氣電集團(tuán)承包商與供應(yīng)商HSE管理制度

承包商與供應(yīng)商HSE管理制度氣電集團(tuán)第一頁，共七十七頁。目錄承包商HSE管理標(biāo)準(zhǔn)1承包商分包作業(yè)HSE管理標(biāo)準(zhǔn)2工程監(jiān)理HSE管理規(guī)定3物資采辦HSE管理規(guī)定4第二頁，共七十七頁。承包商HSE資格預(yù)審實(shí)施過程HSE管理HSE業(yè)績總結(jié)評價(jià)承包商的確定開工前準(zhǔn)備承包商的選擇合同準(zhǔn)備與簽訂召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)項(xiàng)目HSE計(jì)劃（方案）的審批開工前HSE檢查項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估HSE培訓(xùn)HSE檢查/監(jiān)督HSE協(xié)商與交流HSE應(yīng)急管理HSE事故管理HSE變更管理員工違例處理辦法工作許可控制承包商HSE管理流程圖第三頁，共七十七頁。5.1承包商的選擇1）氣電控股公司發(fā)包前，需要建立一套適用的HSE管理制度（如項(xiàng)目安全管理手冊、HSE管理體系）。2）承包商遵守氣電控股公司的HSE管理規(guī)則是得到氣電控股公司承包合同和在場內(nèi)工作的條件。氣電控股公司將同能夠保障健康安全環(huán)保工作的承包商發(fā)展業(yè)務(wù)。3）承包商及其員工的HSE管理標(biāo)準(zhǔn)不得低于氣電控股公司的HSE管理標(biāo)準(zhǔn)。4）氣電控股公司相關(guān)部門和關(guān)鍵人員要清楚并理解氣電控股公司HSE管理的相關(guān)要求，在有效文件中對承包商應(yīng)達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)予以界定。流程圖承包商HSE管理制度項(xiàng)目HSE管理手冊第四頁，共七十七頁。5.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估1)氣電控股公司的承包商管理部門負(fù)責(zé)組織承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估，確定與作業(yè)相關(guān)的主要HSE風(fēng)險(xiǎn)、HSE管理的工作重點(diǎn)和工作界面；風(fēng)險(xiǎn)評估人員包括：相關(guān)部門人員、項(xiàng)目代表/項(xiàng)目經(jīng)理等，必要時(shí)可請HSE及其他專業(yè)人員參加；評估內(nèi)容和方法可參照《危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)管理標(biāo)準(zhǔn)》和《工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析指南》。2)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，氣電控股公司確定承包商的HSE資質(zhì)和能力及選用承包商的方式。對于風(fēng)險(xiǎn)較大的施工項(xiàng)目和海油總有關(guān)文件要求進(jìn)行招標(biāo)的施工作業(yè)項(xiàng)目，氣電控股公司應(yīng)對承包商進(jìn)行資格預(yù)審，通過招標(biāo)的方式選擇承包商；對于風(fēng)險(xiǎn)較小的作業(yè)、工作量較小、費(fèi)用較低等不需要進(jìn)行招標(biāo)的施工項(xiàng)目，由氣電控股公司根據(jù)本公司管理制度和審批流程選擇承包商，簽定合同時(shí)也要體現(xiàn)相關(guān)的HSE風(fēng)險(xiǎn)管理要求。流程圖項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)評估第五頁，共七十七頁。5.2承包商HSE資格預(yù)審5.2.1當(dāng)確定用招標(biāo)方式選擇承包商時(shí)，氣電控股公司合同管理部門應(yīng)進(jìn)行承包商HSE資格預(yù)審（參見附件二：承包商HSE資格預(yù)審表），向承包商發(fā)送的資格預(yù)審調(diào)查文件中應(yīng)包括HSE預(yù)審調(diào)查文件，優(yōu)先選擇以往HSE業(yè)績良好的承包商進(jìn)入資格預(yù)審行列，必要時(shí)可對承包商進(jìn)行實(shí)地考察。5.2.2氣電控股公司合同管理部門收集承包商資格預(yù)審資料，組織工程、技術(shù)及HSE等管理部門進(jìn)行評價(jià)(參見附件三：承包商資格預(yù)審評價(jià)表)，選擇工程業(yè)績和HSE業(yè)績良好的承包商進(jìn)入合格承包商名單。流程圖承包商HSE資格預(yù)審表承包商資格預(yù)審評價(jià)表第六頁，共七十七頁。5.3承包商的確定5.3.1氣電控股公司合同管理部門向合格承包商發(fā)送招標(biāo)文件，招標(biāo)文件中應(yīng)明確HSE要求:1）HSE組織管理機(jī)構(gòu)、HSE負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場HSE負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場HSE管理員；2）HSE管理制度及保證體系；3）施工人員的文化、技能及具備的HSE知識(shí)水平；4）特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、取證情況；5）施工作業(yè)人員的勞動(dòng)保護(hù)用品配備情況；6）所用作業(yè)機(jī)具的安全衛(wèi)生狀況；遵守相應(yīng)法律法規(guī)和本公司HSE要求的承諾；7）針對本工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所采取的HSE管理措施（包括事故管理、應(yīng)急處理預(yù)案）；8）需氣電控股公司提供的施工條件和HSE措施。流程圖第七頁，共七十七頁。5.3承包商的確定5.3.2氣電控股公司應(yīng)由合同管理、工程、技術(shù)及HSE等管理部門組成評標(biāo)組，在評標(biāo)前制定HSE評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，對投標(biāo)方編制的HSE管理實(shí)施方案是否滿足氣電控股公司的要求進(jìn)行評審，選擇符合投標(biāo)文件HSE要求的承包商。5.3.3氣電控股公司綜合考慮其滿足HSE標(biāo)準(zhǔn)和其他事項(xiàng)的情況(如費(fèi)用、有效性、技術(shù)資格)后，最終選定承包商。流程圖第八頁，共七十七頁。5.4合同準(zhǔn)備與簽定5.4.1確定中標(biāo)人后，氣電控股公司應(yīng)在合同中明確承包商工作范圍和雙方的工作界面劃分。在合同簽定前進(jìn)行合同澄清時(shí)，HSE管理部門應(yīng)與承包商進(jìn)行HSE管理要求的答復(fù)與澄清。5.4.2正式簽定合同時(shí)，氣電控股公司與選定的承包商可以合同附件的形式簽定書面的HSE合同或協(xié)議。氣電控股公司應(yīng)與承包商代表就合同中HSE條款進(jìn)行確認(rèn)，確保承包商清楚并理解自身承諾、承擔(dān)的責(zé)任和氣電控股公司的要求。5.4.3合同或協(xié)議中要明確工作范圍內(nèi)可能出現(xiàn)的各類主要風(fēng)險(xiǎn)，包括承包商承諾的HSE管理方案以及其他包括組織機(jī)構(gòu)、人員、資源、培訓(xùn)、審查、違約處理等內(nèi)容。5.4.4氣電控股公司依據(jù)承包合同健康安全環(huán)保推薦條款（參見附件四：承包合同健康安全環(huán)保推薦條款）的基本要求形成合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。條款應(yīng)與項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小及HSE特點(diǎn)相適應(yīng)。流程圖合同中HSE條款示例承包合同健康安全環(huán)保推薦條款第九頁，共七十七頁。5.5開工前準(zhǔn)備5.5.1項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)氣電控股公司工程、技術(shù)等管理部門針對不同建設(shè)階段項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組織進(jìn)行項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，如設(shè)計(jì)階段進(jìn)行關(guān)鍵系統(tǒng)故障模式及影響分析、建設(shè)施工階段進(jìn)行工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析、試生產(chǎn)階段進(jìn)行作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)等（參見HSE風(fēng)險(xiǎn)管理程序），確定當(dāng)前HSE管理的重點(diǎn)，并為氣電控股公司領(lǐng)導(dǎo)層的決策提供依據(jù)。流程圖第十頁，共七十七頁。5.5開工前準(zhǔn)備5.5.2召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)根據(jù)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)容，氣電控股公司工程管理部門、HSE部門及承包商HSE管理人員應(yīng)召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)。項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)包含的內(nèi)容有：項(xiàng)目存在的主要危險(xiǎn)及采取的措施；對參與危險(xiǎn)作業(yè)的人員的勝任能力要求；確認(rèn)各項(xiàng)HSE工作的目標(biāo)；澄清雙方在程序、規(guī)定等方面存在不一致的地方，消除雙方管理規(guī)定存在相互矛盾的地方。如果使用發(fā)包方的HSE體系或程序，發(fā)包方應(yīng)向承包商提供這些文件并進(jìn)行講解指導(dǎo)；（接下頁）第十一頁，共七十七頁。