我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策（上）

我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策（上）

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基本理論（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的理論內(nèi)涵。1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)涵。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指國民經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成及其相互關(guān)系。其基本含義可從兩個(gè)角度來考察：一是從“質(zhì)”的角度動(dòng)態(tài)地揭示產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與聯(lián)系方式不斷發(fā)展變化的趨勢(shì)，揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的國民經(jīng)濟(jì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中，起主導(dǎo)或支柱地位的產(chǎn)業(yè)部門的不斷替代的規(guī)律及其他相應(yīng)的“結(jié)構(gòu)”效益。二是從“量”的角度靜態(tài)的研究和分析一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與聯(lián)系方式的技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)量比例關(guān)系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是指在特定的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境和資源條件下，按照一般的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求，采取一定的措施，不斷提高產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)層次和發(fā)展水平，以保證國民經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。源于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變的歷史分析提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，一般蘊(yùn)含兩層含義：一是根據(jù)庫茲涅茨的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，指的是在發(fā)達(dá)國家的增長過程中，各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門所表現(xiàn)出的類似的變動(dòng)趨勢(shì)，即第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)部門）的份額明顯下降，第二產(chǎn)業(yè)（工業(yè)部門）的比重明顯上升，第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)部門）也略有上升。另一層含義則是指發(fā)生在工業(yè)部門內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)由低級(jí)向高級(jí)，由低勞動(dòng)生產(chǎn)率向高勞動(dòng)生產(chǎn)率，由低附加值向高附加值，由勞動(dòng)密集型向資本、技術(shù)密集型的發(fā)展變化過程。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)增長是指一國或一個(gè)地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)人均實(shí)際產(chǎn)出量的增加和實(shí)際生產(chǎn)能力的增加。庫茲涅茨運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法，通過對(duì)國民生產(chǎn)總值及其組成部分的長期估量進(jìn)行分析與研究，表明知識(shí)存量的增加、勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化是決定經(jīng)濟(jì)增長的主要因素。庫茲涅茨對(duì)57個(gè)國家和地區(qū)中農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)三個(gè)主要部門在總產(chǎn)值中份額所進(jìn)行的橫截面考察的結(jié)果表明，不同產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)值份額隨人均國民生產(chǎn)總值的增加而呈現(xiàn)出規(guī)律性的變化：農(nóng)業(yè)（包括林業(yè)、漁業(yè)和狩獵業(yè)）的份額與人均產(chǎn)值成反比關(guān)系，在整個(gè)產(chǎn)值中所占比重逐漸降低；第二、第三產(chǎn)業(yè)與人均產(chǎn)值成正比關(guān)系，在總產(chǎn)值中的比重也逐漸增加（參見表1）。而且，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長時(shí)期的總體增長率和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換率都比它們?cè)诂F(xiàn)代化以前要高得多。因此，庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的重要因素之一。資料來源：西蒙·庫茲涅茨（1971）：《各國的經(jīng)濟(jì)增長—總產(chǎn)值和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)》，商務(wù)印書館1985年版，第111頁。