內(nèi)部控制信息系統(tǒng)更新改造升級(jí)方案

5內(nèi)部掌握-信息系統(tǒng)更/改造/升級(jí)方案第一節(jié)總則第一條為標(biāo)準(zhǔn)軟件變更與維護(hù)治理，提高軟件治理水平，優(yōu)化軟件變更與維護(hù)治理流程，特制定本制度。其次條本制度適用于應(yīng)用系統(tǒng)已開(kāi)發(fā)或選購(gòu)?fù)戤叢⒄缴暇€、且由軟件開(kāi)發(fā)組織移交給應(yīng)用治理組織之后，所發(fā)生的生產(chǎn)應(yīng)用系統(tǒng)〔以下簡(jiǎn)稱應(yīng)用系統(tǒng)〕運(yùn)行支持及系統(tǒng)變更工作。其次節(jié)變更流程第三條 系統(tǒng)變更工作可分為下面三類類型：功能完善維護(hù)、系統(tǒng)缺陷修改、統(tǒng)計(jì)報(bào)表生成。功能完善維護(hù)指依據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)的需求，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)展的功能完善性或適應(yīng)性維護(hù)；系統(tǒng)缺陷修改指對(duì)一些系統(tǒng)功能或使用上的問(wèn)題所進(jìn)展的修復(fù)，這些問(wèn)題是由于系統(tǒng)設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)上的缺陷而引發(fā)的；統(tǒng)計(jì)報(bào)表生成指為了滿足業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)生成的需要，而進(jìn)展的不包含在應(yīng)用系統(tǒng)功能之內(nèi)的數(shù)據(jù)處理工作。第四條系統(tǒng)變更工作以任務(wù)形式由需求方〔一般為業(yè)務(wù)部門(mén)〕和維護(hù)方〔一般為信息部門(mén)的應(yīng)用維護(hù)組織和軟件開(kāi)發(fā)組織，還包括合作廠商〕協(xié)作完成。系統(tǒng)變更過(guò)程類似軟件開(kāi)發(fā)，大致可分為四個(gè)階段：任務(wù)提交和承受、任務(wù)實(shí)現(xiàn)、任務(wù)驗(yàn)收和程序下發(fā)上線。第五條第六條

因問(wèn)題處理引發(fā)的系統(tǒng)變更處理，具體流程參見(jiàn)《問(wèn)題處理治理制度〔附件一由部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后提交給系統(tǒng)治理員。第七條 系統(tǒng)治理員負(fù)責(zé)承受需求并上報(bào)給IT主管。IT主管分析需求，并提出系統(tǒng)變更建議。IT經(jīng)理依據(jù)變更建議審批《系統(tǒng)變更申請(qǐng)表。第八條 系統(tǒng)治理員依據(jù)自行開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)和外包開(kāi)發(fā)的不同要求組織實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)變更需求，將需求提交至內(nèi)部開(kāi)發(fā)人員、合作開(kāi)發(fā)商或外包開(kāi)發(fā)商，產(chǎn)生供公布的程序。第九條第十條第十一條第十二條第十三條第十五條第十六條第十七條

