政府研發(fā)投入對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的互補(bǔ)與替代效應(yīng)研究_第1頁
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政府研發(fā)投入對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的互補(bǔ)與替代效應(yīng)研究

0引言研發(fā)投入不足是我國創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新能力提升緩慢的瓶頸[1]。同時(shí),研發(fā)投入的內(nèi)部支撐結(jié)構(gòu)也成為影響研發(fā)投入利用效率的重要因素。由于研發(fā)投入不足受到宏觀經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境等眾多因素的影響,因此無法在短期內(nèi)解決。通過研究研發(fā)投入的支撐結(jié)構(gòu),揭示支撐主體之間的相互作用關(guān)系,進(jìn)而提高研發(fā)投入的使用效率,成為一個(gè)既影響微觀企業(yè)創(chuàng)新行為,又影響宏觀區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展的重要課題。研發(fā)投入的支撐主體主要有兩類:一類以政府為支撐主體,一類以企業(yè)和個(gè)人為支撐主體。盡管人們直覺上認(rèn)為政府R&D投資有助于社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步,但是從理論上講,政府公共R&D投資有可能對(duì)企業(yè)R&D行為會(huì)產(chǎn)生兩種不同的效果:替代效應(yīng)(SubstituteEffect)和互補(bǔ)效應(yīng)(ComplementEffect)。即如果兩者之間總體上呈現(xiàn)替代關(guān)系,政府增加公共R&D投資就會(huì)對(duì)私人投資產(chǎn)生“擠出”效應(yīng);如果兩者之間是互補(bǔ)關(guān)系,增加公共R&D投資會(huì)吸引更多的私人投資。關(guān)于政府公共R&D投資對(duì)企業(yè)R&D行為影響的研究,對(duì)于評(píng)價(jià)政府科技政策績(jī)效非常重要。如果當(dāng)前政府科技政策導(dǎo)致存在“凈替代關(guān)系”,那么這種政策將是無效的。對(duì)于政府公共R&D投資對(duì)企業(yè)R&D行為能否產(chǎn)生正的激勵(lì)作用,學(xué)術(shù)界至今為止仍未能形成一致共識(shí)[2]。1研究綜述1.1國外研究綜述從微觀上研究政府研發(fā)投入對(duì)企業(yè)研發(fā)行為影響的代表性學(xué)者主要有漢博格(Hamberg)、林克(Link)和李查騰博格(Lichtenberg)等。漢博格[3]研究認(rèn)為,美國國防部研發(fā)資助能促進(jìn)廠商加大研發(fā)支出。其在模型中引入了控制變量,從而有效測(cè)度出政府研發(fā)投入給企業(yè)研發(fā)行為帶來的影響。林克則將廠商的研發(fā)支出分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展3個(gè)部分,他發(fā)現(xiàn)公共研發(fā)會(huì)降低廠商基礎(chǔ)研究強(qiáng)度,但對(duì)其應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展有促進(jìn)作用。與其他學(xué)者不同,李查騰博格[4]則認(rèn)為廠商總是視政府資助的金額來決定其行為,在其1987年的研究中就試圖將政府研發(fā)資助作為內(nèi)生變量放到模型中。當(dāng)其采用工具變量法進(jìn)行估計(jì)時(shí),結(jié)果顯示兩者關(guān)系為替代;而用固定效果法回歸估計(jì)時(shí),結(jié)果顯示兩者互補(bǔ)[4]。