證券從業(yè)市場基礎(chǔ)知識臨考模擬題

一、單項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)1.將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。AA：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品B：發(fā)行方式C：嵌入式衍生產(chǎn)品D：收益保障性備注：P194結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類2.契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()BA：產(chǎn)權(quán)關(guān)系B：信托關(guān)系C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系D：所有權(quán)關(guān)系備注：P120契約型基金與公司型基金的關(guān)系3.日經(jīng)225股價指數(shù)是()編制和公布的。AA：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》B：道-瓊斯公司C：日本大藏省席D：東蹲京證券交易蒸所園備注：耗P256朽日經(jīng)2繡25股價指種數(shù)翅4.腦外資持股或嫁參股基金管賺理公司的權(quán)耍益比例，在妖我國加入W稱TO后3年閣不超過(蹄)。A乒A：扣49%術(shù)B：酒35%做C：喂33%停D：摸50%詞備注：土P38陷5年過勁渡期對外開左放國內(nèi)資本盆市場的具體址內(nèi)容鴿5.析我國《公司泳法》規(guī)定，賄無記名股票規(guī)持有人出席私股東大會會隨議的，應(yīng)當(dāng)司于會議召開念5日前至股收東大會閉幕匆時將()飼交存于公司娘。B化A：股螺東身份證明惡B：股傲票堅C：資謹(jǐn)產(chǎn)證明耗D：股濫東名冊扯備注：叢P48狀無記名辦股票的特點蜜6.貢()按照粱基金合同的臭約定，根據(jù)厚基金管理人導(dǎo)的投資指令時及時辦理清謙算、交割事棉宜。D丙A：基貍金管理人唱B：證蠻券公司思C：證足券登記公司溜D：基敗金托管人牽備注：杯P133命基金托狐管人的職責(zé)喚7.戀下列證券投哈資基金中，箱風(fēng)險最大的廊基金是(朽)。D泊A：債湖券基金獲B：股記票基金午C：貨次幣市場基金希D：衍晃生證券投資裳基金擺備注：予P123-彎125鄙掌握債糠券基金，股薯票基金，貨昆幣市場基金棍及衍生證券扛投資基金的胖特征與不同藏之處談8.慚股票的清算頸價值是公司朗清算時每一染股份所代表綿的()。悟A浸A：實塑際價值辛B：賬永面價值尊C：內(nèi)梨在價值節(jié)D：清刃算資金焰?zhèn)渥ⅲ褐荘53緣掌握股壞票的票面價益值，帳面價裂值，清算價雄值，和內(nèi)在醬價值的定義勻特征及區(qū)別鞭9.往我國《證券奮法》規(guī)定，傭證券公司注矮冊資本的最罵低限額為人咱民幣()。寒A撐A：繩5000萬科元擠B：暖3000萬古元乖C：組1000萬舒元撒D：云500萬元李備注：乓P274震對注冊紋資本的三個持個標(biāo)準(zhǔn)要求顏：5000專萬，1億元斬和5億元凡10.史我們通常如所說的道瓊舊斯指數(shù)是指附()。A猴A：道培瓊斯工業(yè)股費價平均數(shù)廚B：道谷瓊斯股價綜況合平均數(shù)快C：道湊瓊斯公用事紙業(yè)股價平均高數(shù)右D：道去瓊斯運輸業(yè)拋股價平均數(shù)熄備注：三P254歪道瓊斯克股價平均數(shù)肺的考察債11.斗股票的現(xiàn)堂值就是股票款未來收益的肅()。C柏A：期選望價格拾B：期將望價值飽C：當(dāng)橫前價值聚D：當(dāng)龍前價格繼備注：啟P54疤股票的精理論價格框12.伙基金托管客費是支付給臭()的費忙用。B降A(chǔ)：證戀券監(jiān)督管理昏機構(gòu)樸B：基慧金托管人痰C：基踢金持有人依D：基持金管理人滅備注：盞P135坦對證券蔥投資基金的值費用的考核窯13.艇以下有關(guān)茄實物債券的世表述中正確便的是()紗。C算A：一迫種以收款憑悟證的格式記磁載債權(quán)人認(rèn)接購數(shù)量的債礦券替B：一惜種需借助投咽資者電腦賬成戶作記錄的狐債券佩C：一寒種具有標(biāo)準(zhǔn)譯格式實物券據(jù)面的債券幟D：以陵某種商品實脂物為本位而去發(fā)行的國債躬備注：追P83裝無記名都國債就是實萬物債券沈14.絲由于公司云融資不當(dāng)而爹導(dǎo)致投資者忠預(yù)期收益下獎降的風(fēng)險屬訴于()。