魯賓遜、錢納里、費(fèi)德等經(jīng)濟(jì)學(xué)家，通過對(duì)101個(gè)國家結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和影響結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的多種因素的深入而全面的分析基礎(chǔ)上，揭示了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變同經(jīng)濟(jì)增長之間具有密切的相關(guān)性，這不僅表現(xiàn)為不同收入水平上，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的狀況不同；而且表現(xiàn)為，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，特別是非均衡條件下（要素市場(chǎng)分割和調(diào)整滯后等）的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，能夠加速經(jīng)濟(jì)增長。錢納里還特別強(qiáng)調(diào)指出：（1）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變影響經(jīng)濟(jì)增長的重要性隨發(fā)展水平而變動(dòng)；（2）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變可以劃分為不同階段，在各階段，不同部門、不同要素對(duì)增長貢獻(xiàn)的相對(duì)重要性不同；（3）發(fā)展中國家同發(fā)達(dá)國家的增長過程具有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別，根本原因在于兩者的結(jié)構(gòu)關(guān)系不同；（4）結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的潛力和意義，對(duì)于發(fā)展中國家比對(duì)發(fā)達(dá)國家更為重要，因?yàn)榘l(fā)展中國家要素市場(chǎng)的非均衡現(xiàn)象表現(xiàn)得更為突出，結(jié)構(gòu)變化的余地也更大；（5）一些新興工業(yè)國家非均衡條件下發(fā)生的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變以及對(duì)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的利用，是它們經(jīng)濟(jì)增長加速的兩個(gè)主要原因。3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與工業(yè)化發(fā)展的關(guān)系。一般認(rèn)為，工業(yè)化是一個(gè)過程，其基本特征是：首先，國民收入（或地區(qū)收入）中制造業(yè)活動(dòng)或第二產(chǎn)業(yè)所占比例提高了；其次，在制造業(yè)或第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)人口的比例一般也有增加的趨勢(shì)。費(fèi)爾德曼和霍夫曼首先論證了工業(yè)化的不同階段，資本品工業(yè)相對(duì)于消費(fèi)品工業(yè)比重不斷提高的趨勢(shì)；費(fèi)雪和克拉克分別提出了以農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)為代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變?nèi)A段和三次產(chǎn)業(yè)分類法。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的機(jī)理上，劉易斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了勞動(dòng)力資源從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門向現(xiàn)代工業(yè)部門配置的“二元結(jié)構(gòu)”理論，論述了結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)制；納克斯、赫希曼等學(xué)者則分別提出了工業(yè)化發(fā)展的“平衡增長”與“不平衡增長”理論，提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的不同戰(zhàn)略。羅斯托在總結(jié)前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了優(yōu)先發(fā)展主導(dǎo)部門的工業(yè)化戰(zhàn)略。他指出一個(gè)或幾個(gè)新的制造業(yè)部門的迅速增長是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的強(qiáng)有力的、核心的引擎，當(dāng)舊的主導(dǎo)部門減退時(shí)，新的主導(dǎo)部門便會(huì)誕生。因此，工業(yè)化實(shí)質(zhì)上是部門不平衡的增長過程，工業(yè)化階段的更替表現(xiàn)為主導(dǎo)部門次序的變化（參見表2）。錢納里等學(xué)者借助多國模型，按照人均GDP的變化將經(jīng)濟(jì)增長過程劃分為六個(gè)時(shí)期和三個(gè)階段，并對(duì)工業(yè)化過程中的結(jié)構(gòu)變動(dòng)的一般特征作了全面歸納和分析。國內(nèi)一些學(xué)者據(jù)此思路，研究了工業(yè)化不同階段和不同時(shí)期對(duì)應(yīng)的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平、工業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的特征（參見表3）。4.不同工業(yè)化階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)要素。根據(jù)錢納里的研究，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的各個(gè)階段，不同部門、不同要素對(duì)增長貢獻(xiàn)的相對(duì)重要性也不同。工業(yè)化初期階段已經(jīng)完成了初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)階段的初步積累，機(jī)器工業(yè)開始代替手工勞動(dòng)。總量矛盾居于突出地位，有限的資源中很大部分要用于生活消費(fèi)，可供投資的經(jīng)濟(jì)剩余較少，工業(yè)發(fā)展主要依靠勞動(dòng)力投入，方式是勞動(dòng)力大量從配置效率較低的農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)向工業(yè)部門，其發(fā)展大致上呈數(shù)量型的外延擴(kuò)張，建立和發(fā)展的工業(yè)部門大都是資本有機(jī)構(gòu)成較低的輕紡工業(yè)，目的是追求總量迅速增長。