在宏觀層面上,萊文和瑞斯[5]發(fā)現(xiàn)政府研發(fā)資助強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商研發(fā)強(qiáng)度有顯著的促進(jìn)作用。曼斯菲爾德[6]的研究發(fā)現(xiàn),政府研發(fā)資助對(duì)企業(yè)研發(fā)行為的影響具有非對(duì)稱性。Dominique&Bruno的研究也受到學(xué)者的普遍關(guān)注,他們對(duì)17個(gè)OECD國家(1981-1996年)政府各種公共R&D投資手段對(duì)企業(yè)研發(fā)行為的影響進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。他們認(rèn)為,財(cái)政資助和提供稅收優(yōu)惠政策將刺激企業(yè)增加其R&D支出,但這種促進(jìn)效果與政府對(duì)企業(yè)研發(fā)的資助率的關(guān)系呈“倒U型”曲線。1.2國內(nèi)研究綜述許春、劉奕[6]認(rèn)為技術(shù)溢出使得企業(yè)無法獲得研發(fā)投入的全部收益,從而削弱了企業(yè)創(chuàng)新的積極性;政府根據(jù)技術(shù)溢出因素制定相機(jī)的研發(fā)補(bǔ)貼政策,可以有效地激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入。劉楠、杜躍平[7]的研究認(rèn)為,政府補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的激勵(lì)并不總是有效的。楊洵、師萍[8]分析了近13年來我國政府科技投入對(duì)企業(yè)研發(fā)支出的影響,認(rèn)為政府科技投入的杠桿作用要大于擠出效應(yīng);但政府向高校提供研發(fā)資助可能會(huì)擠出企業(yè)研發(fā)支出。董炳艷[9]認(rèn)為,政府應(yīng)當(dāng)逐漸撤出對(duì)市場(chǎng)更易發(fā)揮作用的領(lǐng)域的資助,逐漸轉(zhuǎn)向支持公共產(chǎn)品類科研。1.3相關(guān)研究評(píng)述從以上對(duì)國內(nèi)外研究的綜述可以看出,學(xué)者普遍認(rèn)為R&D活動(dòng)的“市場(chǎng)失靈”是政府R&D投資存在的根本原因[2]。即如果完全交給市場(chǎng),聽?wèi){企業(yè)自身積極性的話,為技術(shù)知識(shí)或信息的生產(chǎn)而進(jìn)行R&D活動(dòng)的資源投入就會(huì)不足,低于社會(huì)最佳水平。其次,學(xué)者對(duì)政府研發(fā)投入存在兩類效應(yīng)的研究結(jié)論相對(duì)比較統(tǒng)一,尤其是認(rèn)為政府需要相機(jī)進(jìn)行研發(fā)投入。另一方面,兩個(gè)問題仍舊沒有得到系統(tǒng)的解決:第一,政府研發(fā)投入為何會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生替代效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng);第二,政府應(yīng)該根據(jù)哪些因素來確定是否應(yīng)該進(jìn)行研發(fā)投入,或者將其留給市場(chǎng)。本文試圖解決這兩個(gè)問題。2政府和企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的動(dòng)機(jī)分析研究政府和企業(yè)將資源配置于研發(fā)的動(dòng)機(jī),是分析替代效應(yīng)和互補(bǔ)效應(yīng)的基礎(chǔ)。由于研發(fā)體系產(chǎn)出的主要內(nèi)容是知識(shí),因此首先要對(duì)知識(shí)的性質(zhì)進(jìn)行分析,進(jìn)而探究?jī)烧邔①Y源配置于研究與開發(fā)的動(dòng)機(jī)。本文借鑒內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,假設(shè)知識(shí)有多種形式,并構(gòu)成一個(gè)完整的系列,從高度抽象的知識(shí)到高度應(yīng)用性的知識(shí)均包括在內(nèi)。