PPP基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料

PPP基礎(chǔ)業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料第一頁(yè)，共24頁(yè)。PPP模式簡(jiǎn)介1第二頁(yè)，共24頁(yè)。PPP（public-privatepartnership）即“政府和社會(huì)資本合作模式”，是政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的長(zhǎng)期合作關(guān)系。政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作長(zhǎng)期合作風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)利益共享PPP本質(zhì)第三頁(yè)，共24頁(yè)。02030401通過(guò)合理地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，借用社會(huì)資本的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，獲得更高效率的公共服務(wù)。通過(guò)引入社會(huì)資本投資和項(xiàng)目全生命周期運(yùn)作，形成利益共享、激勵(lì)相容的制度安排。通過(guò)長(zhǎng)期契約形成伙伴關(guān)系。項(xiàng)目的產(chǎn)出說(shuō)明、服務(wù)水平和支付機(jī)制等可描述可計(jì)量。PPP模式的特征第四頁(yè)，共24頁(yè)。對(duì)政府對(duì)社會(huì)資本引入社會(huì)資本在專(zhuān)業(yè)、管理、資金等多方面優(yōu)勢(shì)資源，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給能力和效率；減輕政府財(cái)政壓力；減輕政府進(jìn)行多角色決策的負(fù)擔(dān)。拓寬社會(huì)資本投資渠道；分享項(xiàng)目的長(zhǎng)期收益；在PPP統(tǒng)一流程機(jī)制下，能有效降低不確定性風(fēng)險(xiǎn)；在大多數(shù)PPP項(xiàng)目中能獲得“財(cái)政補(bǔ)貼”等財(cái)政性資金帶來(lái)的穩(wěn)定收益。PPP模式的優(yōu)勢(shì)第五頁(yè)，共24頁(yè)。PPP模式與傳統(tǒng)BT、BOT模式的區(qū)別傳統(tǒng)BT模式：一般適用于無(wú)現(xiàn)金流的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目；政府承擔(dān)了債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，僅鎖定了建設(shè)和完工風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和維護(hù)沒(méi)有保障；項(xiàng)目建成后由政府回購(gòu)，項(xiàng)目超期或超投等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)，且直接增加了政府債務(wù)性負(fù)擔(dān)。傳統(tǒng)BOT模式：從項(xiàng)目操作流程角度來(lái)定義，更多的是從融資模式角度出發(fā)，屬于垂直型的合伙關(guān)系，即政府授權(quán)企業(yè)，而不是采取與政府合作，缺乏合理的利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。PPP模式：一般適用于有項(xiàng)目現(xiàn)金流的經(jīng)營(yíng)性或半經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可最大限度地調(diào)動(dòng)社會(huì)資本的投融資、運(yùn)營(yíng)管理能力，通過(guò)合理的利益共享和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，使社會(huì)資本獲得合理投資回報(bào)，也保證了公共利益最大化。第六頁(yè)，共24頁(yè)。PPP模式市場(chǎng)需求CBA地方政府改善基礎(chǔ)設(shè)施和增加公共服務(wù)的融資新渠道。降低地方政府債務(wù)率、盤(pán)活存量資產(chǎn)、規(guī)范融資。PPP項(xiàng)目主要運(yùn)營(yíng)商——央企和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)公司，需要與項(xiàng)目相配套的一系列金融服務(wù)。第七頁(yè)，共24頁(yè)。什么類(lèi)型的項(xiàng)目可采用PPP?非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目