5.5開工前準(zhǔn)備5）確認(rèn)HSE會(huì)議、檢查及審核制度，明確HSE工作范圍及進(jìn)度；6）雙方在事故應(yīng)急過程中相互協(xié)調(diào)的方式方法，并明確需要使用的第三方應(yīng)急資源；7）明確雙方對于分包商的管理職責(zé)；8）項(xiàng)目實(shí)施前的培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施方案；9）確認(rèn)事故匯報(bào)和調(diào)查的程序；10）為鼓勵(lì)承包商改進(jìn)HSE業(yè)績，發(fā)包方建立的獎(jiǎng)懲規(guī)定；11）其他需要澄清的內(nèi)容。流程圖第十二頁，共七十七頁。5.5開工前準(zhǔn)備5.5.3項(xiàng)目HSE計(jì)劃（方案）的審批1）氣電控股公司應(yīng)建立承包商專項(xiàng)施工方案/項(xiàng)目計(jì)劃的審查批準(zhǔn)管理制度，明確項(xiàng)目建設(shè)單位、監(jiān)理、承包商的管理流程和責(zé)任。2）承包商的項(xiàng)目HSE計(jì)劃（方案）必須得到氣電控股公司HSE管理部門的審查和批準(zhǔn),分包商的HSE計(jì)劃（方案）應(yīng)由承包商進(jìn)行初步審查,氣電控股公司有權(quán)對分包商的HSE計(jì)劃（方案）進(jìn)行進(jìn)一步的審查。3）對于未獲氣電控股公司審批的HSE計(jì)劃（方案），不得進(jìn)行該項(xiàng)作業(yè)。4）氣電控股公司應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)審查內(nèi)容包括：是否根據(jù)工作內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及是否需要明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施。流程圖承包商HSE計(jì)劃書承包商HSE作業(yè)指導(dǎo)書承包商HSE檢查表第十三頁，共七十七頁。5.5開工前準(zhǔn)備5.5.4開工前HSE檢查氣電控股公司HSE管理部門在工程項(xiàng)目開工前應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行開工前安全條件審查會(huì)（參見項(xiàng)目施工HSE管理標(biāo)準(zhǔn)），同時(shí)氣電控股公司HSE管理部門會(huì)同監(jiān)理共同進(jìn)行現(xiàn)場HSE現(xiàn)狀確認(rèn)。流程圖開工前安全條件審查表第十四頁，共七十七頁。5.6實(shí)施過程HSE管理5.6.1HSE培訓(xùn)氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)組織對公司成員基本入場HSE培訓(xùn)及其他提高HSE知識(shí)和管理能力的必要培訓(xùn)。氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)對承包商進(jìn)行入場培訓(xùn)、專業(yè)HSE培訓(xùn)以及其他必要的培訓(xùn)并保留相應(yīng)的培訓(xùn)和考核記錄，使承包商更能理解氣電控股公司的HSE理念、方針、政策等基本要求。承包商的員工應(yīng)經(jīng)過入場培訓(xùn)并考核合格后方能獲得進(jìn)場批準(zhǔn)。氣電控股公司應(yīng)制作HSE手冊、宣傳掛圖等，確保承包商員工獲取、熟悉業(yè)主方HSE管理要求。從事特種作業(yè)的承包商員工須取得國家頒發(fā)的有效資格證書，必要時(shí)還須獲得氣電控股公司的能力認(rèn)可，方能從事該特種作業(yè)。氣電控股公司對承包商進(jìn)行培訓(xùn)的同時(shí)，鼓勵(lì)承包商自主開展培訓(xùn)工作以提高承包商自身的HSE能力和意識(shí)。流程圖管道建設(shè)HSE培訓(xùn)矩陣第十五頁，共七十七頁。5.6實(shí)施過程HSE管理5.6.2HSE檢查監(jiān)督氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)檢查監(jiān)督承包商的HSE工作是否達(dá)到氣電控股公司的HSE標(biāo)準(zhǔn)要求。氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)與承包商確定檢查的依據(jù)。依據(jù)包括但不限于國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，合同，HSE管理規(guī)定以及其它依據(jù)。推薦使用氣電控股公司和承包商管理標(biāo)準(zhǔn)中的較高標(biāo)準(zhǔn)作為檢查參考依據(jù)。檢查的方式包括氣電控股公司抽檢、聯(lián)合檢查或其他定期不定期檢查等。每次檢查內(nèi)容主要包括最近一次布置任務(wù)或不符合項(xiàng)的整改完成情況、HSE表現(xiàn)和管理現(xiàn)狀與合同要求的符合性，每次檢查之后都要形成記錄并要求承包商采取改進(jìn)措施。（接下頁）流程圖HSE檢查表HSE不符合項(xiàng)報(bào)告HSE傳真第十六頁，共七十七頁。5.6實(shí)施過程HSE管理4.氣電控股公司與承包商的聯(lián)合檢查結(jié)果應(yīng)通報(bào)雙方，按照合同約定條件進(jìn)行處理并跟蹤問題的整改過程；對于較為嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，氣電控股公司應(yīng)采取必要措施，如經(jīng)濟(jì)處罰或停工等。5.要求承包商建立自己的HSE檢查制度，對檢查監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，并將其執(zhí)行記錄報(bào)氣電控股公司的HSE管理部門，氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)對檢查情況進(jìn)行復(fù)查。6.多個(gè)承包商在場內(nèi)工作，需要簽訂HSE協(xié)議，明確各承包商HSE工作界面和職責(zé)劃分。流程圖HES綜合檢查通報(bào)HSE罰款通知單第十七頁，共七十七頁。5.6實(shí)施過程HSE管理5.6.3HSE協(xié)調(diào)與交流氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)與承包商建立聯(lián)系和溝通渠道，及時(shí)聯(lián)系和溝通，使承包商及時(shí)了解公司的HSE要求。承包商應(yīng)定期組織員工進(jìn)行HSE活動(dòng)，傳達(dá)氣電控股公司提出的HSE信息，并開展相應(yīng)的HSE活動(dòng)。作業(yè)期間，承包商作業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)參加氣電控股公司組織的施工協(xié)調(diào)會(huì)或工程例會(huì)，匯報(bào)工程項(xiàng)目的工作進(jìn)展、HSE情況以及下一步的作業(yè)計(jì)劃、HSE措施和需要?dú)怆娍毓晒締挝慌浜系氖马?xiàng)。流程圖周隱患及整改匯報(bào)第十八頁，共七十七頁。5.6實(shí)施過程HSE管理5.6.5HSE應(yīng)急管理氣電控股公司和承包商均應(yīng)成立各級(jí)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)緊急情況發(fā)生時(shí)的應(yīng)急指揮，信息聯(lián)絡(luò)、監(jiān)督應(yīng)急措施的落實(shí)以及向上級(jí)通報(bào)緊急事件的處理情況。承包商應(yīng)建立書面應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)包括應(yīng)急處理程序、指定集合區(qū)、逃生路線等。承包商應(yīng)明確重點(diǎn)要害部位與作業(yè)有關(guān)的關(guān)鍵設(shè)備、重要儀表和易燃易爆、有毒有害物料的防護(hù)、控制、處理辦法。流程圖應(yīng)急管理第十九頁，共七十七頁。應(yīng)急管理應(yīng)急組織與職責(zé)應(yīng)急要求與對象應(yīng)急要求應(yīng)急對象建立組織機(jī)構(gòu)明確各方職責(zé)外部聯(lián)系培訓(xùn)與演練培訓(xùn)演練制定應(yīng)急預(yù)案預(yù)案與設(shè)備準(zhǔn)備應(yīng)急物資評估與修訂演練評估修訂與完善應(yīng)急管理流程第二十頁，共七十七頁。應(yīng)急培訓(xùn)與演練除進(jìn)行必要的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)外，定期進(jìn)行的實(shí)際演練對測試員工的應(yīng)急反應(yīng)能力是非常必要的。實(shí)際演練應(yīng)按計(jì)劃進(jìn)行，目的在于檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案最關(guān)鍵部分的有效性和應(yīng)急策劃過程的完備性。消防應(yīng)急演練第二十一頁，共七十七頁。應(yīng)急培訓(xùn)與演練意外傷害應(yīng)急演練第二十二頁，共七十七頁。應(yīng)急培訓(xùn)與演練流程圖防洪防汛—頂管透水應(yīng)急演練第二十三頁，共七十七頁。5.6實(shí)施過程HSE管理5.6.6HSE事故管理1）氣電控股公司應(yīng)與承包商在合同中明確事故管理的具體要求，具體可參見《事故報(bào)告和調(diào)查管理程序》。2）氣電控股公司有權(quán)對承包商在合同工作范圍內(nèi)發(fā)生環(huán)境污染、輕傷及以上事故進(jìn)行調(diào)查。3）承包商發(fā)生的任何可記錄事故，均應(yīng)形成記錄并在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)氣電控股公司。4）承包商在合同執(zhí)行過程中發(fā)生人員傷害或環(huán)境污染事故，氣電控股公司應(yīng)按合同約定對承包商予以處罰。流程圖事故報(bào)告和調(diào)查流程第二十四頁，共七十七頁。5.6實(shí)施過程HSE管理5.6.7員工違例處理辦法