2.1知識(shí)的性質(zhì)(1)知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性。保羅·羅默認(rèn)為各種知識(shí)均有一個(gè)基本的特征:它們是非競(jìng)爭(zhēng)性的。也就是說,某種知識(shí)——不管它是勾股定理還是一種軟飲料的配方——甲乙兩人都可以同時(shí)使用,且雙方互不構(gòu)成障礙。相反,傳統(tǒng)的私人經(jīng)濟(jì)商品則是完全或部分競(jìng)爭(zhēng)性的。比如,一件衣服無法被兩個(gè)人同時(shí)使用;而一塊蛋糕雖然可以被兩個(gè)人同時(shí)分享,但蛋糕帶來總的效用要被兩個(gè)人分割。知識(shí)的這一基本性質(zhì)的直接含義是:知識(shí)的生產(chǎn)和配置不能完全由競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的力量來決定。一旦知識(shí)被生產(chǎn)出來,則向新用戶多供給一份知識(shí)的邊際成本為零。即知識(shí)在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的租用價(jià)格為零。在這種情況下,知識(shí)的創(chuàng)造就不可能完全由獲取私人經(jīng)濟(jì)利益的欲望來驅(qū)動(dòng)。正是由于知識(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性,因此如果希望知識(shí)的所有者能夠從知識(shí)的出售中獲取正的價(jià)格,則需要研究知識(shí)的第二個(gè)性質(zhì)——可排他性。(2)知識(shí)的可排他性。如果有可能阻止其他人使用某種產(chǎn)品,那么這種產(chǎn)品就是可排他的。傳統(tǒng)的私人經(jīng)濟(jì)商品通過所有權(quán)的制度是可排他的,如一件衣服的所有者可以阻止他人使用這件衣服。知識(shí)的可排他性同時(shí)決定于兩個(gè)因素:知識(shí)自身的性質(zhì)和產(chǎn)品所處的經(jīng)濟(jì)制度。比如,專利法賦予發(fā)明人對(duì)其設(shè)計(jì)和發(fā)明的使用權(quán),而在另一組法律下,發(fā)明人阻止他人使用其發(fā)明的能力則可能要小一些,經(jīng)濟(jì)制度影響了知識(shí)的可排他性程度。但在某些情況下,可排他性對(duì)知識(shí)的性質(zhì)的依賴性強(qiáng)一些,而對(duì)法律制度的依賴性弱一些。例如,可口可樂的配方足夠復(fù)雜,即使沒有版權(quán)或?qū)@麢?quán)的保護(hù)也能夠保密。而將電視節(jié)目錄制到錄像帶上的技術(shù)太簡(jiǎn)單,從而節(jié)目制作者無法阻止他人錄制這些節(jié)目(這就是我們經(jīng)常說的盜版),即使法律規(guī)定這種行為不合法時(shí),情況也不會(huì)有太多改變。如果一種知識(shí)完全不可排他,那么在其開發(fā)中就不會(huì)有私人收益。因此,在這些領(lǐng)域中的研究和開發(fā)必須有公共投入,比如說政府投入。但如果一種知識(shí)是可排他的,那么新知識(shí)的生產(chǎn)者就可以以正的價(jià)格出售這種知識(shí)的使用權(quán),從而從其研究和開發(fā)的努力中得到正的收益。2.2政府配置資源于研發(fā)的動(dòng)機(jī)(1)對(duì)基礎(chǔ)研究的扶持。學(xué)者習(xí)慣上將研發(fā)分為3個(gè)階段:旨在取得基本知識(shí)的基礎(chǔ)研究(BasicResearch);與工程有關(guān)的應(yīng)用研究(AppliedResearch);旨在把產(chǎn)品和工藝帶入商業(yè)化使用的開發(fā)研究(Development)?;A(chǔ)研究是一種可以產(chǎn)生更廣泛應(yīng)用的基礎(chǔ)性探索。例如,今天我們習(xí)以為常的激光、晶體管、原子能等許多知識(shí)都是基礎(chǔ)研究的成果。