IATF內(nèi)審員評(píng)價(jià)管理辦法

1、目的依據(jù)審核方案對(duì)審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)進(jìn)行策劃、實(shí)施和記錄，特制訂本方法。2、適用范圍適用于本公司內(nèi)部審核員評(píng)價(jià)的管理。3、術(shù)語(yǔ)及定義審核員：經(jīng)證明具有實(shí)施審核的個(gè)人素養(yǎng)和實(shí)力的人員。審核組：實(shí)施審核的一名或多名審核員。4、職責(zé)和權(quán)限評(píng)價(jià)小組：依要求及準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)。5、內(nèi)容5.1審核員評(píng)價(jià)分類5.1.1初始評(píng)價(jià)：對(duì)希望成為審核員的申請(qǐng)人進(jìn)行的評(píng)價(jià)。5.1.2審核員選擇評(píng)價(jià)：在審核打算選擇審核組時(shí)，所進(jìn)行的評(píng)價(jià)。5.1.3審核員表現(xiàn)的持續(xù)評(píng)價(jià)：審核員表現(xiàn)的后續(xù)實(shí)力的評(píng)價(jià)。5.2審核員的個(gè)人素養(yǎng)審核員應(yīng)當(dāng)具備個(gè)人素養(yǎng)，使其能夠依據(jù)審核方案策劃的審核原則進(jìn)行工作。審核員應(yīng)當(dāng)：a）有道德，即公正、牢靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)懇和謹(jǐn)慎；b）思想開(kāi)明，即情愿考慮不同看法或觀點(diǎn)； c）擅長(zhǎng)交往，即敏捷地與人交往；d）擅長(zhǎng)視察，即主動(dòng)地相識(shí)四周環(huán)境和活動(dòng)；e）有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；f）適應(yīng)實(shí)力強(qiáng)，即簡(jiǎn)單適應(yīng)不同狀況；g）堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；h）明斷，即依據(jù)邏輯推理和分析剛好得出結(jié)論；i）獨(dú)立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。5．3審核員的學(xué)問(wèn)和技能5.3.1質(zhì)量管理體系審核員通用的學(xué)問(wèn)和技能審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的學(xué)問(wèn)和技能：a）審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)?shù)貙⑵鋺?yīng)用于不同的審核并保證審核實(shí)施的一樣性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)當(dāng)能夠： ----運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)； ----對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和組織； ----按商定的時(shí)辰表進(jìn)行審核，----優(yōu)先關(guān)留意要問(wèn)題； ----通過(guò)有效地面談、傾聽(tīng)、視察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來(lái)收集信息；----理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的相宜性和后果； ----驗(yàn)證所收集信息的精確性； ----確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和相宜性以支持審核發(fā)覺(jué)和結(jié)論； ----評(píng)定影響審核發(fā)覺(jué)和結(jié)論牢靠性的因素； ----運(yùn)用工作文件記錄審核活動(dòng)； ----編制審核報(bào)告； ----維護(hù)信息的保密性和平安性， ----通過(guò)個(gè)人的語(yǔ)言技能或通過(guò)翻譯人員有效地溝通；b）管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。這方面的學(xué)問(wèn)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ----管理體系在不同組織中的應(yīng)用； ----管理體系各組成部分之間的相互作用； ----質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理體系文件； ----相識(shí)引用文件之間的區(qū)分及優(yōu)先依次； ----引用文件在不同審核狀況下的應(yīng)用； ----用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、平安、發(fā)放、限制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。c）組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作狀況。這方面的學(xué)問(wèn)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ----組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系， ----總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)， ----受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。d)適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求：使審核員能了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開(kāi)展工作。這方面的學(xué)問(wèn)和技能包括：----國(guó)家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章； ----合同和協(xié)議，----國(guó)際條約和公約，----組織遵守的其他要求。 