相應(yīng)的在生產(chǎn)要素投入中，體力勞動(dòng)投入比例仍最大，但開始下降，資本投入比例開始上升；體力勞動(dòng)投入對(duì)產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)份額仍最大，但資本投入所做的貢獻(xiàn)不斷上升，技術(shù)投入所做的貢獻(xiàn)最小（參見表4）。工業(yè)化中期階段結(jié)構(gòu)問題成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的主要矛盾。一方面，社會(huì)經(jīng)濟(jì)剩余大為增加，資本積累量已達(dá)到一定程度，初始時(shí)期的資源結(jié)構(gòu)得到很大改善，建立并發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)，中間產(chǎn)品增加和生產(chǎn)迂回程度提高，基礎(chǔ)瓶頸類重化工業(yè)因?yàn)樗璧木揞~資金逐漸具備，資本投入取代勞動(dòng)力投入，成為第一位貢獻(xiàn)來源，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為又一個(gè)重要的增長貢獻(xiàn)來源。另一方面，隨著工業(yè)結(jié)構(gòu)重工業(yè)化的開始，在重工業(yè)中的能源和原材料工業(yè)的地位不斷上升的同時(shí)，初期階段的需求結(jié)構(gòu)也逐步轉(zhuǎn)向“追求方便和功能的階段”，從初始以生活必需品為主逐步轉(zhuǎn)向耐用消費(fèi)品，相應(yīng)地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在需求的拉動(dòng)下也逐步向耐用消費(fèi)品工業(yè)和資本工業(yè)品工業(yè)傾斜，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)變更為電力、鋼鐵、能源、石化、造船等基礎(chǔ)性重化工業(yè)，而這類產(chǎn)業(yè)的主要特征就是資本密集，故這一階段勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性減小，資本的產(chǎn)出彈性增大?？傮w上說，這一階段工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變動(dòng)加快，資金密集的基礎(chǔ)類重化產(chǎn)業(yè)在國民收入形成上占比越來越大，經(jīng)濟(jì)增長中各要素的貢獻(xiàn)率的高低依次是資本投入、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力投入。工業(yè)化后期階段可用于工業(yè)投資的經(jīng)濟(jì)剩余持續(xù)大幅度增加，資本逐漸充裕，剩余農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力基本轉(zhuǎn)移完畢，同時(shí)工業(yè)部門對(duì)農(nóng)業(yè)部門的依賴進(jìn)一步下降，相應(yīng)地工業(yè)從基礎(chǔ)類重化工業(yè)為中心的發(fā)展向以加工組裝類重化工業(yè)為中心的演進(jìn)，工業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“高加工度化”，技術(shù)進(jìn)步逐步取代資本投入和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，成為經(jīng)濟(jì)增長的第一位貢獻(xiàn)要素，其余依次為資本投入、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)力投入。與此同時(shí)，人們的消費(fèi)選擇空間大為擴(kuò)展，對(duì)住宅、汽車、家用電器等高檔耐用消費(fèi)品的需求急劇增加，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)變更為收入彈性更高的機(jī)械電子工業(yè)，特別是其中的汽車和家用電器工業(yè)成為帶頭的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)的主要特征是資本技術(shù)密集和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，全要素生產(chǎn)率高低相當(dāng)關(guān)鍵。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要影響因素。1.發(fā)展時(shí)序：工業(yè)化先發(fā)與后發(fā)。先發(fā)國家是指發(fā)展起步較早、發(fā)展水平較高、發(fā)展階段領(lǐng)先或超前的國家。后發(fā)國家是指發(fā)展起步較遲、發(fā)展水平較低、發(fā)展階段落后的國家。從工業(yè)化先發(fā)與后發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響來看，先發(fā)優(yōu)勢(shì)幾乎是無可爭(zhēng)議的（參見表5）。盡管工業(yè)化先發(fā)也存在劣勢(shì)，但在現(xiàn)實(shí)中發(fā)展時(shí)序靠前的西歐、美國、日本等發(fā)達(dá)國家無不已經(jīng)走完了資本、技術(shù)和制度的積累過程，其經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)）已經(jīng)發(fā)展到前所未有的高度。對(duì)于發(fā)展上落后于發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化后發(fā)國家來說，卻有兩種不同的發(fā)展趨勢(shì)：一是通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展；二是由于后發(fā)劣勢(shì)的束縛使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入停滯甚至倒退，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上與發(fā)達(dá)國家的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。