對(duì)于基礎(chǔ)研究的成果來說,多一個(gè)人知道一項(xiàng)基礎(chǔ)性的發(fā)現(xiàn),并不會(huì)對(duì)已有的知識(shí)產(chǎn)生不利影響,即基礎(chǔ)研究的產(chǎn)品是完全非競(jìng)爭(zhēng)性的。同時(shí),基礎(chǔ)研究生產(chǎn)的是基本的科學(xué)原理或自然界事實(shí)等知識(shí),很難將他人排除在基礎(chǔ)研究帶來的好處之外。事實(shí)上,當(dāng)他人自由獲取基礎(chǔ)性研究的成果并應(yīng)用時(shí),會(huì)產(chǎn)生巨大的社會(huì)效益。反之,若將這些基礎(chǔ)性的研究成果以專利的形式密封起來,會(huì)減慢其他人從事相關(guān)研究創(chuàng)新的速度,這會(huì)造成創(chuàng)新的社會(huì)效益的巨大損失。所以,基礎(chǔ)研究的產(chǎn)品無論從性質(zhì)還是法律上來說都是非排他性的。例如,盡管某一特殊的超導(dǎo)材料可能會(huì)被授予專利,但像超導(dǎo)這樣基礎(chǔ)研究的成果則是不能被授予專利的?;A(chǔ)研究產(chǎn)品具有明顯的公共物品的性質(zhì)。和其它公共物品一樣,企業(yè)和個(gè)人在基礎(chǔ)研究方面的投入很可能是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,因此政府往往要通過國家科學(xué)基金組織和一些其它基金組織來支持基礎(chǔ)研究。由于基礎(chǔ)研究所生產(chǎn)知識(shí)的非排他性和巨大外部性,因此,以政府為主體的“培育性科技環(huán)境”致力于研發(fā)的主要?jiǎng)訖C(jī)就是為基礎(chǔ)研究提供扶持,以填補(bǔ)私人企業(yè)和社會(huì)個(gè)人在基礎(chǔ)研究方面留下的空白。(2)對(duì)部分應(yīng)用研究和開發(fā)研究的補(bǔ)貼。很多應(yīng)用研究和開發(fā)研究所生產(chǎn)的知識(shí),雖然具有一定程度的“可排他性”,但由于其產(chǎn)品具有較強(qiáng)的正的外部性,因此政府同樣需要對(duì)此類研發(fā)進(jìn)行一定的補(bǔ)貼。來自這兩種研發(fā)的3種外部性分別為:消費(fèi)者剩余效應(yīng)、偷生意(Business-stealing)效應(yīng)以及研究與開發(fā)效應(yīng)。對(duì)于研發(fā)活動(dòng)的這3種外部性,其具體的類型、來源和性質(zhì),由表1反映。這3種外部性的凈效益是模棱兩可的。有可能找到這樣的例子,偷生意效應(yīng)要大于消費(fèi)者剩余效應(yīng)和研究與開發(fā)效應(yīng)的總和。在此情形下,創(chuàng)新對(duì)于社會(huì)福利的影響并不是一個(gè)完美的帕雷托改進(jìn)。形象的比喻是,人們可能僅僅通過研發(fā)來分配蛋糕,而不是做大蛋糕。受奪取其他創(chuàng)新者正在獲得的利潤(rùn)的激勵(lì),太多的資源可能被投入到研發(fā)之中。其結(jié)果是,經(jīng)濟(jì)的均衡增長(zhǎng)率可能高得無效率。然而,很多學(xué)者的研究顯示,正常狀況下研發(fā)的總外部性為正。比如,在某些假設(shè)下,消費(fèi)者剩余效應(yīng)和偷生意效應(yīng)可以互相抵消,從而只剩下正的研究和開發(fā)效應(yīng)。而在此情況下,創(chuàng)新者從研發(fā)中獲得的收益將遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其研發(fā)產(chǎn)品所帶來的社會(huì)效益,其外部性使得競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)研發(fā)的激勵(lì)效能大打折扣。此時(shí),以政府為主體的科技環(huán)境應(yīng)該給予一定的補(bǔ)貼。對(duì)凈外部性(NetExternalities)較大的研發(fā)行為進(jìn)行補(bǔ)貼,是以政府為主體的“培育性科技環(huán)境”致力研發(fā)的第二個(gè)動(dòng)機(jī),“袁隆平現(xiàn)象”可以對(duì)這一動(dòng)機(jī)進(jìn)行完美的詮釋。