1）氣電控股公司應(yīng)建立相應(yīng)的承包商員工違規(guī)違紀(jì)的處理辦法，并通過雙方認(rèn)可的方式予以公布、執(zhí)行。

2）氣電控股公司原有的違規(guī)違紀(jì)的處理辦法同樣可用于約束承包商員工。5.6.8工作許可控制氣電控股公司應(yīng)對承包商關(guān)鍵和重大風(fēng)險(xiǎn)工作進(jìn)行重點(diǎn)控制，制定相關(guān)的作業(yè)許可制度，明確項(xiàng)目不同階段作業(yè)許可管理的內(nèi)容、范圍、審批流程和審批責(zé)任。需要執(zhí)行作業(yè)許可制度的項(xiàng)目包括但不限于爆破施工、大開挖施工、腳手架搭設(shè)、壓力試驗(yàn)等，具體內(nèi)容可參考風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論。有關(guān)作業(yè)許可的具體做法和要求可參見《作業(yè)許可管理標(biāo)準(zhǔn)》。流程圖承包商HSE考核細(xì)則作業(yè)許可證第二十五頁，共七十七頁。5.7HSE業(yè)績總結(jié)評價(jià)5.7.1在合同執(zhí)行完畢時(shí)，氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)完成一份對承包商HSE業(yè)績的評估報(bào)告，實(shí)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)積累和信息反饋。該報(bào)告最終將反饋給承包商和氣電控股公司，為以后持續(xù)改進(jìn)和選擇承包商提供借鑒和參考。5.7.2承包商業(yè)績評價(jià)應(yīng)以合同文本、HSE計(jì)劃以及雙方認(rèn)同的文本的執(zhí)行為重點(diǎn)，兼顧實(shí)際行動(dòng)的符合性和偏離。承包商HSE業(yè)績總結(jié)評價(jià)報(bào)告將作為承包商檔案的一部分。流程圖承包商HSE業(yè)績評價(jià)報(bào)告第二十六頁，共七十七頁。目錄