行業(yè)范圍基礎(chǔ)設(shè)施市政設(shè)施，水利、綠化供水、供暖、燃?xì)?，公路、鐵路、港口、機(jī)場(chǎng)、地收費(fèi)性公路、軌道交通公共服務(wù)環(huán)境保護(hù)、大氣污染治理、海綿城市教育培訓(xùn)、公共醫(yī)療衛(wèi)生、養(yǎng)老服務(wù)、住房保障民營(yíng)醫(yī)院項(xiàng)目特征：合作期限10年以上投資規(guī)模1億以上需求長(zhǎng)期穩(wěn)定市場(chǎng)化程度較高價(jià)格機(jī)制調(diào)整靈活第八頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目的運(yùn)作模式都有哪些？建設(shè)類(lèi)型名稱(chēng)英文定義合作期限新建建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交BOT是指由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)新建項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和用戶(hù)服務(wù)職責(zé)，合同期滿(mǎn)后項(xiàng)目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項(xiàng)目運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年新建建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)BOO由BOT方式演變而來(lái)，二者區(qū)別主要是BOO方式下社會(huì)資本或項(xiàng)目公司擁有項(xiàng)目所有權(quán)，但必須在合同中注明保證公益性的約束條款一般不涉及項(xiàng)目期滿(mǎn)移交存量轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交TOT是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司，并由其負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和用戶(hù)服務(wù)，合同期滿(mǎn)后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移交給政府的項(xiàng)目運(yùn)作方式合同期限一般為20-30年存量委托運(yùn)營(yíng)O&M是指政府將存量公共資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)職責(zé)委托給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司不負(fù)責(zé)用戶(hù)服務(wù)的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付委托運(yùn)營(yíng)費(fèi)合同期限一般不超過(guò)8年。存量管理合同MC是指政府將存量公共資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)、維護(hù)及用戶(hù)服務(wù)職責(zé)授權(quán)給社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的項(xiàng)目運(yùn)作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付管理費(fèi)。合同期限一般不超過(guò)3年。改擴(kuò)建改建-運(yùn)營(yíng)-移交ROT在TOT模式的基礎(chǔ)上，增加改擴(kuò)建內(nèi)容的項(xiàng)目運(yùn)作方式合同期限一般為20-30年第九頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制都有哪些？（投資回報(bào)率）政府付費(fèi)回報(bào)機(jī)制定義：指政府直接付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)公共產(chǎn)品和服務(wù)使用類(lèi)型：非經(jīng)營(yíng)性如道路、橋梁、綠化、水利相關(guān)案例：鄭州市107輔道快速化工程使用者付費(fèi)定義：指由最終消費(fèi)用戶(hù)直接付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)公共產(chǎn)品和服務(wù)。使用類(lèi)型：經(jīng)營(yíng)性如軌道交通、收費(fèi)高速公路相關(guān)案例：北京地鐵四號(hào)線(xiàn)、北京第十水廠(chǎng)BOT項(xiàng)目可行性缺口補(bǔ)助定義：指使用者付費(fèi)不足以滿(mǎn)足項(xiàng)目公司成本回收和合理回報(bào)時(shí)，由政府給予項(xiàng)目公司一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助，以彌補(bǔ)使用者付費(fèi)之外的缺口部分。使用類(lèi)型：準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性如公益性體育場(chǎng)、養(yǎng)老院相關(guān)案例：開(kāi)封市體育中心第十頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目的采購(gòu)方式都有哪些？采購(gòu)方式適用條件公開(kāi)招標(biāo)適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國(guó)家法律法規(guī)和政府采購(gòu)政策，且采購(gòu)中不作更改的項(xiàng)目邀請(qǐng)招標(biāo)

1.具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；2.采用公開(kāi)招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過(guò)大的單一來(lái)源采購(gòu)1.只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的，且達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額的貨物、服務(wù)項(xiàng)目2.發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的且達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額的貨物服務(wù)項(xiàng)目3.必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的，且達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額的貨物、服務(wù)項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性談判1.招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；2.技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3.采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的；4.不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的5.公開(kāi)招標(biāo)后貨物、服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，合格供應(yīng)商只有兩家時(shí)，采購(gòu)人經(jīng)本級(jí)財(cái)政批準(zhǔn)后可與該兩家進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性談判。競(jìng)爭(zhēng)性磋商1.政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目；2.技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3.因藝術(shù)品采購(gòu)、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的；4.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；5.按照招標(biāo)投標(biāo)法及其實(shí)施條例必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目以外的工程建設(shè)項(xiàng)目第十一頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目實(shí)施基本流程2第十二頁(yè)，共24頁(yè)。基本流程項(xiàng)目識(shí)別01項(xiàng)目準(zhǔn)備02項(xiàng)目采購(gòu)03項(xiàng)目執(zhí)行04項(xiàng)目移交05

JE-VC13第十三頁(yè)，共24頁(yè)。

JE-VC14第十四頁(yè)，共24頁(yè)。項(xiàng)目識(shí)別

通過(guò)對(duì)潛在項(xiàng)目的篩選和評(píng)估，識(shí)別出適合采用PPP模式的項(xiàng)目。

1、項(xiàng)目發(fā)起與選擇發(fā)起方：可由政府與社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主提交項(xiàng)目初步實(shí)施方案（預(yù)可行性研究方案）

篩選方：財(cái)政部門(mén)（或PPP中心）會(huì)同政府相關(guān)職能部門(mén)形成PPP項(xiàng)目年度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃

2、物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政可承受力評(píng)估（財(cái)政收入10%）(兩個(gè)論證）一般由財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)和評(píng)估工作

項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選物有所值評(píng)價(jià)財(cái)政承受能力論證

JE-VC第十五頁(yè)，共24頁(yè)。項(xiàng)目準(zhǔn)備

由地方政府指定的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案，報(bào)政府批準(zhǔn)。

1、管理框架組建

成立PPP項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)審，組織協(xié)調(diào)和檢查監(jiān)督等工作，成員含地方政府正職或常務(wù)副職、財(cái)政、發(fā)改、規(guī)劃、國(guó)土、審計(jì)、交通等部門(mén)。2、實(shí)施方案編制

包括：PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)基本框架、合同結(jié)構(gòu)、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式選擇等。（項(xiàng)目可行性研究方案）2、實(shí)施方案批準(zhǔn)