袁隆平所生產(chǎn)的知識(shí)免費(fèi)教給廣大農(nóng)民應(yīng)用(由于袁隆平無法主動(dòng)或被動(dòng)對(duì)其應(yīng)用進(jìn)行完美的價(jià)格歧視,因此產(chǎn)生很大消費(fèi)者剩余效應(yīng)),并得到更多學(xué)者進(jìn)一步的研究和創(chuàng)新(所生產(chǎn)的知識(shí)在知識(shí)生產(chǎn)中得到進(jìn)一步的應(yīng)用,因此產(chǎn)生很大的研究和開發(fā)效應(yīng)),但并沒有因?yàn)閮?yōu)良技術(shù)的引入使得現(xiàn)有技術(shù)所有者的利益受到很大損失。雖然袁隆平本身可能通過這一創(chuàng)新獲得個(gè)人收益,但其個(gè)人收益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其凈外部性所導(dǎo)致的社會(huì)收益。政府對(duì)這一類非基礎(chǔ)研究的研發(fā)行為應(yīng)該給予一定的補(bǔ)貼,以便涌現(xiàn)出更多的“袁隆平現(xiàn)象”。2.3企業(yè)配置資源于研發(fā)的動(dòng)機(jī)(1)研究與創(chuàng)新的私人激勵(lì)。如前所述,若研究因私人經(jīng)濟(jì)激勵(lì)而產(chǎn)生,這種研發(fā)所創(chuàng)造的知識(shí)必須至少有一定的可排他性。這樣,新知識(shí)的開發(fā)者就會(huì)有某種程度的市場(chǎng)力(MarketPower),比如定價(jià)的能力。需要注意的是,雖然部分應(yīng)用研究與開發(fā)研究的產(chǎn)出(某種知識(shí))具有一定的可排他性,但如果產(chǎn)出的知識(shí)具有較大的外部性,或者知識(shí)所形成的產(chǎn)品的預(yù)期市場(chǎng)規(guī)模由于結(jié)構(gòu)性因素(經(jīng)濟(jì)、文化等原因)過小,則需要政府加以支持。當(dāng)研發(fā)具有外部性時(shí),一個(gè)企業(yè)的工藝(或產(chǎn)品)研發(fā)的努力會(huì)給其它企業(yè)也帶來部分利益,甚至增加了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力,而這是企業(yè)不愿意看到的[10]。所以,正如前所述,外部性使得競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)研發(fā)的激勵(lì)效能大打折扣。對(duì)于預(yù)期市場(chǎng)的一些因素,將在后面進(jìn)行系統(tǒng)分析。(2)高才能者從事研發(fā)的環(huán)境因素。前文中提到,研發(fā)工作是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)和高成本的工作,是否能夠生產(chǎn)出知識(shí),某種程度上受到一個(gè)人初始稟賦的影響。鮑莫爾和墨菲的研究認(rèn)為,重大的知識(shí)創(chuàng)新和進(jìn)展大都是由具有極高才能的人做出來的。他們還觀察到,這些高才能者可以做的事情很多,追求創(chuàng)新和生產(chǎn)產(chǎn)品只是其中的兩種。因此,對(duì)于知識(shí)積累來說,分析影響高才能者選擇的環(huán)境因素如何導(dǎo)致高才能者做出從事研發(fā)的決策,對(duì)于解釋以社會(huì)個(gè)人為主體的“自發(fā)性科技環(huán)境”致力研發(fā)的動(dòng)機(jī)是非常重要的。墨菲和維什尼就影響高才能者決策的影響因素進(jìn)行了一般性的探討,3個(gè)主要的影響因素分別是:第一,相關(guān)市場(chǎng)的規(guī)模:高才能者可從中取得報(bào)酬的市場(chǎng)越大,進(jìn)行某一活動(dòng)的激勵(lì)就越強(qiáng)。