實(shí)現(xiàn)過(guò)程應(yīng)依據(jù)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程規(guī)定進(jìn)展。系統(tǒng)變更過(guò)程應(yīng)遵循軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程一樣的正式、統(tǒng)一的編碼標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)過(guò)測(cè)試和正式驗(yàn)收才能下發(fā)和上線。系統(tǒng)治理員組織業(yè)務(wù)部門(mén)的系統(tǒng)最終用戶對(duì)系統(tǒng)程序變更進(jìn)展測(cè)試，并撰寫(xiě)《用戶〔附件二，提交業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和IT主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)通過(guò)。在系統(tǒng)變更完成后，系統(tǒng)治理員和業(yè)務(wù)部門(mén)的最終用戶共同撰寫(xiě)《程序變更驗(yàn)收?qǐng)?bào)〔附件三，經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收后，報(bào)送IT經(jīng)理審批。培訓(xùn)治理員負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)變更過(guò)程的文檔進(jìn)展歸檔治理，變更過(guò)程中涉及的全部文檔應(yīng)至少保存兩年。第三節(jié)緊急變更流程對(duì)于緊急變更，需求部門(mén)可以通過(guò)電子郵件或等書(shū)面形式提出申請(qǐng)。信息技術(shù)部依據(jù)重要性和緊迫性做推斷，確定其優(yōu)先級(jí)和影響程度，并進(jìn)展相應(yīng)處理。緊急變更過(guò)程中應(yīng)使用專設(shè)的系統(tǒng)用戶賬號(hào)，由專責(zé)部門(mén)或人員啟動(dòng)緊急修轉(zhuǎn)變更程序。信息技術(shù)部應(yīng)對(duì)緊急變更的處理進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)的文檔記錄。在緊急大事處理完成后，必需在一周內(nèi)補(bǔ)辦正式、完整的文檔，其中包括問(wèn)題覺(jué)察人填寫(xiě)的緊急變更申請(qǐng)、問(wèn)題覺(jué)察人所在部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)該申請(qǐng)的審批、需求部門(mén)/信息技術(shù)部測(cè)試記錄〔包括簽字確認(rèn)測(cè)試結(jié)果。第四節(jié)系統(tǒng)變更的權(quán)責(zé)分別系統(tǒng)變更過(guò)程中，應(yīng)實(shí)行各種措施保證維護(hù)環(huán)境程序代碼訪問(wèn)權(quán)限受到良好掌握。這些措施包括：1、通過(guò)系統(tǒng)用戶的授權(quán)治理，確保只有特定人員能進(jìn)展系統(tǒng)維護(hù)工作；2、假設(shè)使用專用程序開(kāi)發(fā)工具，只有授權(quán)人員才能使用程序開(kāi)發(fā)工具〔通過(guò)只有特定開(kāi)發(fā)人員擁有程序開(kāi)發(fā)工具；3、通過(guò)對(duì)源代碼的訪問(wèn)掌握，限制只有授權(quán)人員才能獲得源代碼以進(jìn)展系統(tǒng)維護(hù)；4、在進(jìn)展自有系統(tǒng)的程序變更時(shí)，應(yīng)建立版本掌握制度確保每次在最的代碼根底上進(jìn)展更改，當(dāng)多名程序員同時(shí)進(jìn)展更改工作時(shí)，能夠進(jìn)展適當(dāng)協(xié)調(diào)；5、通過(guò)對(duì)系統(tǒng)日志的批閱，監(jiān)視系統(tǒng)維護(hù)人員在系統(tǒng)中的操作，確認(rèn)維護(hù)工作的授權(quán)；6、在進(jìn)展自有系統(tǒng)的程序變更時(shí)，應(yīng)防止源代碼在完成測(cè)試到正式上線之間的非授權(quán)修改。第十八條第十九條