承包商HSE管理標(biāo)準(zhǔn)1承包商分包作業(yè)HSE管理標(biāo)準(zhǔn)2工程監(jiān)理HSE管理規(guī)定3物資采辦HSE管理規(guī)定4第二十七頁，共七十七頁。分包商HSE管理流程圖分包商HSE資格審查實(shí)施過程HSE管理HSE業(yè)績總結(jié)評價(jià)分包商的確定開工前準(zhǔn)備分包商的選擇審核承包商的分包商HSE管理制度開工前HSE檢查承包商與分包商合同或HSE管理協(xié)議簽訂HSE培訓(xùn)HSE檢查/監(jiān)督HSE協(xié)商與交流HSE應(yīng)急管理HSE事故管理員工違例處理辦法第二十八頁，共七十七頁。5.1分包商選用原則5.1.1控股公司要求承包商選用的分包商要遵守國家、行業(yè)有關(guān)HSE生產(chǎn)的方針、政策、法律、法規(guī)、制度和規(guī)定，實(shí)施HSE系統(tǒng)化管理。5.1.2控股公司在招標(biāo)文件中應(yīng)有具體的、可執(zhí)行的條款，明確對承包商的分包管理要求。5.1.3控股公司對承包商及承包商的分包作業(yè)有一視同仁的管理要求。并有權(quán)停止一切在控股公司管理范圍內(nèi)的不符合HSE管理要求的承包商及其分包商的施工作業(yè)活動(dòng)。5.1.4控股公司應(yīng)要求承包商對有明確的組織機(jī)構(gòu)和一定管理能力的分包商進(jìn)行工程項(xiàng)目資質(zhì)和HSE資格審查認(rèn)定。流程圖第二十九頁，共七十七頁。5.2分包商HSE資質(zhì)審查5.2.1控股公司工程建設(shè)管理部門應(yīng)要求承包商提供擬分包的作業(yè)項(xiàng)目、進(jìn)場施工時(shí)間及地點(diǎn)，擬分包項(xiàng)目必須得到業(yè)主的許可和批準(zhǔn)，以方便對分包作業(yè)進(jìn)行控制管理。5.2.2工程監(jiān)理對承包商提交的分包商資格審核資料進(jìn)行評審，審核分包單位的施工能力和HSE資格，對符合要求的分包商簽署同意選用的審核意見，將審查認(rèn)可的分包商名單及審查資料報(bào)業(yè)主工程管理部門批準(zhǔn)。未經(jīng)審核同意的分包商不得承擔(dān)施工項(xiàng)目。5.2.3當(dāng)承包商所選擇的分包商從事挖土、取土、運(yùn)輸服務(wù)和后勤等簡單作業(yè)時(shí)，承包商應(yīng)要求分包商認(rèn)真執(zhí)行控股公司的相關(guān)HSE標(biāo)準(zhǔn)作為其應(yīng)盡的監(jiān)督管理職責(zé)，并應(yīng)加強(qiáng)對分包商進(jìn)行教育培訓(xùn)和現(xiàn)場監(jiān)督。流程圖第三十頁，共七十七頁。5.3開工前準(zhǔn)備5.3.1控股公司合同管理部門應(yīng)要求承包商與分包商簽訂管理的合同或HSE管理協(xié)議。流程圖第三十一頁，共七十七頁。5.3開工前準(zhǔn)備5.3.2控股公司工程管理部門應(yīng)要求承包商制定分包商的HSE管理制度和勞動(dòng)管理紀(jì)律。承包商應(yīng)確保分包商關(guān)注并滿足以下要求：（1）承包商根據(jù)工作需要臨時(shí)外雇的臨時(shí)工，承包商應(yīng)該將其視為自己的員工進(jìn)行統(tǒng)一管理。（2）承包商應(yīng)組織分包商共同進(jìn)行開工前HSE審查，審查的不符合項(xiàng)應(yīng)通知分包商整改，經(jīng)承包商驗(yàn)收合格后，分包商方可進(jìn)行施工作業(yè)。承包商應(yīng)將對分包商的HSE審查報(bào)告報(bào)控股公司HSE管理部門備案。（3）承包商根據(jù)合同要求和教育培訓(xùn)管理要求，對分包商或臨時(shí)雇用人員進(jìn)行施工作業(yè)前教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)針對施工的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的培訓(xùn)記錄，并將培訓(xùn)學(xué)習(xí)情況上報(bào)控股公司。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（接下頁）流程圖第三十二頁，共七十七頁。5.3開工前準(zhǔn)備了解控股公司

HSE管理體系的有關(guān)政策,熟悉控股公司的HSE管理程序；組織分包商員工學(xué)習(xí)承包商單位的HSE管理規(guī)定和控股公司的相關(guān)管理要求；辦理人員入場證、車輛入場證、作業(yè)許可證等通行及作業(yè)許可證件；檢查、維修所用的車輛、設(shè)備、機(jī)具，滿足控股公司的HSE要求；配備符合現(xiàn)場要求的健康安全及環(huán)保設(shè)備

(設(shè)施

)；制定和落實(shí)保證員工健康、防止事故、保護(hù)環(huán)境的具體措施；了解具體的工作內(nèi)容

,熟悉裝置設(shè)備的安全要求,了解周圍環(huán)境和作業(yè)對象的潛在危險(xiǎn)和應(yīng)急措施,確定具體的工作內(nèi)容：如設(shè)置隔離和警示標(biāo)識(shí)等；h)為施工人員配備符合要求的勞動(dòng)防護(hù)用品。流程圖第三十三頁，共七十七頁。5.3開工前準(zhǔn)備5.3.3控股公司工程管理部門應(yīng)要求承包商將控制施工所存在重大危害的管理制度傳達(dá)給其分包商，確保分包商的安全施工。包括但不限于:（1）吊裝作業(yè)安全管理制度；（2）射線作業(yè)安全管理制度；（3）安全用火管理制度；（4）臨時(shí)用電安全管理制度；（5）交通運(yùn)輸安全管理制度；（6）破土作業(yè)安全管理制度。流程圖第三十四頁，共七十七頁。5.4分包商施工過程監(jiān)督管理5.4.1檢查與監(jiān)督。承包商對其分包商制定具體的HSE監(jiān)督管理制度，指定人員對分包商進(jìn)行檢查監(jiān)督，確定檢查的頻率、方式、標(biāo)準(zhǔn)和考核標(biāo)準(zhǔn)，對其分包商作業(yè)環(huán)節(jié)進(jìn)行HSE監(jiān)督檢查并建立現(xiàn)場監(jiān)督檢查記錄和考核記錄，建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)審核相關(guān)制度及記錄，并報(bào)控股公司HSE管理部門審查、備案。5.4.2不符合項(xiàng)整改。承包商對分包商現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)下發(fā)“不符合項(xiàng)整改通知單”，分包商對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，并將整改完成情況報(bào)告承包商。