舉例而言,互聯(lián)網(wǎng)的高成長(zhǎng)性會(huì)鼓勵(lì)很多高才能者進(jìn)入這一行業(yè),并勵(lì)精圖治研發(fā)合適的產(chǎn)品,去創(chuàng)造心中的神話。第二,報(bào)酬遞減的程度:如果某種活動(dòng)的規(guī)模受到當(dāng)事人時(shí)間的限制(比如進(jìn)行外科手術(shù)),那么,這種活動(dòng)的可能報(bào)酬與僅受市場(chǎng)規(guī)模限制(比如研發(fā))的活動(dòng)的可能報(bào)酬相比,對(duì)高才能者則不具有吸引力。從這一角度講,如果一個(gè)運(yùn)行良好的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)能使企業(yè)得以迅速成長(zhǎng),那么它使高才能者從事研發(fā)的報(bào)酬不變,甚至遞增,那么一定會(huì)激勵(lì)更多的高才能者從事研發(fā)。這也是風(fēng)險(xiǎn)投資和科技環(huán)境的耦合性表現(xiàn)之一。第三,是一個(gè)人保留從其活動(dòng)中所獲報(bào)酬的能力。這個(gè)能力同個(gè)人稟賦相關(guān),但更多受到制度的影響。因此同樣是一個(gè)環(huán)境因素,明晰的產(chǎn)權(quán)制度,保證了一個(gè)人擁有從其活動(dòng)中獲取報(bào)酬的能力。3政府與企業(yè)在研發(fā)投入中的博弈分析因?yàn)橹R(shí)的外部性,導(dǎo)致企業(yè)和個(gè)人在部分應(yīng)用研究上面缺乏積極性和動(dòng)力,所以政府應(yīng)該填補(bǔ)這一空白。下面來分析政府與企業(yè)在研發(fā)投入中的博弈策略。假設(shè)以政府為主體的“培育性科技環(huán)境”考慮是否對(duì)研發(fā)進(jìn)行扶持和補(bǔ)貼,而企業(yè)和社會(huì)個(gè)人作為主體的“自發(fā)性科技環(huán)境”考慮是否從事研發(fā)。筆者將利用博弈論來解釋,以政府為主體的“培育性科技環(huán)境”同企業(yè)和社會(huì)個(gè)人作為主體的“自發(fā)性科技環(huán)境”之間的相互作用機(jī)理。3.1兩階段博弈模型的構(gòu)建假設(shè)博弈的第一階段,由企業(yè)和社會(huì)個(gè)人來考慮是否要從事研發(fā)。博弈的第二階段,由政府來考慮是否需要對(duì)研發(fā)進(jìn)行補(bǔ)貼和補(bǔ)貼的金額。假設(shè)企業(yè)和社會(huì)個(gè)人從事研發(fā)后生產(chǎn)的知識(shí)的可排他性為K(知識(shí)的完全可排他性是不可能的,因此設(shè)K的變化范圍為半開區(qū)間,即K[0,1]);設(shè)企業(yè)和社會(huì)個(gè)人從事研發(fā)所生產(chǎn)的知識(shí)的預(yù)期市場(chǎng)規(guī)模為S(S[0,+∞])。用柯布——道格拉斯函數(shù)來表示,企業(yè)或社會(huì)個(gè)人由研發(fā)所生產(chǎn)的知識(shí)的收益為:假設(shè)企業(yè)在研發(fā)初期進(jìn)行的投資,即啟動(dòng)資金為I,所生產(chǎn)的知識(shí)的外部性為E,研發(fā)最后是否可能成功的概率為P,同時(shí)認(rèn)為研發(fā)最后是否可能成功的概率是企業(yè)或個(gè)人努力e的函數(shù):P(e)=e(2)假設(shè)企業(yè)或個(gè)人具有一定的創(chuàng)新成本,這部分成本同企業(yè)或個(gè)人的智力、精力和時(shí)間等密切相關(guān)。筆者假設(shè)創(chuàng)新成本由研發(fā)最后可能成功的概率P和成本系數(shù)c決定,為了便于之后的求導(dǎo)處理,令:(3)從博弈模型中可以分析出,政府提供事前補(bǔ)助不會(huì)對(duì)企業(yè)提高努力程度產(chǎn)生激勵(lì),事前補(bǔ)貼是一種較差的政策工具。而如果政府提供事后補(bǔ)貼,即政府和企業(yè)約定項(xiàng)目成功后提供補(bǔ)貼,則企業(yè)必會(huì)努力使得到這一補(bǔ)貼的

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