5.3.2審核組長(zhǎng)的通用學(xué)問(wèn)和技能 審核組組長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的學(xué)問(wèn)和技能，以便審核能有效地和高效地進(jìn)行。審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)能夠： ----對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； ----代表審核組與審核托付方和受審核方進(jìn)行溝通； ----組織和指導(dǎo)審核組成員；----為實(shí)習(xí)審核員供應(yīng)指導(dǎo)和指南； ----領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； ----預(yù)防和解決沖突； ----編制和完成審核報(bào)告。5.3.3質(zhì)量管理體系審核員特定的學(xué)問(wèn)和技能質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列學(xué)問(wèn)和技能：a）與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核員能檢查質(zhì)量管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)覺(jué)和結(jié)論。這方面的學(xué)問(wèn)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ----質(zhì)量術(shù)語(yǔ)， ----質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用， ----質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（例如：統(tǒng)計(jì)過(guò)程限制，失效（故障）模式和影響分析等）b）過(guò)程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核范圍內(nèi)的技術(shù)內(nèi)容。這方面的學(xué)問(wèn)和技能應(yīng)當(dāng)包括： ----行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)， ----過(guò)程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性， ----行業(yè)特定的過(guò)程和慣例。5.4教化、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)驗(yàn)5.4.1審核員審核員應(yīng)當(dāng)具備以下教化、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)驗(yàn)：a）他們應(yīng)當(dāng)已接受過(guò)足以獲得5.3條款所規(guī)定的學(xué)問(wèn)和技能的教化；b）他們應(yīng)當(dāng)具備有助于獲得5.3.3條款所描述的學(xué)問(wèn)和技能的工作經(jīng)驗(yàn)。這些工作經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)在涉及進(jìn)行推斷、解決問(wèn)題以及與其他管理人員或?qū)I(yè)人員、同行、顧客和（或）相關(guān)方進(jìn)行溝通的技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得。部分的工作經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)來(lái)自有助于獲得下述領(lǐng)域的學(xué)問(wèn)和技能的崗位：----對(duì)于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域， c）他們應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)，該培訓(xùn)有助于獲得5.3.1、5.3.3條款所描述的學(xué)問(wèn)和技能。該培訓(xùn)可由審核員所在組織或外部機(jī)構(gòu)供應(yīng)。d)他們應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的審核經(jīng)驗(yàn)。這種審核經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)在具有審核組長(zhǎng)實(shí)力的同一領(lǐng)域的審核員指導(dǎo)和幫助下獲得。5.4.2審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)取得附加的審核經(jīng)驗(yàn)，以獲得5.3.2條款所述的學(xué)問(wèn)和技能。這種附加的經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)是在能勝任審核組長(zhǎng)的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下?lián)?dāng)組長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)。5.4.3審核質(zhì)量管理體系的審核員質(zhì)量管理體系的審核員，如希望成為其次領(lǐng)域的審核員，則應(yīng)當(dāng)：a）具有獲得其次領(lǐng)域的學(xué)問(wèn)和技能所需的培訓(xùn)和工作經(jīng)驗(yàn)；b）在能勝任其次領(lǐng)域?qū)徍私M長(zhǎng)的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下進(jìn)行其次領(lǐng)域管理體系的審核。第一領(lǐng)域的審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)滿意上述條款方可成為其次領(lǐng)域的審核組長(zhǎng)。