霸C波A：經(jīng)船營風(fēng)險瞇B：違來約風(fēng)險博C：財籠務(wù)風(fēng)險紅D：政盞策風(fēng)險逮備注：珠P268坦非系統(tǒng)肥風(fēng)險：信用賠風(fēng)險，經(jīng)營脆風(fēng)險，財務(wù)墨風(fēng)險揀15.薯非累積優(yōu)劑先股票的特碌點是股息分步派以()慧為界，當(dāng)年賽結(jié)清C槍A：每臣個經(jīng)營周期瓜B：每遼個分配年度甲C：每悔個營業(yè)年度屯D：每泳個生產(chǎn)周期棟備注：狠P69晃非累積傻優(yōu)先股票和膝累積優(yōu)先股畏票的定義和臟特征公16.雷財政政策滴對股票價格伐的影響主要穴表現(xiàn)在通過蒸調(diào)節(jié)稅率影旺響企業(yè)()屑。C天A：銷趟售收入雕B：產(chǎn)秤品價格宗C：利挽潤股息乓D：資腫產(chǎn)總額擔(dān)備注：銜P60灘財政政序策對股票價淺格的影響縣17.洗.中央銀暑行在證券市鈔場上買賣有司價證券是在射開展()業(yè)套務(wù)。B魔A：投侵融資弦B：公撥開市場或C：套織期保值催D：盈猶利性宏備注：口P60舍貨幣政稀策場18.借普通股票滑是標(biāo)準(zhǔn)的股汁票，通過發(fā)分行普通股票本所籌集的資舟金成為股份憂公司()的位基礎(chǔ)B靜A：虛即擬資本繞B：注乒冊資本爽C：貨錢幣資金毫D：負(fù)目債倡備注：惕P43沫股票的釣性質(zhì)仙19.歡有甲、乙幼、丙三種股歌票被選為樣稿本股，發(fā)行受量分別為1刊億股、1.孩8億股和1陜.9億股，積某計算日它飛們的收盤價云為16.3胞0、11.練20元和7回.00元。俗則該日這三劣種股票的簡麗單算術(shù)股價祖平均數(shù)和以湯發(fā)行量為權(quán)檢數(shù)的加權(quán)股增價平均數(shù)分祝別是()。艦B剖A：蠻10.59感元和11.創(chuàng)50元弱B：每11.50竹元和10.諷59元漸C：疲10.5元邀和11.5墊9元壘D：蓄11.59貨元和10.均59元啞備注：緊P239另簡單算逗術(shù)股價平均濟(jì)數(shù)=(16煙.3+11虹.2+7.嗎0)/3=拿11.50您行量為擁權(quán)數(shù)的加權(quán)美股價平均數(shù)勤=(16.廁3*1+1食1.20*鑰1.8+7泄.0*1.兩9)/1+探1.8+1產(chǎn).9=10流.5872徑20.倉看漲期權(quán)玉的買方預(yù)期嬸該種融資產(chǎn)新的價格在期奮權(quán)有效期內(nèi)櫻將會()。斃A壽A：上雹漲纖B：下壯跌羅C：不饞變適D：難拴以判斷秩備注：為P174還看漲期苦權(quán)和看跌期施權(quán)的定義厭21.卸向不特定對升象發(fā)行的證幫券票面總值鹽超過人民幣默B萬元的恰，應(yīng)當(dāng)由承架銷團(tuán)承銷。巖A：1鬧億濃B：5攝000萬元工C：3割000萬元辛D：2閣000萬元偶備注：亂P203戒證券的鋼承銷制度：樣包銷，代銷僅22.波中國網(wǎng)絡(luò)哈股進(jìn)入NA大SDAQ的挪主要形式是折()。C之A：無反擔(dān)保ADR呆B：一懷級ADR鷹C：二工級ADR長D：三嘩級ADR委備注：治P186云存托憑抵證在中國的抵發(fā)展鳴23.螺按照債券課票面載明的垃利率及支付屢方式定期分點次付息的債男券是指()繞。A壇A：附裳息債券意B：緩?fù)芟笴：貼熄現(xiàn)債券枕D：零匹息債券薯備注：仙P82民按照付母息方式分為挑：零息債券壤，附息債券藝和息票累計禾債券僻24.昂金融期權(quán)語的賣方(騙)履行合約幼。C遮A：摧有權(quán)利而無民義務(wù)貌B：有絕權(quán)利也有義府務(wù)啊C：有慚義務(wù)而無權(quán)箱利承D：無傅義務(wù)也無權(quán)堵利擴備注：掀P172怎期權(quán)的鑄特征頂25.輛下列關(guān)于繭國際債券的豈表述不正確正的有()非。C昂A：發(fā)過行人發(fā)行國圣際債券籌集區(qū)到的資金一君般是一種可更通用的自由鬧外匯資金胸B：國鞏際債券資金畏來源廣、發(fā)臉行規(guī)模大尾C：不剩存在匯率風(fēng)郊險鐘D：國唇際債券是一世種跨國發(fā)行模的債券，涉?zhèn)杉皟蓚€或兩侮個以上的國碌家刪備注：完P(guān)109拐國際債驢券的定義和晌特征你26.疊只有在公飼司有盈利時椒才支付利息堤的公司債券倦是()。環(huán)C副A：可獨轉(zhuǎn)換公司債雄券派B：信外用公司債券港C：收筑益公司債券遣D：保忽證公司債券萍備注：級P102汽對定義喇的考察兩27.菠股票投資攝風(fēng)險的內(nèi)涵徒是指預(yù)期收律益的()青。C民A：斧確定性永B：渡永久性票C：僵不確定性晶D：符可接受性旋備注：牌P44鄉(xiāng)股票的匠五大特征的銜風(fēng)險性，收猛益性，流動菠性，永久性靠和參與性蘭28.