系統(tǒng)變更過(guò)程中，實(shí)行各種措施保證生產(chǎn)系統(tǒng)應(yīng)用程序訪問(wèn)權(quán)限受到良好掌握。這些措施包括：1、通過(guò)生產(chǎn)環(huán)境的訪問(wèn)掌握，限制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的訪問(wèn)；2、通過(guò)物理隔離的手段，限制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的訪問(wèn)；3、通過(guò)規(guī)律隔離的手段，限制對(duì)生產(chǎn)環(huán)境的訪問(wèn)；4、對(duì)授權(quán)訪問(wèn)生產(chǎn)環(huán)境的人員進(jìn)展具體記錄，使用該記錄對(duì)生產(chǎn)環(huán)境訪問(wèn)權(quán)限的檢查，確保只有經(jīng)授權(quán)人員才能訪問(wèn)生產(chǎn)環(huán)境；5、一般用戶只能通過(guò)前臺(tái)登錄系統(tǒng)，不能通過(guò)后臺(tái)〔如使用生產(chǎn)環(huán)境操作系統(tǒng)的命令行〕進(jìn)展操作；6、信息技術(shù)人員不應(yīng)當(dāng)擁有前臺(tái)應(yīng)用程序的業(yè)務(wù)操作訪問(wèn)權(quán)限，更不應(yīng)當(dāng)在前臺(tái)應(yīng)用程序中擔(dān)當(dāng)實(shí)際的業(yè)務(wù)操作任務(wù)；7、從技術(shù)角度限制開(kāi)發(fā)人員對(duì)生產(chǎn)環(huán)境中應(yīng)用程序文件夾的訪問(wèn)權(quán)限，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員對(duì)程序擁有讀、寫(xiě)和執(zhí)行的權(quán)限；8、制止信息技術(shù)人員共享操作系統(tǒng)級(jí)別的賬號(hào)。第五節(jié)附則本制度由公司總部信息技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。其次十條 本制度自公布之日起開(kāi)頭執(zhí)行。附件一系統(tǒng)變更申請(qǐng)表系統(tǒng)變更申請(qǐng)表變更懇求類型□用戶方變更變更懇求類型□用戶方變更□開(kāi)發(fā)方變更□需求增加□需求修改□需求縮減□其它：請(qǐng)說(shuō)明：變更申請(qǐng)人申請(qǐng)日期實(shí)施人員驗(yàn)證人原需求內(nèi)容描述變更內(nèi)容描述變更的影響業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)：簽字：IT意見(jiàn)：簽字：備注：附件二用戶測(cè)試報(bào)告根本信息測(cè)試依據(jù)測(cè)試依據(jù)例如：參照標(biāo)準(zhǔn)、客戶需求、需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)、測(cè)試用例等測(cè)試范圍測(cè)試驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試環(huán)境描述測(cè)試驅(qū)動(dòng)程序描述提示：可以把測(cè)試驅(qū)動(dòng)程序當(dāng)作附件測(cè)試人員測(cè)試時(shí)間須注明每次回歸測(cè)試的時(shí)間測(cè)試工具實(shí)況記錄模塊模塊測(cè)試用例編號(hào)期望結(jié)果測(cè)試結(jié)果缺陷密度是否執(zhí)行了回歸測(cè)試測(cè)試總評(píng)價(jià)依據(jù)對(duì)測(cè)試結(jié)果提出一個(gè)關(guān)于軟件力量的全面分析，需標(biāo)明遺留的主要缺陷、局限性和軟件的約束限制等，并提出軟件測(cè)試過(guò)程中程序中的缺乏。依據(jù)測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)及測(cè)試結(jié)果，綜合評(píng)價(jià)軟件的開(kāi)發(fā)是否已到達(dá)預(yù)定目標(biāo)。缺陷修改記錄缺陷名稱缺陷類型缺陷名稱缺陷類型嚴(yán)峻程度模塊緣由駐留時(shí)間解決方案……需求部門(mén)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書(shū)需求部門(mén)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書(shū)系統(tǒng)名稱系統(tǒng)名稱英文縮寫(xiě)系統(tǒng)版本任務(wù)完成情況欄*由信息技術(shù)部依據(jù)任務(wù)完成實(shí)際狀況填寫(xiě)任務(wù)名稱實(shí)際開(kāi)頭時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間實(shí)際工作量人天，合人月本次任務(wù)實(shí)際稅*注明小寫(xiě)金額和大寫(xiě)金*前開(kāi)發(fā)費(fèi)用〔含￥〔大寫(xiě)〕酬勞〕*由信息技術(shù)部簡(jiǎn)要概述任務(wù)完成狀況**由信息技術(shù)部提交相關(guān)文檔清*

測(cè)試人員簽字/日期：業(yè)務(wù)部門(mén)承受人簽字： 信息技術(shù)部提交人簽字：日期： 日期：驗(yàn)收過(guò)程信息欄*由信息技術(shù)部依據(jù)驗(yàn)收過(guò)程填*驗(yàn)收開(kāi)頭時(shí)間驗(yàn)收地點(diǎn)

驗(yàn)收完成時(shí)間需求部門(mén)

角色/職責(zé)

信息部門(mén)

角色/職責(zé)驗(yàn)收人員 幫助人員810任務(wù)驗(yàn)收情況欄*由業(yè)務(wù)部門(mén)依據(jù)驗(yàn)收狀況出**見(jiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)工程負(fù)責(zé)人簽字： 日期：任務(wù)治理處室工程負(fù)責(zé)人簽字： 日期：任務(wù)治理處室負(fù)