝備可用資源充分的條件下,風(fēng)險分析的方法應(yīng)盡量采用定量分析。應(yīng)建立風(fēng)險評估文檔，及時將有關(guān)信息傳遞并上報顧客或裝備研制風(fēng)險管理部門.(1)風(fēng)險源清單(見附錄A)；(2)風(fēng)險排序清單；(3)風(fēng)險評估、分析報告.1)風(fēng)險識別： (1)風(fēng)險識別的輸入識別風(fēng)險源的輸入是：a.裝備研制技術(shù)風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險和費用風(fēng)險的判據(jù)；識別方法識別可采用如下方法(不限于此)：檢c出自己的意見，充分交流，互 (3)風(fēng)險識別的輸出風(fēng)險源清單是風(fēng)險識別的輸出,為風(fēng)險發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性分析提供致的后果等項目。風(fēng)險源清單格式示例見圖。序號序號風(fēng)險源風(fēng)險源編號風(fēng)險發(fā)生的原因風(fēng)險可能導(dǎo)致的后果備注注1：風(fēng)險源編號由裝備代號+研制階段代號+數(shù)字編碼三部分內(nèi)容組成。注2:各階段代碼:方案階段代碼-F工程階段代碼—G定型階段代碼—D編寫日期審核日期第頁共頁圖風(fēng)險源清單格式示例產(chǎn)品(項目)實現(xiàn)的各階段(過程)中會有哪些風(fēng)險？應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品實現(xiàn)的各階段(過程)具體情況進(jìn)行分析。例如：產(chǎn)品要求規(guī)定不當(dāng)、過粗；要求不穩(wěn)定常變化；未明確使用環(huán)境要求；未提出保障性要求和適用性要求;要求過嚴(yán)——確定的的某些具體方案迫使投入高費用;對產(chǎn)品要求未認(rèn)真評審；②在設(shè)計開發(fā)過程中可能存在的風(fēng)險有：產(chǎn)品要求(輸入)不適宜，設(shè)計要求模糊不清;設(shè)計方案未充分考慮各種影響因素,如：設(shè)計方案或人機界面問題不符合用戶的人力和技能水平；設(shè)計的費效比不好;采用不成熟的技術(shù),依賴于未經(jīng)考驗的技術(shù)且無替代方案；必要的設(shè)計輸出文件不全等；；設(shè)計驗證不充分，不能證明達(dá)到設(shè)計輸入要求;未建立技術(shù)狀態(tài)管理系統(tǒng)，隨意更改，重要的設(shè)計更改沒有經(jīng)過驗證③在生產(chǎn)制造過程中可能存在的風(fēng)險有：生產(chǎn)工藝不穩(wěn)定；新技術(shù)新工藝未經(jīng)過確認(rèn);設(shè)備、監(jiān)控裝置、工裝模具不滿足工藝要求；特殊過程的能力未經(jīng)過確認(rèn)；操作人員未經(jīng)過培訓(xùn)或能力達(dá)不到要求；對需要監(jiān)視、測量的過程參數(shù)未進(jìn)行監(jiān)視和測量;有:未對供方(外包方)進(jìn)行評價和選擇,隨意采購，外包；未對采購產(chǎn)品(外包產(chǎn)品)進(jìn)行有效的驗證、檢驗;應(yīng)進(jìn)行篩選的采購產(chǎn)品,未進(jìn)行篩選；對供方(外包方)的控制不力或失控等。⑤在試驗過程中可能存在的風(fēng)險有：試驗未考慮產(chǎn)品的使用環(huán)境；試驗方案不充分，不能保證取得可信的結(jié)果;試驗設(shè)備、儀器不能滿足試驗要求；未按規(guī)定的項目進(jìn)行試驗；未對軟件進(jìn)行測試或驗證；對試驗中出現(xiàn)的故障未采取糾正措施；試驗人員的能力不滿足要求等；能存在的風(fēng)險有:售后服務(wù)缺乏技術(shù)和資源；設(shè)計策劃時未明確保障資源，未考慮保障方案；未提供必要的保障資源;⑦在產(chǎn)品實現(xiàn)所需資金及費用中可能存在的風(fēng)險有：費用預(yù)算不合理；資金不足或不能及時到位等;⑧在產(chǎn)品實現(xiàn)的進(jìn)度要求中可能存在的風(fēng)險有：資源(如：采購的物資，外包的產(chǎn)品，配套件)供應(yīng)不能滿足進(jìn)度要a)風(fēng)險分析:對已識別出的風(fēng)險進(jìn)一步考察分析，找出風(fēng)險致因，確定其影b)風(fēng)險分析的方法：進(jìn)行分類、判斷每一種故障模式影響程度有多大.的風(fēng)風(fēng)險的大小.*專家的技術(shù)評估：選擇有經(jīng)驗的專家和所分析的風(fēng)險有密切關(guān)系的人員，優(yōu)先次序風(fēng)險事件排序表。b)通過風(fēng)險排序，確定對哪些風(fēng)險事件(一般來說，對于哪些高風(fēng)險事件)應(yīng)采取預(yù)防措施，并提出對風(fēng)險處理和控制的要求。4)對風(fēng)險事件(或?qū)χ仫L(fēng)險)采取對策,形成風(fēng)險分析文件，必要時,提供給對風(fēng)險事件(或?qū)χ仫L(fēng)險)采取預(yù)防措施，防患風(fēng)險事件的發(fā)生,確保產(chǎn)品風(fēng)險識別：該產(chǎn)品在實現(xiàn)過程中存在哪些風(fēng)險事件？列出風(fēng)險事件表.風(fēng)險排序：根據(jù)每一風(fēng)險事件的大小，按順序列出風(fēng)險事件大小排序表.風(fēng)險對策：提出防止風(fēng)險(重風(fēng)險)發(fā)生的預(yù)防措施及控制要求.示例：風(fēng)險識別：復(fù)，影響設(shè)計進(jìn)度；2)采購的集成電路缺乏驗證手段(根據(jù)以往的教訓(xùn)，集成電路由于質(zhì)量不題；用手工焊接(以往手工焊接的產(chǎn)品出現(xiàn)過質(zhì)量問題)，可能出表風(fēng)險區(qū)風(fēng)險區(qū)風(fēng)險事件代號設(shè)計開發(fā)設(shè)計輸入未確定1采購驗證集成電路缺乏檢驗手段2生產(chǎn)制造缺乏再流焊設(shè)備3研制進(jìn)度研制周期不夠4五個等級。風(fēng)險概率等級的判據(jù)等級等級風(fēng)險發(fā)生的可能性1極小可能發(fā)生2不大可能發(fā)生3很可能發(fā)生4極有可能發(fā)生5接近肯定發(fā)生經(jīng)過專家和有經(jīng)驗的人員分析,上述識別出的四個風(fēng)險事件發(fā)生概率的等級如下：確定風(fēng)險事件發(fā)生的后果：判據(jù)等級等級風(fēng)險后果對產(chǎn)品影響的程度1影響很小或無影響2影響較小，可接受3有影響，基本不可接受4有較大影響，不可接受5有很大影響，極不可接受經(jīng)專家和有經(jīng)驗的人員對上述四個風(fēng)險事件的后果進(jìn)行評估，其風(fēng)險后果等級為：等級的判據(jù)等級高風(fēng)險低風(fēng)險判據(jù)風(fēng)險大小系數(shù)(概率乘后果)在10-25之間風(fēng)險大小系數(shù)(概率乘后果)在5-10之間風(fēng)險大小系數(shù)(概率乘后果)在1—