問題是，為什么只有少數(shù)發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)了后來居上，大多數(shù)發(fā)展中國家不但未能縮短與發(fā)達(dá)國家的差距，而且這一差距有逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)了呢？應(yīng)該說，盡管后發(fā)國家具有包括勞動(dòng)、技術(shù)、制度以及結(jié)構(gòu)等方面的優(yōu)勢(shì)，但它只是一種潛在的優(yōu)勢(shì)，需要在一定社會(huì)能力基礎(chǔ)上發(fā)揮作用，是一個(gè)不斷重復(fù)學(xué)習(xí)、積累和創(chuàng)造的過程，是不斷模仿和創(chuàng)新的過程。因此，后發(fā)優(yōu)勢(shì)的存在和實(shí)現(xiàn)是有條件的、相對(duì)的，而后發(fā)劣勢(shì)在已經(jīng)形成的世界經(jīng)濟(jì)格局和經(jīng)濟(jì)秩序中卻是絕對(duì)的、客觀的和實(shí)在的。也可以說，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過程就是創(chuàng)造一切條件，變劣勢(shì)為優(yōu)勢(shì)的過程。2.發(fā)展戰(zhàn)略：比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略與趕超戰(zhàn)略。比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，就是通過市場(chǎng)機(jī)制和經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開放，由價(jià)格機(jī)制向國內(nèi)生產(chǎn)者顯示該國要素和商品的供求及相對(duì)稀缺性，并通過這些相對(duì)價(jià)格引導(dǎo)能夠充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)部門的發(fā)展，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長。實(shí)行比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的國家，市場(chǎng)在資源配置中起主導(dǎo)作用，政府的主要作用是為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。趕超戰(zhàn)略作為比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的替代物，是指采取扭曲產(chǎn)品和要素價(jià)格的辦法和以計(jì)劃制度替代市場(chǎng)機(jī)制的制度安排，提高國家動(dòng)員資源的能力，突破資金稀缺的比較劣勢(shì)對(duì)資金密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制約，使資金密集型產(chǎn)業(yè)能夠在極低的起點(diǎn)上得到發(fā)展并在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)飛躍，進(jìn)而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)達(dá)到先行發(fā)達(dá)國家水平的發(fā)展戰(zhàn)略（參見表6）。從對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響來看，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略和趕超戰(zhàn)略的模式路徑是完全不同的，一個(gè)是漸進(jìn)緩慢的發(fā)展道路，一個(gè)是跳躍式的發(fā)展道路。比較優(yōu)勢(shì)是由一國資源稟賦和交易條件所決定的靜態(tài)優(yōu)勢(shì)，作為一種潛在優(yōu)勢(shì)，只有最終轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能真正推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。但是，由于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)入壁壘低，眾多發(fā)展中國家紛紛加入競(jìng)爭(zhēng)，容易導(dǎo)致發(fā)展中的“合成謬誤”。因此，單一采取比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是很難使一個(gè)國家跳出比較優(yōu)勢(shì)“陷阱”。由趕超戰(zhàn)略所生成的產(chǎn)業(yè)分工造成生產(chǎn)率差異能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而這種結(jié)構(gòu)“跳躍”是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生演進(jìn)的動(dòng)力。從這個(gè)意義上趕超戰(zhàn)略相對(duì)于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略來說，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響更為重要，尤其從長遠(yuǎn)來說更為明顯。但趕超戰(zhàn)略也很容易導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形發(fā)展，人民生活短期內(nèi)惡化，企業(yè)由于過度保護(hù)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力等問題。3.對(duì)外貿(mào)易：進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向?！斑M(jìn)口替代”是指發(fā)展中國家通過主動(dòng)發(fā)展某些工業(yè)制成品的生產(chǎn)，以替代過去對(duì)這些制成品的進(jìn)口。這種模式同發(fā)展中國家保護(hù)具有戰(zhàn)略意義的幼稚工業(yè)和實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略是一致的，它對(duì)于改變發(fā)展中國家對(duì)國外工業(yè)制成品的依賴，刺激民族工業(yè)的發(fā)展，拉動(dòng)國內(nèi)需求，改善外貿(mào)結(jié)構(gòu)和外貿(mào)條件，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長具有重要作用?！