財(cái)政部門(mén)（或PPP中心）對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行物有所值驗(yàn)證，通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府批準(zhǔn)。（需要通過(guò)兩個(gè)論證，納入國(guó)家中長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)算及縣級(jí)（含）以上人大決議書(shū)等）

管理架構(gòu)組建實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核

JE-VC16第十六頁(yè)，共24頁(yè)。

項(xiàng)目采購(gòu)

項(xiàng)目采購(gòu)是選擇合作社會(huì)資本方的過(guò)程。采購(gòu)方式包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來(lái)源采購(gòu)。1、資格預(yù)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審。

2、編制采購(gòu)文件。包括項(xiàng)目實(shí)施方案、采購(gòu)方式、采購(gòu)程序、政府采購(gòu)政策要求、PPP項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等內(nèi)容。3、響應(yīng)文件評(píng)審。社會(huì)資本提交響應(yīng)文件后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審，提交候選社會(huì)資本排序名單。

4、談判與合同簽署。成立談判工作組，按照候選名單，就合同中可變的細(xì)節(jié)問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為預(yù)中標(biāo)、成交社會(huì)資本。簽署備忘錄，公示結(jié)果和合同文本。公示期滿(mǎn)無(wú)異議的，簽署合同（如需設(shè)立專(zhuān)門(mén)項(xiàng)目公司的，此環(huán)節(jié)為草簽）。

資格預(yù)審采購(gòu)文件編制響應(yīng)文件評(píng)審談判和合同簽署

JE-VC17第十七頁(yè)，共24頁(yè)。項(xiàng)目執(zhí)行

1、項(xiàng)目公司設(shè)立（SPV公司）

由社會(huì)資本設(shè)立項(xiàng)目公司，政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法入股項(xiàng)目公司。（政府占股不低于10%，不高于50%，不具有實(shí)際控制權(quán)及管理權(quán)）

2、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)

社會(huì)資本（或項(xiàng)目公司）組織開(kāi)發(fā)建設(shè)。

3、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)

社會(huì)資本（或項(xiàng)目公司）按照合同約定運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目并進(jìn)行維護(hù)。

項(xiàng)目公司成立融資管理績(jī)效檢測(cè)與支付中期評(píng)估

JE-VC18第十八頁(yè)，共24頁(yè)。

項(xiàng)目移交

對(duì)于運(yùn)作模式中涉及移交的PPP項(xiàng)目，合同期滿(mǎn)后，社會(huì)資本（或項(xiàng)目公司）要將項(xiàng)目的資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)權(quán)移交政府，并辦理資產(chǎn)交割。1、項(xiàng)目移交

項(xiàng)目在策劃時(shí)應(yīng)盡量保證在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，項(xiàng)目的現(xiàn)金流量能夠償還項(xiàng)目債務(wù)并有一定利潤(rùn)，這樣在最后移交給政府時(shí)一般是無(wú)償移交或項(xiàng)目公司象征性地得到政府的補(bǔ)償。

2、資產(chǎn)交割

項(xiàng)目公司把滿(mǎn)足要求的項(xiàng)目資產(chǎn)完整移交給政府指定機(jī)構(gòu)，辦理交割手續(xù)。

移交準(zhǔn)備性能測(cè)試資產(chǎn)交割績(jī)效評(píng)價(jià)

JE-VC19第十九頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目的發(fā)起及相關(guān)主體財(cái)政部門(mén)（PPP合作中心）向各行業(yè)主管部門(mén)征集潛在項(xiàng)目。行業(yè)主管部門(mén)可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向財(cái)政部門(mén)（PPP中心）提報(bào)，政府方組織編制初步實(shí)施方案，由政府方按照規(guī)范程序進(jìn)行項(xiàng)目操作。若發(fā)起者沒(méi)有中標(biāo)，則政府方給予社會(huì)資本方一定的前期投入補(bǔ)償。經(jīng)政府同意后方可進(jìn)行項(xiàng)目識(shí)別行業(yè)主管社會(huì)資本政府PPP項(xiàng)目的發(fā)起第二十頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目的發(fā)起及相關(guān)主體社會(huì)資本民營(yíng)企業(yè)市外國(guó)企央企外資市內(nèi)非控股企業(yè)財(cái)金〔2014〕113號(hào)文財(cái)金[2014]156號(hào)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》《PPP項(xiàng)目合同指南（試行）》社會(huì)資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)。社會(huì)資本是指依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。第二十一頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目的發(fā)起及相關(guān)主體融資平臺(tái)公司與政府脫鉤、具有健全公司治理公司不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能承擔(dān)政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算，并得到妥善處理123社會(huì)資本《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)，必須符合以下三個(gè)條件：地方融資平臺(tái)公司是否可以作為社會(huì)資本方？第二十二頁(yè)，共24頁(yè)。PPP項(xiàng)目的發(fā)起及相關(guān)主體財(cái)金〔2014〕113號(hào)文發(fā)