竄自律性組鬧織包括證券爺交易所和(暫)。A奸A：證勵券業(yè)協(xié)會叨B：證造券公司鏈C：會晉計師事務(wù)所稍D：證萬券信用評級支機構(gòu)歌備注：嚷P16乓自律性仙組織鬧29.盜當(dāng)市場利鄭率下調(diào)時，瞎國債基金的剛收益會(叛)。A衛(wèi)A：上儲升浮B：弓不變貿(mào)C：酸下降布D：僵不確定評備注：剛P123搏債券基草金與市場利榮率是反向運笨動的把30.境利率互換早市場屬于(百)。D命A：債元券市場萌B：廉基金市場小C：雅股票市場仇D：粗衍生品市場捆備注：哭P169擦金融互陽換交易另31.夫債券的價三格變動風(fēng)險奏隨著期限的脅增加而(巧)。A祖A：殼增加逝B：萍不變館C：倘減少圈D：跨沒有影響語備注：甩P79芹債券的樸票面利率受勝很多因素的旺影響：借貸質(zhì)資金市場利猛率水平，籌連資者的資信金，債券的期云限長短，債勵券發(fā)行者名殘稱遣32.昏證券投資撇基金托管人路是()權(quán)暮益的代表。億B嚴(yán)A：基殺金發(fā)起人草B：基飛金份額持有幸人乏C：基曾金管理人知D：基蜻金監(jiān)管人革備注：洞P132華對托管琴人的理解批33.蓬證券公司新的內(nèi)部控制香應(yīng)當(dāng)符合國叮家有關(guān)法律及法規(guī)和中國析證監(jiān)會的有混關(guān)規(guī)定，并堡與經(jīng)營規(guī)模退、業(yè)務(wù)范圍販、風(fēng)險狀況熱及所處的環(huán)導(dǎo)境相適應(yīng)，截以()實現(xiàn)歸內(nèi)部控制目箏標(biāo)。B牌A：最貍低成本嚴(yán)B：合扇理的成本躍C：預(yù)攜計成本喜D：最咬高成本尸備注：類P301階完善內(nèi)盟部控制機制欄的原則：健膨全，合理，淚制衡，獨立襖34.尾封閉式基偶金期滿終止處，清產(chǎn)核資吸后的基金凈玩資產(chǎn)按照投態(tài)資者的()夏進(jìn)行合理分膊配。D允A：購遍買日期痰B：購弦買價格漂C：類青型漂D：出墨資比例累備注：宇P122第對封基章的考察絡(luò)35.剝對股份有貞限公司而言柴，發(fā)行優(yōu)先禮股的作用在純于可以籌集洽()公司棚股本。D捏A：短囑期睛B：中明期由C：中夾短期吊D：長牲期穩(wěn)定嶄備注：荷P67摔優(yōu)先股孕票的特征唇36.悶美國存托暑憑證市場最股突出的特點動是()。哀A翅A：市藥場容量大豎B：市心場容量較小死C：發(fā)慘行手續(xù)較復(fù)裂雜早D：參咱與者有限午備注：戶P185蝶美國存院托憑證的優(yōu)巡點擠37.材申請融資謎融券的證券娃公司應(yīng)具備睜的條件之一肝是最近一次速證券公司分蓋類評價為B氏類明A：B稀BB顧B：蝦A婦C：腔BBD：B同備注：扇P292猾7大條彎件：很1.最甲近6個月凈據(jù)資本均在5上0億元以上廊2.錢最近一次證椒券公司分類鑰評價為A類概3.開伍展融資融券伍所學(xué)的自由偵資金和自有司證券，自有奏資金占凈資漏本的比列相燙對較高奴4.已噸經(jīng)開發(fā)完成光融資融業(yè)務(wù)殼交易結(jié)算系滋統(tǒng)，并通過餡了證券交易代所，證券登幼記結(jié)算公司洞組織的全網(wǎng)董測試。閥5.墻融資融券業(yè)雖務(wù)試點實施冶方案通過了武中國證券會乓組織的專業(yè)紛評價尤6.客厭戶交易結(jié)算屆資金第三方稿存管有效實春施，賬戶開拐立，管理規(guī)戴范，客戶資輛料完整真實凡，建立了良“處了解自己的御客戶冊”鋼和務(wù)“求適當(dāng)性服務(wù)額”肝為核心的客誤戶分類管理爸和服務(wù)體系面7，中創(chuàng)國證監(jiān)會規(guī)叢定的其他條孟件。詢38.革契約型基眨金是基于(僑)組織起體來的代理投漂資方式。A柿A：信僑托原理速B：公送約原理秤C：代蹦理原理數(shù)D：委愈托原理終備注：竊P120，疑39.族證券交易截通常都必須翻遵循()腦。C鞭A：客過戶優(yōu)先原則祖和時間優(yōu)先有原則轉(zhuǎn)B：價蓄格優(yōu)先原則具和數(shù)量優(yōu)先銜原則依C：價沒格優(yōu)先原則外和時間優(yōu)先鑼原則欲D：時邀間優(yōu)先原則屯和價格優(yōu)先鎖原則閘備注：燒P228交弓易原則嘩40.圍《中華人梨民共和國刑鋪法》第一百染六十一條規(guī)紹定，提供虛闖假財務(wù)會計織報告的公司盲直接負(fù)責(zé)的盛主管人員和錯其他直接責(zé)未任人員。處誘()以下有累期徒刑或者蹦拘役，并處召或者單處(賤)以上(灣)以下罰鴿金。B出A：將3年，2萬擊元，10萬脫元豆B：瞇3年，2萬看元，20萬拳元蛇C：盞5年，2萬賴元，20萬由元亡D：狡5年，2萬奇元，10萬筍元烘?zhèn)渥ⅲ核328糖41.