（接下頁）第三十五頁，共七十七頁。5.4分包商施工過程監(jiān)督管理5.4.3承包商HSE管理人員應(yīng)檢查分包商糾正與預(yù)防措施的落實(shí)情況?？毓晒綡SE管理部門檢查承包商對分包商不符合項(xiàng)整改檢查的落實(shí)情況。5.4.4在項(xiàng)目施工期間，承包商參加控股公司召開HSE管理信息交流會(huì)。除匯報(bào)本單位的工作外，應(yīng)匯報(bào)分包商的工作進(jìn)展及HSE的表現(xiàn)情況?？毓晒緦Τ邪痰南嚓P(guān)要求，由承包商負(fù)責(zé)傳達(dá)給其分包商。5.4.5承包商應(yīng)建立分包商作業(yè)人員登記表，承包商應(yīng)要求分包商的施工作業(yè)人員不得隨意更換，重要崗位人員（項(xiàng)目經(jīng)理、HSE管理人員等）的調(diào)整需經(jīng)過承包商同意，確保其能力滿足施工管理的需求；工程建設(shè)監(jiān)理應(yīng)監(jiān)督承包商的人員變換情況，并匯報(bào)控股公司工程管理部門。流程圖第三十六頁，共七十七頁。5.5事故報(bào)告5.5.1承包商應(yīng)向控股公司HSE管理部門及相關(guān)部門報(bào)告所有與分包商現(xiàn)場工作有關(guān)的事故和未遂事件,分析事故原因并制定整改、預(yù)防措施。事故報(bào)告的內(nèi)容包括：（1）事故經(jīng)過、損失、后果；（2）直接和間接原因；（3）管理或計(jì)劃的缺陷；（4）整改措施；（5）整改負(fù)責(zé)人；（6）整改時(shí)間表。流程圖第三十七頁，共七十七頁。5.6罰則5.6.1控股公司對分包商發(fā)生的違章行為和事故，一律對其承包商進(jìn)行處罰。處罰標(biāo)準(zhǔn)見控股公司與承包商簽訂的合同或合同附件。5.6.2承包商應(yīng)對分包商施工現(xiàn)場進(jìn)行HSE監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)分包商違反HSE規(guī)章制度，按照合同或協(xié)議進(jìn)行處罰。5.6.3控股公司對承包商未經(jīng)批準(zhǔn)的分包作業(yè)行為，按照合同的約定予以處罰。流程圖第三十八頁，共七十七頁。目錄