俺隹趯?dǎo)向型”核心思想是根據(jù)國際比較利益的原則，使本國的工業(yè)生產(chǎn)面向世界市場(chǎng)，通過擴(kuò)大其有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口，以改善本國資源的配置，并通過出口結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí)獲得貿(mào)易利益和推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響來看，由于進(jìn)口替代模式和出口導(dǎo)向模式的差別，二者是互相排斥的（參見表7）。但是由于二者都以具體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為基礎(chǔ)，它們又是互相聯(lián)系的。從實(shí)際情況看，發(fā)展中國家在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的過程中，首先大都實(shí)行進(jìn)口替代，即建立一批新興的工業(yè)部門，只是當(dāng)這些新興工業(yè)部門在國內(nèi)的發(fā)展遇到市場(chǎng)規(guī)模制約時(shí)，才開始實(shí)行出口導(dǎo)向模式，而且凡是出口導(dǎo)向比較成功的國家進(jìn)口替代大都搞得較好。各發(fā)展中國家在轉(zhuǎn)向出口導(dǎo)向后，不僅要擴(kuò)大傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)工業(yè)部門的產(chǎn)品出口，而且更重要的是依據(jù)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)原理，擴(kuò)大具有潛在優(yōu)勢(shì)工業(yè)部門的產(chǎn)品出口，實(shí)現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)。由于發(fā)展中國家潛在優(yōu)勢(shì)工業(yè)部門大多是發(fā)達(dá)國家已進(jìn)入成熟階段的工業(yè)部門，發(fā)展中國家只有完成對(duì)該工業(yè)部門的進(jìn)口替代，才能促使發(fā)達(dá)國家的這些工業(yè)部門進(jìn)入衰退階段，也因此才能成為發(fā)展中國家新的出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)。由此可見，不論在工業(yè)化的起始階段，還是工業(yè)化的發(fā)展階段，進(jìn)口替代都是出口導(dǎo)向的基礎(chǔ)。4.政府干預(yù)：產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策。產(chǎn)業(yè)政策可以區(qū)分為“功能性產(chǎn)業(yè)政策”和“選擇性產(chǎn)業(yè)政策”?！肮δ苄援a(chǎn)業(yè)政策”通常指政府通過提供人力資源培訓(xùn)和研發(fā)補(bǔ)貼來提高產(chǎn)業(yè)部門國際競(jìng)爭(zhēng)力的政策；“選擇性產(chǎn)業(yè)政策”是主動(dòng)扶持戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，縮短產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過程，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)。競(jìng)爭(zhēng)政策是政府使用的一系列決定市場(chǎng)運(yùn)作“競(jìng)爭(zhēng)條件”的方法和工具，其政策功能是阻止少數(shù)大企業(yè)濫用市場(chǎng)主導(dǎo)力量，盡可能創(chuàng)造有利于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，確保資源的有效配置。兩種政策手段對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)各有優(yōu)缺點(diǎn)。從對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響來看，產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策追求的目標(biāo)是一致的，都是為了實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。但是產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施方式和側(cè)重點(diǎn)卻有所相同。產(chǎn)業(yè)政策通過引導(dǎo)某種程度的資源傾斜，力圖促進(jìn)某一行業(yè)或企業(yè)的加快發(fā)展；或者通過促成企業(yè)的兼并、重組、聯(lián)合，甚至協(xié)調(diào)企業(yè)間的行為，以促使某一產(chǎn)業(yè)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)來提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。而競(jìng)爭(zhēng)政策則強(qiáng)調(diào)公正、合理、有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，通過限制甚至取締企業(yè)間的協(xié)議、聯(lián)合、并購等行為，打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和限制競(jìng)爭(zhēng)行為，以鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的方式推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在一個(gè)國家不同發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的地位和作用是不一樣的。對(duì)于發(fā)展中國家來說，一般規(guī)律是工業(yè)化起步階段通常以產(chǎn)業(yè)政策為主導(dǎo)，競(jìng)爭(zhēng)政策作為補(bǔ)充；工業(yè)化中期階段則適時(shí)弱化產(chǎn)業(yè)政策功能，更多地使用競(jìng)爭(zhēng)政策；進(jìn)入工業(yè)化后期階段就主要以競(jìng)爭(zhēng)政策優(yōu)先，同時(shí)以產(chǎn)業(yè)政策作為補(bǔ)充（參見表8）。