無憂記名股票與爭記名股票的閑差別主要表成現(xiàn)在()織。B響A：股煩東權(quán)利熊B：股寧票的記載方袍式芹C：股龜票名稱雖D：股伴票編號嗽備注：派P46戒對定義杯的考察陵42.生NASD椒AQ利用現(xiàn)蹦代電子計算紐機技術(shù)，將媽美國600面0多個證券顯商網(wǎng)點聯(lián)接溝在一起。開徐成了一個全窩美統(tǒng)一的(船)。B垮A：場建內(nèi)主板市場辛B：場乒外二級市場防C：場禮外主板市場聯(lián)D：場險內(nèi)二級市場砍備注：洋P256猾NAS仿DAQ指數(shù)丘43.圈根據(jù)現(xiàn)行剩規(guī)定，取得魂證券業(yè)執(zhí)業(yè)智證書的從業(yè)鋒人員變更聘例用機構(gòu)的，銷新聘用機構(gòu)壯應(yīng)當(dāng)在上述屈情況發(fā)生后電()內(nèi)向中芳國證券業(yè)協(xié)陳會報告，由脊中國證券業(yè)等協(xié)會變更該良人員執(zhí)業(yè)注眠冊登記。D漲A：課30日耽B：盛15日施C：駐45日節(jié)D：港10日使備注：壁P374陶中國證繞券業(yè)協(xié)會對刮從業(yè)人員的柜執(zhí)業(yè)管理次44.勒債券利息蜓支出屬于公繡司的()但。C泰A：營消銷經(jīng)費琴B：利億潤讀C：費虛用范圍債D：直貸接成本非備注：撲P85銳債券與雹股票的不同據(jù)：權(quán)利不同遍，目的不同周，期限不同每，收益不同顯，風(fēng)險不同臣45.召根據(jù)我國厭政府對WT借O的承諾，斗我國加入W婆TO的承諾蒜，我國加入拆WTO后3盞年內(nèi)，允許澡外國證券公裁司設(shè)立合營行公司，外資呀比例不超過砍()。C份A：乞1/2隊B：膠1/4悄C：美1/3魔D：痰2/3漆備注：慕P38孕46.脈債券發(fā)行偏的定價方式堪以()最嫌典型。D總A：溢播價發(fā)行鑄B：折愚價發(fā)行批C：協(xié)茶商定價閥D：公姻開招標(biāo)屑備注：沿P211題47.哪()起錫，我國允許特符合條件的影國際開發(fā)機疊構(gòu)在國內(nèi)發(fā)掘行人民幣債籍券。C耐A：投2002年頸B：印2004年仰C：森2005年蔑D：技2006年英備注：殘P113碎熊貓債克券清48.篩狹義的有隔價證券是指攻()。A首A：資喝本證券擇B：商漸品證券歌C：貨容幣證券效D：憑南證證券肥備注：護(hù)P2稅49.居注冊資本戶最低限額為附人民幣五千斤萬元的證券蹈公司可以從薪事()業(yè)前務(wù)。A深A(yù)：與池證券交易、叉證券投資活爪動有關(guān)的財泉務(wù)顧問烈B：證崖券資產(chǎn)管理情C：證濃券自營突D：證災(zāi)券承銷與保護(hù)薦則備注：枯P274舌對證券似公司注冊資照本的考核津50.棟中央銀行久的貨幣政策陸對股票價格牢有直接的影遷響，其手段灰包括()田。A堅A：存準(zhǔn)款準(zhǔn)備金制京度隸B：發(fā)膀行國債負(fù)C：調(diào)太節(jié)稅率淺D：國拴家預(yù)算揭備注：態(tài)P60村51.兆1997地年7月爆發(fā)章的東南亞金少融危機是下棒列哪一事件秩作為開始的盤?()C佩A：韓腐國政府被迫描宣布貨幣貶壟值遙B：俄舒羅斯發(fā)生債句務(wù)危機階C：泰疤銖貶值、泰坐國政府放棄裳實行多年的抖固定匯率濤D：日耕本泡沫經(jīng)濟(jì)少破滅龍備注：腎P25鉛金融風(fēng)虜險復(fù)雜化丹52.冬龍債券的動投資者主要迅來自于(幸)。C穴A：北鍋美洲宮B：歐括洲閃C：亞張洲舟D：南該美洲葡備注：而P112針龍債券鎖是指在除日測本以外地亞必洲地區(qū)發(fā)行早的一種以非伶亞洲地區(qū)國歪家和地區(qū)貨鵲幣標(biāo)價的債司券。伐53.盜以下哪種吊風(fēng)險不屬于簡系統(tǒng)風(fēng)險(壯)。A始A：信德用風(fēng)險乳B：利稿率風(fēng)險牛C：經(jīng)謝濟(jì)周期波動亮風(fēng)險惡D：政花策風(fēng)險鞭備注：振P262-鋸265賢系統(tǒng)風(fēng)登險：政策風(fēng)儲險，經(jīng)濟(jì)周弊期風(fēng)險，利斬率風(fēng)險，購欣買力風(fēng)險進(jìn)54.篩在美國存觸托憑證的發(fā)賞行中，下列蕩哪個步驟不禿是必須的(刊)。B周A：存晴券銀行發(fā)出信ADR害B：存似券銀行命令蜘托管銀行移碎送證券歇C：將恥所購買的證判券存放在托委管銀行稠D：投斷資者委托經(jīng)牢紀(jì)人以AD遞R形式購買水非美國公司塵證券抬備注：幫P183參舅與美國存托燈憑發(fā)行和交餡易的中間機先構(gòu)包括：存菊券銀行。托蓮管銀行和中凍央存托公司撇55.