承包商HSE管理標(biāo)準(zhǔn)1

承包商分包作業(yè)HSE管理標(biāo)準(zhǔn)2

工程監(jiān)理HSE管理規(guī)定3物資采辦HSE管理規(guī)定4第三十九頁，共七十七頁。工程監(jiān)理HSE管理流程圖工程監(jiān)理HSE資格審查監(jiān)理過程HSE管理HSE業(yè)績總結(jié)評價(jià)開工前準(zhǔn)備工程監(jiān)理的選用工程監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則HSE計(jì)劃和施工方案的審查項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)HSE培訓(xùn)HSE檢查/監(jiān)督重要施工的HSE監(jiān)督管理不符合項(xiàng)整改HSE協(xié)調(diào)交流HSE應(yīng)急管理開工前安全條件審查違規(guī)違紀(jì)處理辦法第四十頁，共七十七頁。5.1工程監(jiān)理的選用5.1.1氣電控股公司應(yīng)對大型或風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目工程監(jiān)理進(jìn)行招投標(biāo)資格預(yù)審，重點(diǎn)考慮其監(jiān)理資質(zhì)和HSE監(jiān)理能力，優(yōu)先選擇以往HSE行為和業(yè)績良好的工程監(jiān)理進(jìn)入預(yù)審行列。對曾經(jīng)提供過服務(wù)的工程監(jiān)理，可適當(dāng)參考上一次的HSE評估報(bào)告。5.1.2氣電控股公司應(yīng)采用招標(biāo)方式選擇項(xiàng)目工程監(jiān)理單位。選擇的監(jiān)理單位應(yīng)有完善的監(jiān)理工作制度和良好的監(jiān)理聲譽(yù)，監(jiān)理資質(zhì)應(yīng)滿足項(xiàng)目建設(shè)的施工類型，同時(shí)監(jiān)理單位應(yīng)有良好的HSE監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。5.1.3氣電控股公司在招標(biāo)文件中應(yīng)明確要求監(jiān)理單位為擬承擔(dān)的工程監(jiān)理項(xiàng)目配備一定數(shù)量的專業(yè)HSE監(jiān)理工程師或注冊安全工程師，所有監(jiān)理工程師均應(yīng)接受HSE監(jiān)理培訓(xùn)，能識(shí)別現(xiàn)場施工的危害，并能履行現(xiàn)場HSE監(jiān)理職責(zé)。流程圖第四十一頁，共七十七頁。5.2開工前準(zhǔn)備5.2.1項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工程監(jiān)理應(yīng)參與到氣電控股公司工程管理部門組織的不同建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，如設(shè)計(jì)階段進(jìn)行關(guān)鍵系統(tǒng)故障模式及影響分析、建設(shè)施工階段進(jìn)行工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析、試生產(chǎn)階段進(jìn)行作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)等。流程圖第四十二頁，共七十七頁。5.2開工前準(zhǔn)備5.2.2工程監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（1）工程監(jiān)理單位在項(xiàng)目開工前，應(yīng)編制工程監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，在工程監(jiān)理規(guī)劃中明確本工程監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計(jì)劃和職責(zé)等；監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)當(dāng)明確工程監(jiān)理的方法、措施和控制要點(diǎn)，以及對施工單位安全技術(shù)措施的檢查方案。（2）工程監(jiān)理單位同時(shí)應(yīng)根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，將HSE管理的內(nèi)容在工程監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則中體現(xiàn)，確保工程監(jiān)理HSE管理滿足工程建設(shè)需要。（3）氣電控股公司工程管理部門和HSE部門應(yīng)組織對工程監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行審查批準(zhǔn)。流程圖第四十三頁，共七十七頁。5.2開工前準(zhǔn)備5.2.3HSE計(jì)劃和施工方案的審查1）氣電控股公司需組織項(xiàng)目開工前的技術(shù)交底和圖紙會(huì)審，工程監(jiān)理應(yīng)針對合同項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)審查承包商提出的HSE計(jì)劃，并提出改進(jìn)意見。2）承包商施工/技術(shù)方案審查。工程監(jiān)理單位審查承包商提出的各類施工/技術(shù)方案包括HSE方案均應(yīng)進(jìn)行審查，承擔(dān)替業(yè)主方案技術(shù)審查和把關(guān)的職能，承包商提交的施工方案經(jīng)工程監(jiān)理審查，提出審查意見同意后，報(bào)業(yè)主相關(guān)部門審查或批準(zhǔn)。3）工程監(jiān)理對業(yè)主提供的施工設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更有進(jìn)行技術(shù)審查的義務(wù)，并提供審查意見供業(yè)主參考。流程圖第四十四頁，共七十七頁。5.2開工前準(zhǔn)備5.2.4開工前安全條件審查1）在承包商的人員、設(shè)備進(jìn)場正式開工前，工程監(jiān)理應(yīng)審查承包商的技術(shù)方案、HSE工作計(jì)劃和人員配置、設(shè)備材料等到位情況，確認(rèn)其人員配備、設(shè)備設(shè)施、生活居住環(huán)境及施工管理能力滿足施工的HSE管理要求，審核同意施工承包單位的開工申請報(bào)告，提交業(yè)主工程建設(shè)部門和HSE管理等部門進(jìn)行項(xiàng)目開工前安全檢查。2）氣電控股公司應(yīng)在工程項(xiàng)目開工前組織開工前安全條件審查會(huì)。業(yè)主會(huì)同工程監(jiān)理組織進(jìn)行開工前安全條件審查會(huì)，對通過現(xiàn)場檢查確認(rèn)的承包商，批準(zhǔn)其開工申請報(bào)告。具體內(nèi)容可參見《項(xiàng)目施工HSE管理標(biāo)準(zhǔn)》。流程圖第四十五頁，共七十七頁。5.3監(jiān)理過程HSE管理5.3.1HSE培訓(xùn)1）氣電控股公司應(yīng)檢查工程監(jiān)理的培訓(xùn)考核制度，確認(rèn)所有監(jiān)理人員上崗前必須進(jìn)行HSE培訓(xùn)并考試合格，工程監(jiān)理人員必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)并取得建設(shè)工程監(jiān)理資格證書，工程監(jiān)理單位應(yīng)保存培訓(xùn)考核記錄。2）氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)組織對公司成員及工程監(jiān)理人員的基本入場HSE培訓(xùn)及其他提高HSE知識(shí)和管理能力的必要培訓(xùn)。3）對于氣電控股公司要求承包商組織的教育培訓(xùn)或氣電控股公司委托承包商自己進(jìn)行的培訓(xùn)，工程監(jiān)理單位應(yīng)督促承包商給予落實(shí)，并將承包商培訓(xùn)落實(shí)情況上報(bào)氣電控股公司。流程圖第四十六頁，共七十七頁。5.3監(jiān)理過程HSE管理5.3.2檢查與監(jiān)督1）氣電控股公司HSE管理部門在進(jìn)行月度檢查和其他類型檢查時(shí)，應(yīng)按照承包商管理要求對工程監(jiān)理職責(zé)履行情況和HSE監(jiān)督監(jiān)理工作表現(xiàn)進(jìn)行檢查。2）氣電控股公司應(yīng)通過工程監(jiān)理對施工單位的HSE管理進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，同時(shí)應(yīng)監(jiān)督工程監(jiān)理的現(xiàn)場監(jiān)理能力。遇到威脅安全的重大問題及重大質(zhì)量隱患問題時(shí)，工程監(jiān)理有權(quán)提出“暫停施工”的通知，并通報(bào)項(xiàng)目單位。工程監(jiān)理人員對施工單位進(jìn)行的見證、旁站和巡視應(yīng)同時(shí)進(jìn)行HSE監(jiān)督管理；對于不符合規(guī)范和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工序、分部分項(xiàng)工程和不安全施工作業(yè)，有權(quán)通知承包商停工整改及返工。第四十七頁，共七十七頁。5.3監(jiān)理過程HSE管理3）工程監(jiān)理應(yīng)建立監(jiān)理工作日志。工程監(jiān)理在對工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)理的同時(shí)，應(yīng)同時(shí)監(jiān)督現(xiàn)場HSE工作，并填寫監(jiān)理工作日志，監(jiān)理日志應(yīng)詳細(xì)記錄HSE方面的內(nèi)容，如：勞動(dòng)防護(hù)用品的齊全情況；安全和警戒標(biāo)志的設(shè)置情況；施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況；設(shè)備設(shè)施的完好情況；垃圾清理回收等環(huán)保工作情況；下達(dá)的不符合項(xiàng)及不符合項(xiàng)的整改驗(yàn)證情況；人員不安全行為等。流程圖第四十八頁，共七十七頁。5.3監(jiān)理過程HSE管理4）氣電控股公司應(yīng)要求工程監(jiān)理做好以下類型施工的監(jiān)理工作：a）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案組織施工，及時(shí)制止違規(guī)施工作業(yè)；

b）定期巡視檢查施工過程中的危險(xiǎn)性較大工程作業(yè)情況；c）核查施工現(xiàn)場施工起重機(jī)械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗(yàn)收手續(xù)；

d）檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用的使用情況；

e）督促施工單位進(jìn)行安全自查工作，并對施工單位自查情況進(jìn)行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項(xiàng)檢查。流程圖第四十九頁，共七十七頁。5.3監(jiān)理過程HSE管理5）工程監(jiān)理審查承包商提出的材料和設(shè)備清單，核實(shí)其規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及價(jià)格與清單是否相符，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)進(jìn)場材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量，確保滿足安全施工及項(xiàng)目工程投產(chǎn)后安全穩(wěn)定運(yùn)行的要求。對于不符合設(shè)計(jì)要求和合同約定及國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的材料、構(gòu)配件、設(shè)備，有權(quán)通知承包人停止使用；6）對項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)度較大的施工如試壓作業(yè)、管溝內(nèi)作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)域動(dòng)火作業(yè)、較大規(guī)模吊裝作業(yè)、高空作業(yè)及河道內(nèi)作業(yè)，工程監(jiān)理應(yīng)派專人全過程進(jìn)行施工現(xiàn)場的HSE管理和監(jiān)督。流程圖第五十頁，共七十七頁。5.3監(jiān)理過程HSE管理5.3.3重要施工的HSE監(jiān)督管理對于施工工程中風(fēng)險(xiǎn)較大的施工作業(yè)如夜間作業(yè)、吊裝作業(yè)、腳手架搭設(shè)、爆破作業(yè)、作業(yè)許可等危險(xiǎn)作業(yè)，監(jiān)理制訂具體的管理流程并應(yīng)派專人進(jìn)行施工現(xiàn)場的HSE管理和監(jiān)督。流程圖第五十一頁，共七十七頁。5.4HSE協(xié)調(diào)與交流5.4HSE協(xié)調(diào)與交流氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)與工程監(jiān)理建立穩(wěn)定的、不同層次的聯(lián)系和溝通渠道，使工程監(jiān)理及時(shí)了解公司的HSE要求。工程監(jiān)理組織的工程例會(huì)中，應(yīng)將HSE工作作為會(huì)議的一項(xiàng)重要內(nèi)容。氣電控股公司相關(guān)管理人員應(yīng)參加工程監(jiān)理負(fù)責(zé)人定期召開的工程監(jiān)理例會(huì)，工程監(jiān)理應(yīng)匯報(bào)工程項(xiàng)目的工作進(jìn)展、HSE情況以及下一步的作業(yè)計(jì)劃、HSE措施和需要?dú)怆娍毓晒締挝慌浜系氖马?xiàng)。氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)要求工程監(jiān)理建立現(xiàn)場監(jiān)理HSE工作日志、HSE工作周報(bào)（參考附件二：HSE工作周報(bào)）及HSE工作月報(bào)（參考附件三：HSE工作月報(bào)）的信息報(bào)告制度，工程監(jiān)理應(yīng)定期向業(yè)主HSE部報(bào)送關(guān)于施工承包單位的HSE管理狀況及評價(jià)的書面HSE監(jiān)理工作報(bào)告（如HSE周報(bào)、HSE月報(bào)）。