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的國際經(jīng)驗(yàn)及借鑒（一）美國“創(chuàng)新型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。1.美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要?dú)v程。美國建國二百多年來，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生過多次重大變化。美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)分為以下幾個(gè)階段：第一階段（1776～1884年）：農(nóng)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的階段。美國獨(dú)立發(fā)展時(shí)完全是一個(gè)農(nóng)業(yè)國家，只存在少量家庭手工業(yè)，工業(yè)品完全依靠從歐洲進(jìn)口。1812～1814年的第二次獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，工業(yè)品的進(jìn)口被切斷，美國不得不從這時(shí)逐步建立自己的工業(yè)，首先是棉紡織業(yè)，逐步有制鐵業(yè)、食品加工業(yè)、木材業(yè)和機(jī)器制造業(yè)等。1861～1865年的南北戰(zhàn)爭(zhēng)以后，美國的工業(yè)迅速發(fā)展，先后在全國范圍內(nèi)完成了產(chǎn)業(yè)革命，由農(nóng)業(yè)國開始向工業(yè)國過渡。1889年美國的工業(yè)生產(chǎn)比重已超過農(nóng)業(yè)，達(dá)到28％。第二階段（19世紀(jì)末期到20世紀(jì)50年代）：重化工業(yè)和裝備工業(yè)占主導(dǎo)的階段。這一階段分為兩個(gè)時(shí)期：一是工業(yè)化早期階段，時(shí)間跨度大致從19世紀(jì)末到20世紀(jì)初以電氣化為主要內(nèi)容的第二次產(chǎn)業(yè)革命。這個(gè)階段美國在鋼鐵、電力、重型機(jī)械、重化工、鋼制品等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)下第一產(chǎn)業(yè)下降為21％左右，第二產(chǎn)業(yè)上升為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，占32％左右，第三產(chǎn)業(yè)占41％。二是工業(yè)化中晚期階段，時(shí)間跨度大致從20世紀(jì)20～50年代以石油、汽車為主要內(nèi)容的第三次產(chǎn)業(yè)革命。這個(gè)階段美國在汽車、卡車、飛機(jī)、煉油等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)下，第一產(chǎn)業(yè)下降至7.4％，第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步上升到38％，第三產(chǎn)業(yè)這時(shí)已達(dá)到54.6％，已向服務(wù)經(jīng)濟(jì)過渡。第三階段（1950～1973年）：高科技產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)的階段。在電子計(jì)算機(jī)、原子能和空間技術(shù)革命的帶動(dòng)下，美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始重點(diǎn)轉(zhuǎn)向半導(dǎo)體、通訊、電子和核能利用等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，這一時(shí)期第一產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步下降到3％左右，第二產(chǎn)業(yè)略有下降，到35％左右，第三產(chǎn)業(yè)則上升到63％左右，除了高科技產(chǎn)業(yè)在第二產(chǎn)業(yè)中的比重大幅度上升外，服務(wù)經(jīng)濟(jì)的特征也已經(jīng)非常明顯。第四階段（1980年至今）：服務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)的階段。在通訊和網(wǎng)絡(luò)等信息利用技術(shù)革命的推動(dòng)下，美國第一產(chǎn)業(yè)下降到2％以下，第二產(chǎn)業(yè)下降到20％左右，第三產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步上升到75％以上，成為名副其實(shí)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。尤其以信息服務(wù)為主的第三產(chǎn)業(yè)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了徹底改造，并且利用日益擴(kuò)大的全球化趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營方式網(wǎng)絡(luò)化、服務(wù)范圍全球化、服務(wù)項(xiàng)目多樣化等特征。2.美國“創(chuàng)新型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式的主要特點(diǎn)。（1）重大技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)的產(chǎn)業(yè)革命是美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的原動(dòng)力。美國的科技創(chuàng)新遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于世界各國。作為后起的資本主義國家，正是憑借在第二次產(chǎn)業(yè)革命中的主導(dǎo)地位，在鋼鐵、電力、重型機(jī)械、重化工、鋼制品等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)下，美國于19世紀(jì)末20世紀(jì)初一舉超過英國成為世界頭號(hào)資本主義強(qiáng)國。第二次世界大戰(zhàn)以后，美國在許多重要的科技領(lǐng)域都取得了突破性的進(jìn)展，并且依賴這些科技成果推動(dòng)了整個(gè)工業(yè)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，第二次世界大戰(zhàn)后，資本主義國家的重大發(fā)明有65％在美國首先研制成功，并且75％是率先在美國得到應(yīng)用。