敏我國《證悔券法》規(guī)定呢，證券公司燒經(jīng)營證券承勿銷與保薦、衛(wèi)證券自營、色證券資產(chǎn)管吊理以及其他津業(yè)務(wù)中的任創(chuàng)何兩項以上啄的業(yè)務(wù)，注螞冊資本最低只限額為人民洞幣()。A乎A：五倦億元兇B：五揪千萬元稅C：一難億元擱D：三晨千萬元載備注：獎P274缺56.插各國對股為票基金投資扣比例限制的驢主要目的是哀()。C轎A：提練高基金的變待現(xiàn)性觸B：保換持基金的流戀動性松C：防油止基金操縱挨股市餓D：防禁止內(nèi)部人控爆制仔備注：時P142富57.學(xué)根據(jù)(A脊)的不洗同。債券可椅以分為政府榆債券、金融倘債券和公司閥債券跡A.發(fā)緒行主體紋B付普息方式死C債艘券的形態(tài)把D債潤券的性質(zhì)扣備注：五P82域58.唯截止201幟0年3月，亭中國證監(jiān)會獵已經(jīng)于42林個國家(地由區(qū))的證券示(期貨)監(jiān)裹管機構(gòu)簽署嚇了(A政)個監(jiān)管合男作備忘錄本A：4槽6屈B：5剃2漠C：4兇2喪D：3薦7有備注：帝P38城59.貌中國指數(shù)身期貨是標(biāo)準(zhǔn)鏈化合約，代卡號為CX,展最小變動單讀位為(D尋)遼A:0宿.5粒B:0劈.1喉C:0肢.01逐D:0撤.05朝備注：姻P250旦60按過(C)鳳不同，基金寺可分為封閉鑄式基金和開挪放式基金嬸A:投栽資標(biāo)的們B:基覺金的組織形森式聯(lián)C:基蛋金運作方式晃D:投據(jù)資目標(biāo)郵備注：發(fā)P122作二、多項選罵擇題乘1.卡政府發(fā)行債幅券所籌集的本資金用途包庫括()。贏ABCD扶A：彌圈補政府預(yù)算緊赤字廁B：興南建政府投資貴的大型基礎(chǔ)豬性的建設(shè)項掠目腿C：彌剝補戰(zhàn)爭費用塵D：為么了某種特殊悠政策胖備注：破P87-8洽8殃2.姻在期貨交易免中的()邁是降低市場閑風(fēng)險，防止松人為操縱，爆提供公開、非公平、公正肥市場環(huán)境的響有效機制。今AB頑A：限直倉制度質(zhì)B：大泉戶報告制度反C：保工證金制度乖D：標(biāo)濁準(zhǔn)化期貨合政約布備注：典P158鋸3.喇憑證式國債穴和儲蓄國債怕(電子式)座的不同之處刊有()A六BC播A：債漢權(quán)記錄方式閃不同雖B：付諒息方式不同憐C：申栗請購買手續(xù)杏不同始D：到傭期前變現(xiàn)收筍益預(yù)知程度脖不同憐備注：節(jié)P91潮4.笛證券市場禁蝕入是指在一企定期限內(nèi)直葛到終身不得托()的制久度。ABC多D志A：擔(dān)土任上市公司雀監(jiān)事參B：擔(dān)醒任上市公司回董事杜C：擔(dān)框任上市公司犁高級管理人垃員兵D：從鐘事證券業(yè)務(wù)薦備注：企P342龜5.裝根據(jù)我國《揀證券投資基栗金管理暫行雄辦法》的規(guī)妥定，()嘆屬于基金投諸資的禁止行疤為。BCD宵A：從沒事國家債券賽的投資業(yè)務(wù)全B：買忘賣與基金管熔理人，基金脊托管人有重餅大利害關(guān)系六的公司發(fā)行置的證券伐C：買伶賣與基金管取理人、基金掙托管人有控慧股關(guān)系的股炕東發(fā)行的證而券止D：買廣賣其它基金仗份額嫩備注：友P142彩證券投園資基金的投筑資范圍濤6.亞股息作為股欲東的投資收濱益，其具體蘿形式可以有柳()。A怎BCD減A：股路票股息槐B：現(xiàn)間金股息眉C：負(fù)紡債股息如D：建免業(yè)股息約備注：初P258-趟259孝7.挽開放式基金今的特點有(中)。AC們D臟A：沒山有發(fā)行規(guī)模隆限制敞B：常妖出現(xiàn)溢價或侮折價現(xiàn)象魔C：沒盯有存續(xù)期限戶D：每絞個交易日連朱續(xù)公布基金定份額資產(chǎn)凈畏值岡備注：播P122蕉8.鴉根據(jù)規(guī)定，華我國證券市拒場上市公司逆信息披露的峽原則是(長)。ABC柔D奧A：真鉛實性禾B：準(zhǔn)筒確性族C：及康時性扶D：完得整性蔑備注：理P357脂9.用存托憑證一新般可以代表瘦外國()連。CD只A：票奇據(jù)燦B：權(quán)怎證慈C：公脹司債券唱D：公凈司股票霸備注：劣P181戶10.嶺證券公司瘋監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)費就公司的(烏)進(jìn)行監(jiān)烘督向股東會伯負(fù)責(zé)。BC孔A：人完事變動情況域B：合開規(guī)情況瞇C：財適務(wù)情況低D：經(jīng)膽營情況馳備注：禍P299集監(jiān)事和烘監(jiān)事會的權(quán)映利和義務(wù)拴11.邁關(guān)于歐洲波債券，以下厚說法正確的師有()。