教化、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)驗(yàn)的等級(jí)為使審核員獲得與審核方案相適應(yīng)的學(xué)問(wèn)和技能，組織應(yīng)當(dāng)通過(guò)實(shí)施審核員評(píng)價(jià)所規(guī)定的評(píng)價(jià)過(guò)程，確定審核員所需的教化、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)驗(yàn)的水平；5.5實(shí)力的保持和提高5.5.1持續(xù)的專業(yè)發(fā)展持續(xù)的專業(yè)發(fā)展關(guān)注學(xué)問(wèn)、技能和個(gè)人素養(yǎng)的保持和提高。這可以通過(guò)一些方法來(lái)實(shí)現(xiàn)，例如：更多的工作經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參與各種有關(guān)會(huì)議或其他相關(guān)活動(dòng)。審核員應(yīng)當(dāng)證明其持續(xù)的專業(yè)發(fā)展。持續(xù)的專業(yè)發(fā)展活動(dòng)應(yīng)當(dāng)考慮個(gè)人和組織的須要、審核實(shí)踐、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的改變。5.5.2審核實(shí)力的保持審核員應(yīng)當(dāng)通過(guò)不斷地參與質(zhì)量管理體系的審核來(lái)保持和證明其審核實(shí)力。

5.6審核員的評(píng)價(jià)5.6.1評(píng)價(jià)階段之間的關(guān)系5.6.2評(píng)價(jià)過(guò)程識(shí)別個(gè)人素養(yǎng)、學(xué)問(wèn)和技能，以滿意審核方案的須要。在確定相宜的學(xué)問(wèn)和技能時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列內(nèi)容：----受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和困難程度 ----審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容 ----認(rèn)證認(rèn)可的要求 ----審核過(guò)程在受審核組織管理中的作用 ----審核方案中所要求的可信性水平； ----受審核的管理體系的困難程度設(shè)立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則準(zhǔn)則可以是定量的（如工作經(jīng)驗(yàn)和教化的年限、審核的次數(shù)、審核培訓(xùn)的學(xué)時(shí)），或定性的（如在培訓(xùn)或工作中已經(jīng)證明的個(gè)人素養(yǎng)、學(xué)問(wèn)或技能表現(xiàn)）。公司審核員的教化、工作經(jīng)驗(yàn)、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)驗(yàn)的水平的要求：項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核員審核組長(zhǎng)教化中學(xué)及以上學(xué)歷（畢業(yè)證書）同審核員要求全部工作經(jīng)驗(yàn)1年以上工作閱歷（入職記錄）同審核員要求質(zhì)量管理領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)全部工作經(jīng)驗(yàn)中至少有1年（入職記錄）要有管理崗位閱歷質(zhì)量管理體系審核員、制造過(guò)程審核員和產(chǎn)品審核員應(yīng)具實(shí)力了解汽車行業(yè)過(guò)程方法審核，包括基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；了解適用的顧客特別要求；了解ISO9001和IATF16949中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；了解如何安排審核、實(shí)施審核、報(bào)告審核以及關(guān)閉審核發(fā)覺(jué)。培訓(xùn)學(xué)習(xí)課程ISO9001：2015標(biāo)準(zhǔn)IATF16949：2016標(biāo)準(zhǔn)APQPFMEAMSASPCPPAP內(nèi)審方法體系審核員內(nèi)審員的培訓(xùn)并取得證，能夠獨(dú)立開(kāi)展審核工作。同審核員要求產(chǎn)品審核員對(duì)產(chǎn)品有一年以上的了解，并能夠運(yùn)用相關(guān)測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備驗(yàn)證產(chǎn)品符合性。能夠獨(dú)立開(kāi)展審核工作。同審核員要求過(guò)程審核員對(duì)生產(chǎn)全過(guò)程工藝全部了解，具有過(guò)程相關(guān)的技術(shù)學(xué)問(wèn)，包括過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析（例如PFMEA）和限制安排。能夠獨(dú)立開(kāi)展審核工作。同審核員要求審核經(jīng)驗(yàn)每年執(zhí)行組織規(guī)定的最小數(shù)量的審核，并且保持基于內(nèi)部更改（如：過(guò)程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)）和外部更改（如：ISO9001、IATF16949、核心工具及顧客特別要求）對(duì)相關(guān)要求的認(rèn)知。5.6.2.3選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)可以由一人或一個(gè)小組運(yùn)用從下表中選擇的一種或多種方法進(jìn)行。運(yùn)用時(shí)應(yīng)當(dāng)留意： ----所列舉的方法作為選擇的范圍，不肯定適用全部狀況； ----所列舉的不同方法的牢靠性可能不同； ----總的說(shuō)來(lái)，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一樣、公正和可信的。評(píng)價(jià)方法目的記錄對(duì)記錄的評(píng)審對(duì)審核員背景的驗(yàn)證對(duì)教化、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)驗(yàn)的記錄面談評(píng)價(jià)個(gè)人素養(yǎng)和溝通技巧，驗(yàn)證信息和測(cè)試學(xué)問(wèn)，