20世紀(jì)50年代開始，美國開始了以電子技術(shù)為先導(dǎo)，以原子能利用、電子計(jì)算機(jī)和航天技術(shù)發(fā)展為標(biāo)志的第三次新技術(shù)革命，促進(jìn)了重化工業(yè)結(jié)構(gòu)向以加工、組裝工業(yè)為重心的高附加值深加工結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。特別是啟動(dòng)于20世紀(jì)70年代，經(jīng)過90年代加速發(fā)展，并延續(xù)到21世紀(jì)的信息技術(shù)革命，對(duì)美國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整起到了巨大的推動(dòng)作用?？萍歼M(jìn)步創(chuàng)造了一批以信息通訊業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)群體，使得資本和勞動(dòng)力在不同生產(chǎn)效率的部門之間快速流動(dòng)，加速了美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在需求方面，科技進(jìn)步創(chuàng)造了新的生產(chǎn)和新的需求，而新的需求也導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向新興行業(yè)調(diào)整，從而加速了美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)換代。（2）產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起到了非常大的推動(dòng)作用。美國在經(jīng)歷了第二次世界大戰(zhàn)后幾十年的高速發(fā)展后，遭遇了20世紀(jì)六七十年代的經(jīng)濟(jì)“滯脹”、1979～1981年的經(jīng)濟(jì)衰退以及日本制造業(yè)強(qiáng)勁競(jìng)爭(zhēng)力的挑戰(zhàn)。克林頓政府上臺(tái)后，為了實(shí)現(xiàn)美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和提高美國產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，美國政府進(jìn)行了廣泛干預(yù)，由以往不直接干預(yù)產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)為通過促進(jìn)高新技術(shù)的發(fā)展來引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和換代。政府制定了一系列中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃和計(jì)劃，其中最著名的是“信息高速公路”計(jì)劃，這些計(jì)劃的實(shí)施強(qiáng)有力地推動(dòng)了美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特別是信息產(chǎn)業(yè)革命飛速發(fā)展；積極干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，為美國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開拓國際市場(chǎng)；注重軍事技術(shù)向民用技術(shù)的轉(zhuǎn)移，注重利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)制造業(yè)。聯(lián)邦政府還直接與汽車等傳統(tǒng)制造業(yè)合作，利用新技術(shù)合作開發(fā)新一代產(chǎn)品，以提高這些企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。這一產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的結(jié)果是在90年代，在代表21世紀(jì)發(fā)展方向的一系列產(chǎn)業(yè)中，美國重新奪回了新技術(shù)革命的領(lǐng)先地位，把競(jìng)爭(zhēng)者甩到后面，取得了全球的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（3）國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模巨大，超前消費(fèi)模式拉動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。美國人口眾多，國內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模巨大；同時(shí)，第二次世界大戰(zhàn)以后形成的全民超前消費(fèi)模式為大規(guī)模生產(chǎn)提供相匹配的載體，是產(chǎn)品升級(jí)、科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要?jiǎng)恿ΑＣ绹鴮儆趦?nèi)向型經(jīng)濟(jì)，進(jìn)出口需求占總需求比重較低，當(dāng)基礎(chǔ)建設(shè)投資和國家舉債依然不能完全跟上生產(chǎn)增長速度的時(shí)候，美國開始擴(kuò)大消費(fèi)，主要消費(fèi)支出占GDP比重甚至高達(dá)70％。個(gè)人收入水平的提高和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化必然導(dǎo)致對(duì)服務(wù)多樣化、專門化和高檔化的需求，進(jìn)一步刺激更文明、更便捷和更舒適的服務(wù)業(yè)供給。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國居民私人消費(fèi)支出2006年為92708億美元，是1950年1922億美元的48.2倍。①其中，耐用品消費(fèi)支出為1071.3億美元，是1950年的307億美元的34.9倍；而非耐用品消費(fèi)支出為2716億美元，是1950年的982億美元的27.7倍；服務(wù)消費(fèi)品支出為54836億美元，是1950年的633億美元的86.6倍。由此可見，消費(fèi)支出中服務(wù)型消費(fèi)支出增長最快。除此之外，美國將超前消費(fèi)從銀行與消費(fèi)者之間的簡(jiǎn)單借貸，發(fā)展成為更復(fù)雜難解的金融創(chuàng)新，推出花樣翻新的衍生工具，將消費(fèi)需求多重打包、層層放大，形成金融、證券、投資等金融服務(wù)業(yè)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整并使得服務(wù)業(yè)上升為美國的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。