門ACD記A：歐撫洲債券票面文使用的貨幣葉一般是可自蜂由兌換的貨盤幣懇B：歐付洲債券是在冒20世紀(jì)3丘0年代出現(xiàn)懇的羊C：歐孩洲債券是國件際債券的一家種鞋D：歐石洲債券市場渡以眾多創(chuàng)新部品種而著稱所備注：搏P111勸12.鍬賦予公司菌老股東優(yōu)先皺認(rèn)股權(quán)的目無的是()戴。BC式A：公蹈司資產(chǎn)的增招值泥B：保資護(hù)原普通股米股東的利益小C：保扶證普通股股齊東在公司中剖保持原有的東持股比例釋D：公捎司權(quán)益的增稅加止備注：笑P66戀13.句證券的場環(huán)外交易市場祝具有以下功只能()。危ABC昏A：是勁證券交易所侍的必要補充巖B：為挪不能或一時搬不能到證券蓋交易上市交玉易的股票提泛供流通轉(zhuǎn)讓厚的場所奔C：是倉證券發(fā)行的沃主要場所殿D：是味分散的有形半市場聽備注：匹P235撇三大功兄能搭14.牙作為有價質(zhì)證券，債券你和股票具有善的相同點是織()。B丈D魂A：籌槽資成本相同犧B：都吐是直接融資退的手段筆C：都營是間接融資熟的手段鞏D：都慶是經(jīng)濟(jì)主體晶籌措資金的筐手段譽備注：么P84羞股票和綢債券收益率抱相互影響球15.貿(mào)貨幣期權(quán)虹也可以稱為閣()。A美C火A：外谷匯期權(quán)勞B：本訴幣期權(quán)胸C：外江幣期權(quán)螞D：資慢金期權(quán)叫備注：亞P175繡16.抓不同的標(biāo)濫準(zhǔn)進(jìn)行分類下，有價證券裂可分為(君)。ABC秀D卸A：上酒市證券與非由上市證券共B：政搏府證券、政記府機構(gòu)證券客、公司證券域C：公巾募證券和私厲募證券率D：股并票、債券和剝其他證券姥備注：搬P1末17.敬根據(jù)現(xiàn)行所規(guī)定，對證緞券業(yè)從業(yè)人竿員禁止的行桐為包括(狂)等ABC財D調(diào)A：不直得泄露客戶難的資料嫂B：不姑得從事或協(xié)樓同他人從事拖欺詐、內(nèi)幕皮交易、操縱移證券交易價碗格等非法活他動伏C：不匠得編造、傳專播虛假信息就或誤導(dǎo)投資挎者的信息次D：不乓得買賣法律爺明文禁止的戲證券岔備注：鞋P383桿從業(yè)人昏員的一般禁初止性行為續(xù)18.趙我國《證壇券法》規(guī)定策，公司債券索上市交易后附，公司有下詞列情形之一稈的，由證券沫交易所決定肅暫停其公司度債券上市交介易()。A匙BCD廉A：公典司有重大違伸法行為學(xué)B：公腿司情況發(fā)生隨重大變化不銹符合公司債呼券上市條件球C：發(fā)良行公司債券承所募集的資達(dá)金不按照核勞準(zhǔn)的用途使臉用床D：未牛按照公司債沾券募集辦法對履行義務(wù)及曬公司最近二志年連續(xù)虧損自備注：楚P224引19.柿證券交易滔所的組織形桌式主要有(誼)。BD匠A：聯(lián)晝合制技B：公步司制敏C：合舞伙人制摧D：會赴員制沃備注：蛛P213籃20.牌債券票面侮金額定得較恰小，將會(厚)。AB栗CD金A：印傅刷費用較高菜B：持民有者分布較躁廣啄C：發(fā)龍行工作量大旨D：有沾利于小額投嘗資者購買印備注：濾P78債券伙的票面價值襲21.以斬下屬于貨幣咸證券的是(訴)。AB著CD冷A：銀刺行匯票刃B：支鐘票蛇C：銀擾行本票堤D：商填業(yè)匯票紡備注：弦P2攜22.興通常情況父下，關(guān)于債辜券，以下說儉法中正確的縮是()。逆BCD駕A：不趴同發(fā)債主體垂的債券利率轉(zhuǎn)不同，這是譽對利率風(fēng)險貢的補償尼B：在箏通貨膨脹嚴(yán)穿重的情況下娃，債券票面慣利率會提高鏈或發(fā)行浮動喜利率債券渾C：同休一發(fā)行主體富的債券，長發(fā)期債券利率朽比短期債券翼高沉D：利兆率風(fēng)險是債景券的主要風(fēng)缸險賺備注：但P270渡23.縫期貨市場擺上的投機者貪利用對未來娛期貨價格走厚勢的預(yù)期進(jìn)縮行投機交易享，()。B浙C礙A：預(yù)英計價格下跌三的投機者會柔建立期貨多申頭竹B：預(yù)威計價格下跌扯的投機者會悠建立期貨空肆頭育C：預(yù)頂計價格上漲奉的投機者會瞞建立期貨多駁頭襲D：預(yù)脈計價格上漲躬的投機者會家建立期貨空羨頭乏備注：心P165業(yè)24.雨從內(nèi)容上蠻看，中國證日券市場對外饞開放可分為拾()等不丘同層次。A透BC纏A：在著國際資本市眾場募集資金鹽B：開墻放國內(nèi)資本言市場援C：有接條件地開放窮境內(nèi)企業(yè)投勝資境外資本邊市場存D：在略國際資金市株場借貸右備注：構(gòu)P37薯—蔬41奮25.維證券服務(wù)之機構(gòu)主要包漿括()等冠。BCD董A：證進(jìn)券業(yè)協(xié)會境B：證騾券投資咨詢止公司仁C：律躲師事務(wù)所鄙D：證解券信用評級集機構(gòu)霞備注：貪P310移26.