（接下頁）第五十二頁，共七十七頁。5.3監(jiān)理過程HSE管理工程監(jiān)理應(yīng)定期組織承包商HSE活動(dòng)，傳達(dá)氣電控股公司提出的HSE信息，開展HSE管理活動(dòng)。工程監(jiān)理應(yīng)進(jìn)行與工程建設(shè)有關(guān)的HSE工作協(xié)調(diào)，業(yè)主應(yīng)對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。如建立在緊急情況下未能事先報(bào)業(yè)主批準(zhǔn)時(shí)，工程監(jiān)理應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向業(yè)主做出書面報(bào)告。在工程監(jiān)理過程中如發(fā)現(xiàn)承包商人員工作不力，工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)可要求承包商負(fù)責(zé)人調(diào)換有關(guān)人員。流程圖第五十三頁，共七十七頁。5.5.應(yīng)急管理5.5.應(yīng)急管理氣電控股公司和工程監(jiān)理均應(yīng)成立各級(jí)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)緊急情況發(fā)生時(shí)的應(yīng)急指揮，信息聯(lián)絡(luò)、監(jiān)督應(yīng)急措施的落實(shí)以及向上級(jí)通報(bào)緊急事件的處理情況。工程監(jiān)理應(yīng)要求承包商建立書面應(yīng)急預(yù)案，并將建立的書面應(yīng)急預(yù)案上報(bào)氣電控股公司，應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)包括應(yīng)急處理程序、指定集合區(qū)、逃生路線等。流程圖第五十四頁，共七十七頁。5.7違規(guī)違紀(jì)處理辦法5.7違規(guī)違紀(jì)處理辦法1）氣電控股公司應(yīng)建立相應(yīng)的《工程監(jiān)理員工違規(guī)違紀(jì)的處理辦法》，并通過雙方認(rèn)可的方式予以公布、執(zhí)行。2）氣電控股公司HSE管理部門應(yīng)檢查工程監(jiān)理在責(zé)任期內(nèi)，是否履行約定的HSE監(jiān)督管理義務(wù)。如果施工單位出現(xiàn)安全事故，通過調(diào)查組責(zé)任劃分存在工程監(jiān)理人的過失或不作為，應(yīng)承擔(dān)安全監(jiān)督管理失職的責(zé)任，并接受一定的經(jīng)濟(jì)處罰。流程圖第五十五頁，共七十七頁。5.9業(yè)績考核與評價(jià)5.9業(yè)績考核與評價(jià)1）在合同執(zhí)行完畢時(shí)，氣電控股公司應(yīng)完成一份對工程監(jiān)理的評估報(bào)告，實(shí)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)積累和信息反饋。該報(bào)告最終將反饋給公司及工程監(jiān)理，為以后持續(xù)改進(jìn)和選擇承包商提供借鑒和參考。2）氣電控股公司應(yīng)以合同文本、HSE計(jì)劃以及雙方認(rèn)同的文本為執(zhí)行重點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)工程監(jiān)理存在違反合同及相關(guān)規(guī)定的情況，應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行獎(jiǎng)罰。流程圖第五十六頁，共七十七頁。目錄