（4）利用國際分工推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以全球化促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。冷戰(zhàn)的結(jié)束推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)全球化的大發(fā)展，美國作為冷戰(zhàn)后唯一的超級(jí)大國，充分利用經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致的資本、技術(shù)、人員等生產(chǎn)要素在世界范圍內(nèi)大規(guī)模調(diào)整和重組的機(jī)遇，支持本國跨國公司進(jìn)行全球戰(zhàn)略布局，以全球化促進(jìn)本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。20世紀(jì)90年代以前，美國的跨國公司大都自己開展主要業(yè)務(wù)，只是將部分勞動(dòng)密集型加工裝配環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移；90年代后期以來，不但大規(guī)模轉(zhuǎn)移生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，而且將轉(zhuǎn)移延伸到研發(fā)、設(shè)計(jì)、采購、銷售和售后服務(wù)環(huán)節(jié)，以增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。由于美國的跨國公司將生產(chǎn)環(huán)節(jié)分包甚至完全退出生產(chǎn)，出現(xiàn)了“虛擬制造”現(xiàn)象，如耐克公司除其關(guān)鍵的氣墊系統(tǒng)外全由外部提供；波音公司將民用飛機(jī)價(jià)值鏈擴(kuò)展到融資、租賃、維護(hù)以及人員培訓(xùn)等下游服務(wù)環(huán)節(jié)；通用電器明確提出要由制造業(yè)公司轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣姆?wù)業(yè)公司；IBM公司進(jìn)行了深刻的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化了服務(wù)業(yè)務(wù)。相應(yīng)地，美國制造業(yè)產(chǎn)值不斷下降，占GDP比重從第二次世界大戰(zhàn)后的40％下降到2002年的13.9％，就業(yè)比重從最高時(shí)的35％降到目前的10％左右。美國以全球化作為本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的助推器，正是通過把產(chǎn)品價(jià)值鏈中低附加值的部分通過國際投資、對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)移到國外，以騰出資源充分發(fā)揮其自身的比較優(yōu)勢(shì)，集中力量發(fā)展高技術(shù)、高附加值的部分，并通過把高技術(shù)產(chǎn)品在全球市場(chǎng)推廣加快收回投資，進(jìn)入下一輪研發(fā)，從而不斷搶占世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的制高點(diǎn)。3.美國“創(chuàng)新型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式的風(fēng)險(xiǎn)。美國于19世紀(jì)末20世紀(jì)初超過英國后，就一直憑借“創(chuàng)新型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)模式，牢牢占據(jù)先發(fā)國家的位置，盡享先發(fā)國家的優(yōu)勢(shì)。但正如前文分析的那樣，先發(fā)劣勢(shì)與先發(fā)優(yōu)勢(shì)往往是相伴而生的。美國在一個(gè)世紀(jì)時(shí)間里引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的過程中，也不斷面臨著風(fēng)險(xiǎn)，主要有：（1）技術(shù)創(chuàng)新的不可預(yù)見性及產(chǎn)業(yè)生命周期的風(fēng)險(xiǎn)。先發(fā)國家要獲得先發(fā)利益，必須付出巨大的創(chuàng)新成本。創(chuàng)新成本一般由直接成本和機(jī)會(huì)成本兩部分組成。直接成本是一種貨幣投入，如研發(fā)費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)投資等；機(jī)會(huì)成本取決于創(chuàng)新所需的時(shí)間，時(shí)間越長，機(jī)會(huì)成本越高。創(chuàng)新一般需較長的探索時(shí)間，要走不少彎路，其風(fēng)險(xiǎn)成本往往大得驚人。據(jù)資料反映，美國1997年每1000個(gè)得到風(fēng)險(xiǎn)資本支持的項(xiàng)目里，只有一個(gè)能成功地占有大于1％的市場(chǎng)；世界上產(chǎn)生收益的創(chuàng)新只占創(chuàng)新事件總數(shù)的約10％，其余的或者失敗，或者績(jī)效平平。從事創(chuàng)新的高新技術(shù)企業(yè)，其壽命一般只有10％能活過5年，90％的創(chuàng)新企業(yè)或產(chǎn)品在進(jìn)入市場(chǎng)之前夭折。由于創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)，加之技術(shù)創(chuàng)新的生命周期越來越短，因此盡管美國擁有完善的技術(shù)創(chuàng)新體系并制定了系統(tǒng)的技術(shù)研究政策，仍難以保證美國始終保持新技術(shù)革命的領(lǐng)先地位。（2）過度超前消費(fèi)長期以來累積了巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。長期以來，美國一直是一個(gè)消費(fèi)主導(dǎo)型的國家。正是這種巨大的內(nèi)需拉動(dòng)美國經(jīng)濟(jì)長期快速增長并且良性循環(huán)：巨大的消費(fèi)力量拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速增長，經(jīng)濟(jì)快速增長