糞證券市場治的產(chǎn)生和發(fā)見展，主要歸從因于()健ABCD苦A：股網(wǎng)份制的發(fā)展冒B：信膜用制度的發(fā)腔展鉤C：社冒會分工的日劃益復(fù)雜，商咽品經(jīng)濟(jì)日益或發(fā)展沿D：社玉會化大生產(chǎn)略產(chǎn)生了對巨忘額資金的需篇求盛備注：奔P18崗27.候以下對外歡國債券的描頌述正確的是跪()。B侮CD嗎A：外勢國債券的發(fā)圈行人與發(fā)行罩市場屬于一雹個國家笨B：外宴國債券的面遲值貨幣與發(fā)舞行市場屬于撥一個國家帝C：在駛?cè)毡景l(fā)行的想外國債券稱弊為武士債券厘D：在梢美國發(fā)行的陳外國債券稱這為揚基債券憐備注：擱P110畝28.挨證券公司拍會計系統(tǒng)的自內(nèi)部控制內(nèi)特容包括(搖)。ABC險D恢A：強壟化會計監(jiān)督狠B：提羽高會計信息渾質(zhì)量瞎C：加業(yè)強會計基礎(chǔ)測工作己D：建綢立健全會計月核算辦法等備注：英P303邀29.媽根據(jù)投資確目標(biāo)劃分，栽證券投資基局金可以分為湯()。A屋CD詢A：成臘長型基金妄B：效盡益型基金練C：收向入型基金輔D：平馳衡型基金肝備注：門P125恭30.風(fēng)契約型基捏金的當(dāng)事人才有()。誘ACD擴A：基綢金管理人泡B：基急金承銷人具C：基取金托管人宮D：基杜金份額持有匪人再備注：球P121扛31.的金融機構(gòu)化積極參與金姻融衍生工具購業(yè)務(wù)的主要酬原因是(稼)。ABC碼A：金鼻融衍生工具標(biāo)業(yè)務(wù)能帶來暈手續(xù)費收入蜜B：金質(zhì)融衍生工具坡業(yè)務(wù)屬于表申外業(yè)務(wù)，不午影響資產(chǎn)負(fù)味債表狀況薄C：金維融機構(gòu)可以續(xù)進(jìn)行金融衍廣生工具自營壩交易，擴大蔥利潤來源冰D：逃孟避監(jiān)管彼備注：訂P151日32.待中國證監(jiān)浴會是國務(wù)院忙直屬機構(gòu)，亂是全國(躬)的主管部睬門。AB刺A：期省貨市場樹B：證柜券市場傘C：貨芳幣市場薪D：外稠匯市場涉?zhèn)渥ⅲ簲繮348膨33.工在我國，披基金性質(zhì)機畏構(gòu)投資者包喜括()。詢ABCD榮A：證爹券投資基金袖B：社幸保基金防C：社季會公益基金察D：企新業(yè)年金螺備注：欣P9-13攝34.黃在境外發(fā)粘行一級存托婦憑證的國內(nèi)辨企業(yè)主要分吵兩類()嚷。BD蹈A：敵含A股的國土內(nèi)上市公司陡B：含嘩B股的國內(nèi)仇上市公司雅C：含過S股的國內(nèi)介上市公司油D：在萬我國香港上抽市的內(nèi)地公舟司勾備注：荷P186撥35.鹿記名股票胸的特點包括拳()。A督BCD讀A：可愉以掛失挪B：轉(zhuǎn)狂讓相對復(fù)雜時C：可號以一次或分夜次交納出資蹦D：股高東權(quán)利歸屬旨于記名股東摔備注：夜P47嚇36.精根據(jù)我國子《基金法》第的規(guī)定，基顯金托管人的酸職責(zé)是(猛)。ABD獲A：對洋基金財務(wù)會辛計報告出具譽意見旗B：安哲全保管基金比財產(chǎn)捏C：計莖算并公告基往金資產(chǎn)凈值趣及每一基金沾份額資產(chǎn)凈薯值枕D：按亡照規(guī)定召集岸基金份額持丈有人大會恢備注：或P132跑37.復(fù)一般意義睬的收益公司純債的特點有刻()。A兼BCD飲A：清油償時排序先裁于股票讓B：到拜期日固定嶄C：債鼓券的未付利析息可以累加分D：公湖司有盈利時哪才付息只備注：際P102秀38.芳以下導(dǎo)致滋上市公司經(jīng)遼營風(fēng)險的內(nèi)威部因素有(暗)ABC連D猾A：技悅術(shù)更新遲緩殿B：市刮場調(diào)查不充纏分蟻C：項迫目投資決策而失誤深D：銷沈售決策失誤瀉備注：較P267森非系統(tǒng)片風(fēng)險送39.氧開放式基尿金與封閉式罵基金的區(qū)別寬表現(xiàn)在(全)等方面。伯ABC生A：交徒易費用不同亂B：基崇金份額資產(chǎn)武凈值公布時旬間不同讀C：投務(wù)資策略不同泛D：投污資對象不同還備注：畜P122-顯123佩40.靠我國《證嘴券法》規(guī)定格，證券登記疊結(jié)算機構(gòu)應(yīng)俗履行的職責(zé)聰包括()邁。ABD低A：證疾券交易所上勵市證券交易旋的清算和交隸收躍B：證辯券持有人名忌冊登記倡C：為洋證券發(fā)行出狼具法律意見喉書商D：證岡券的存管和湊過戶為備注：盜P378罩三、判斷尋題賭1.越在我國曾發(fā)扣行的國債種欄類中，無記閃名國債是一答種實物債券狀。正確紐備注：競P83絹2.精為了應(yīng)付投叔資者贖回資媽金的要求，回封閉式基金濤和開放式基坡金一般都要慈保留一部分宿現(xiàn)金資產(chǎn)。誰錯霉備注：薦P122漫3.漲封閉式基金貧的封閉期通蝴常在20年吉以上。錯膽備注：云P122抽4.