承包商HSE管理標(biāo)準(zhǔn)1

承包商分包作業(yè)HSE管理標(biāo)準(zhǔn)2工程監(jiān)理HSE管理規(guī)定3

物資采辦HSE管理規(guī)定4第五十七頁，共七十七頁。物資采辦HSE管理流程圖招標(biāo)文件審查與批準(zhǔn)編制標(biāo)書確定采辦方式采辦申請項(xiàng)目公司供應(yīng)商名錄海洋石油供應(yīng)商庫氣電集團(tuán)供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)成員建立合格供應(yīng)商名錄物資采購準(zhǔn)備供應(yīng)商確定供應(yīng)商的評價(jià)考核、更新物資的檢查與追溯運(yùn)輸安全要求售后服務(wù)要求其他HSE要求采購合同簽定物資驗(yàn)收及儲(chǔ)存管理現(xiàn)場服務(wù)作業(yè)許可第五十八頁，共七十七頁。5.1基本要求5.1.1供應(yīng)商的管理和物資采辦工作如合格供應(yīng)商選擇、招評標(biāo)行為等應(yīng)均按照《中國海洋石油總公司采辦管理規(guī)定》和《中國海洋石油總公司招評標(biāo)規(guī)則》的相關(guān)要求進(jìn)行。供應(yīng)商HSE管理是對物資采辦工作的重要補(bǔ)充。5.1.2供應(yīng)商管理應(yīng)從供應(yīng)商的資格調(diào)查、資格評審、合同簽定、物資運(yùn)輸、存儲(chǔ)、售后服務(wù)及缺陷報(bào)廢物資處理等各環(huán)節(jié)明確HSE方面的管理要求。5.1.3氣電控股公司應(yīng)對承包商的物資采辦提出管理控制要求。流程圖第五十九頁，共七十七頁。5.2建立合格供應(yīng)商名錄5.2.1《海洋石油供應(yīng)商庫》所列供應(yīng)商可直接進(jìn)入各單位合格供應(yīng)商名錄中。氣電集團(tuán)各單位的供應(yīng)商應(yīng)主要從《海洋石油供應(yīng)商庫》中選擇，對于進(jìn)口管材、閥門、泵等重點(diǎn)控制物資的供應(yīng)商，應(yīng)從《海洋石油供應(yīng)商庫》中選擇。5.2.2供應(yīng)商資格調(diào)查。未列入《海洋石油供應(yīng)商庫》的供應(yīng)商，由氣電控股公司物資采辦部門負(fù)責(zé)組織資格預(yù)選和調(diào)查，同時(shí)應(yīng)對供應(yīng)商HSE資格進(jìn)行調(diào)查（具體見附件二：供應(yīng)商HSE資格調(diào)查表），并要求供應(yīng)商提供相關(guān)文件，如設(shè)備的制造許可證、產(chǎn)品合格證、使用說明書、防爆設(shè)備生產(chǎn)許可證等必要的證書以及危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)志、危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書等。第六十頁，共七十七頁。5.2建立合格供應(yīng)商名錄5.2.3供應(yīng)商的資格評價(jià)。氣電控股公司評價(jià)、選擇產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)和HSE業(yè)績良好的供應(yīng)商。5.2.4建立合格供應(yīng)商名錄。氣電控股公司物資采辦部門建立形成本公司“合格供應(yīng)商名錄”，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。5.2.5對于零星采購、分散采購的數(shù)量少、價(jià)值低、健康安全環(huán)保危害小的物資，由各管理部門建立供應(yīng)商名錄，適時(shí)調(diào)整。流程圖第六十一頁，共七十七頁。5.3物資采辦準(zhǔn)備5.3.1采辦申請。物資使用單位提出采辦申請，并對需采辦的物資進(jìn)行初步的HSE評價(jià)（參見附件三：采購物資HSE風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表），物資采辦部門根據(jù)使用單位提交的采辦申請審批表和“采購物資HSE風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表”，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，開始進(jìn)行采辦工作。5.3.2確定采辦方式。氣電控股公司根據(jù)采辦物資的數(shù)量、金額等確定采辦方式，如需要進(jìn)行招標(biāo)采辦，且對采辦物資評價(jià)有HSE風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，標(biāo)書中應(yīng)體現(xiàn)對供應(yīng)商HSE方面的要求；不需要進(jìn)行招標(biāo)的自行采辦，由氣電控股公司根據(jù)本公司審批流程進(jìn)行，簽定合同時(shí)也要體現(xiàn)相關(guān)的HSE風(fēng)險(xiǎn)管理要求。第六十二頁，共七十七頁。5.3物資采辦準(zhǔn)備5.3.3編制標(biāo)書。物資采辦部門根據(jù)采辦申請和采購物資HSE風(fēng)險(xiǎn)的控制要求做好采辦準(zhǔn)備工作，編制標(biāo)書，標(biāo)書中要明確對采購物資的HSE要求，內(nèi)容包括不限于：采購物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、等級(jí)和數(shù)量；物資運(yùn)輸、裝卸的安全要求；包裝防護(hù)HSE要求；安全操作、使用說明；安全標(biāo)識(shí)與警示或其它準(zhǔn)確的標(biāo)識(shí)方法；第六十三頁，共七十七頁。5.3物資采辦準(zhǔn)備6）安全生產(chǎn)許可證或其他資質(zhì)證書；7）質(zhì)量保證要求。對有特殊質(zhì)量要求的產(chǎn)品要提出質(zhì)量保證體系的版本編號(hào)、證書以及適用范圍、制造樣圖、過程要求、檢驗(yàn)規(guī)程等技術(shù)資料；8）當(dāng)對供應(yīng)商有其他HSE要求時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)提供相關(guān)的HSE文件，必要時(shí)要求供應(yīng)商承諾簽定質(zhì)量保證協(xié)議或健康、安全和環(huán)境方面保證協(xié)議。5.3.4招標(biāo)文件審核。氣電控股公司將招標(biāo)文件上報(bào)氣電集團(tuán)商務(wù)合同部審核時(shí)，氣電集團(tuán)商務(wù)合同部應(yīng)審核招標(biāo)文件中是否包含HSE方面的要求和內(nèi)容。流程圖第六十四頁，共七十七頁。5.4供應(yīng)商確定5.4.1采辦單位向合格供應(yīng)商發(fā)放標(biāo)書，并要求其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)交回。5.4.2氣電控股公司評標(biāo)時(shí)對供應(yīng)商提供的文件進(jìn)行評審，評審時(shí)應(yīng)考慮到HSE方面的要求，評審內(nèi)容包括但不限于：供應(yīng)商名稱、地點(diǎn)、負(fù)責(zé)人姓名、隸屬單位關(guān)系、銀行帳號(hào)；供應(yīng)商和擔(dān)保人的簡單情況；供應(yīng)商過去近三年的HSE業(yè)績和信譽(yù)；審查供應(yīng)商HSE計(jì)劃和政策；供應(yīng)商經(jīng)營范圍、物資種類及規(guī)格型號(hào)、性能、適用范圍、使用壽命、配件供應(yīng)和產(chǎn)品供應(yīng)的售后服務(wù)與質(zhì)量保證體系；

第六十五頁，共七十七頁。5.4供應(yīng)商確定6）物資的安全、環(huán)保和衛(wèi)生特點(diǎn)；7）產(chǎn)品制造許可證、防爆產(chǎn)品許可證、計(jì)量器具許可證、合格證、使用說明書、有關(guān)部門監(jiān)督檢驗(yàn)證書、化學(xué)危險(xiǎn)品安全標(biāo)簽和安全使用技術(shù)說明書；8）過去產(chǎn)品供應(yīng)HSE的表現(xiàn)情況。5.4.3氣電控股公司對供應(yīng)商組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作，最終確定供應(yīng)商。流程圖第六十六頁，共七十七頁。5.5采辦合同簽定5.5.1氣電控股公司通知中標(biāo)的供應(yīng)商進(jìn)行合同談判，談判主要內(nèi)容有：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、供貨周期、主要設(shè)備的配套、付款方式、質(zhì)量保證金、售后服務(wù)、物資HSE風(fēng)險(xiǎn)防護(hù)與管理等。5.5.2運(yùn)輸安全要求。氣電控股公司與供應(yīng)商簽定合同時(shí)，應(yīng)明確澄清對于關(guān)鍵設(shè)備、貴重設(shè)備、大型設(shè)備和制造周期長的設(shè)備，如壓縮機(jī)、氣化器等，進(jìn)行內(nèi)陸運(yùn)輸和河道運(yùn)輸時(shí)，不論是聯(lián)程轉(zhuǎn)運(yùn)或其他方式，都應(yīng)要求供應(yīng)商制訂具體的運(yùn)輸計(jì)劃，選定有資質(zhì)和運(yùn)輸實(shí)力的承運(yùn)商，至少應(yīng)于貨物發(fā)運(yùn)前得到氣電控股公司的認(rèn)可，將設(shè)備安全的轉(zhuǎn)運(yùn)至目的地。第六十七頁，共七十七頁。5.5采辦合同簽定5.5.3售后服務(wù)要求。氣電控股公司應(yīng)明確要求供應(yīng)商提供如下售后服務(wù)：人員操作技能培訓(xùn)；設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)技能培訓(xùn)；編寫、提供設(shè)備操作指導(dǎo)書；設(shè)備的異常情況診斷及處理措