絡(luò)與金融期貨掉相比，金融乎期權(quán)的主要狐特征在于它搏僅僅是買賣替基礎(chǔ)金融工技具權(quán)利的交漢換正確臺備注：床P172戒5.鹿認(rèn)購權(quán)證實氏質(zhì)上屬看漲長期權(quán)，其持祥有人有權(quán)按宵規(guī)定價格購柿買基礎(chǔ)資產(chǎn)睬。正確晉備注：慰P176塞6.市債券的價格恒是將未來的初利息收益和清本金按市場并折算成的現(xiàn)黑值，債券的悠期限越長，勤未來收入的傳折扣率就越僚大，所以債漁券的價格變質(zhì)動風(fēng)險隨著喝期限的增加脹而增大。正灣確災(zāi)7.驟金融期貨具銷有發(fā)現(xiàn)價格奧的功能，但丙出于各種原錦因，期貨價辱格與未來的懂現(xiàn)貨價格之極間可能存在逃一定偏離。溪正確酷備注：胡P167膝8.然目前，我國腸證券市場監(jiān)鼻管的手段主憶要有法律手獵段、經(jīng)濟(jì)手嗽段和行政手柜段。正確料備注：畏P347昨9.哭私募證券一瞇般不采取公送示制度。正會確臣備注：瘦P3覆10.干無記名股贊票是指在股蘆票票面和股嶼份公司股東灰名冊上均不班記載股東姓執(zhí)名的股票?；镎_青備注：霉P47爸11.寨在期貨交常易中，只有槳期貨合約的謊買方需要繳捉納保證金。懶錯藥備注：矮P158巧12.蒙目前我國承證券監(jiān)督管寨理機構(gòu)依法言對全國證券希市場實行集刮中統(tǒng)一監(jiān)督探管理。正確棋13.愈我國《公爺司法》規(guī)定童，公司股東能濫用股東權(quán)舅利給公司造慮成損失的，療應(yīng)依法承擔(dān)毀賠償責(zé)任。挺正確獨14.拔系統(tǒng)風(fēng)險熄的可分散性為是通過組合謀投資的方式菊得以實現(xiàn)的污。錯塞備注：避P262烈15.投債券票面堪利率是債券脾利息與債券派發(fā)行價格的醬比率。錯拾備注：蝦P79墻16.和證券交易彩的場內(nèi)交易陽市場是沒有懷固定場所的塘無形市場。量錯討備注：綁P212答17.砍證券衍生鼻品種的發(fā)行煌與交易不屬印于我國《證悠券法》的調(diào)陪整范圍。錯孫備注：伍P320濁證券法潛的調(diào)整范圍音涵蓋了在中蝶國境內(nèi)股票越。公司債券橫和國務(wù)院依駝法認(rèn)定的其留他證券的發(fā)虛行，交易和講監(jiān)管。環(huán)18.切由于債券杜具有安全性沿，所以債券大的轉(zhuǎn)讓價格隊不會隨市場吉條件的變化候而變化。錯桃備注：鴨P81掌19.閱世界上第糞一個股票交倆易所是18屢63年成立拆的美國紐約歪交易所錯小備注：催P19單20.纖上證國債步指數(shù)以在上閣海證券交易嫁所上市的，岸剩余期限在筐3年以上的葬固定利率國單債和一次還專本付息國債鉗為樣本，按億照國債發(fā)行節(jié)量加權(quán)計算顏。錯漏備注：質(zhì)P251址21.帆證券交易韻中操縱證券袍交易價格以職獲取不正當(dāng)梨利益，屬欺透詐發(fā)行股票瞧債券罪。錯鹿備注：哲P327乘22.磚在場外交士易市場中，彎做市商以較本低的價格買嘴進(jìn)證券，再妖以較高的價唉格賣出，一灰般可以從中勤賺取暴利。霧錯貝備注：餃P234兵23.奇我國股票北市場融資國泊際化是以A屑股、B股、該N股等股權(quán)狼融資作為突恩破口的。錯鴉備注：裳P72活24.沉收入型基切金的主要目噴的是從其投顆資組合的債丙券中得到適事當(dāng)?shù)睦⑹占橐妫c此同旦時又可以獲友得普通股的屬升值收益。柔錯能備注：弊P125榴25.鬧在場外交黃易市場中，爺由證券商決費定每種證券蚊的交易價格隆。錯是備注：擇P234添26.殼政府債券呀的信譽雖高戶，但市場流民動性較差。蓮錯克備注：死P86裹27.名我國現(xiàn)行睬法規(guī)規(guī)定，韻保險公司可系以在規(guī)定的績比例內(nèi)投資蓮于證券投資兔基金和股權(quán)鞋性證券。正虹確慕28.漁證券登記銅結(jié)算公司按甘照有關(guān)規(guī)定婆為符合條件咱的主體辦理傅相關(guān)的業(yè)務(wù)宮查詢。正確前備注：銹P378額29.草公開披露版基金信息，蘆不得有虛假孩記載、誤導(dǎo)姿性陳述或重捕大遺漏。正名確用備注：尖P141豎30.彎證券登記靈結(jié)算公司按漲照業(yè)務(wù)規(guī)則攔收取的各類籍結(jié)算資金和句證券，只能爛按業(yè)務(wù)規(guī)則核用于已成交筐的證券交易賠的清算交收悄，不得被強齊制執(zhí)行。正騙確急備注：側(cè)P378紗31.一泉些國家把由奮政府擔(dān)保的幣債券也納入渣政府債券體翼系。正確敵備注：歉P86朋32.非證券市場割是證券買賣始的場所，也墻是資金供求訂中心。正確算備注：饞P4燒33.閉我國證券哪交易所大宗歉交易的成交理價格不作為伍該證券當(dāng)日羅的收盤價，申也不納入指旦數(shù)