證券股份有限公司股票期權經紀業(yè)務管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司股票期權經紀業(yè)務管理辦法第一章總則第一條任公司關于股票期權業(yè)務規(guī)則以及公司關于規(guī)章制度，擬定本辦法。第二條公司對期權經紀業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，主要管理職責由衍生產品部承擔。第二章部門職責第三條衍生產品部主要職責：負責期權經紀業(yè)務管理運行；負責擬定時權經紀業(yè)務規(guī)章制度、業(yè)務流程、經紀協(xié)議文本等；負責期權經紀業(yè)務組織開展，分支機構期權經紀業(yè)務考核管理。第四條運營管理總部主要職責：負責期權經紀業(yè)務資金及協(xié)議的清算、交和清算等工作。第五條信息技術部主要職責：負責期權經紀業(yè)務技術系統(tǒng)的規(guī)劃建設、部第六條計劃財務部主要職責：負責期權經紀業(yè)務的會計核算與財務監(jiān)督；負責期權經紀業(yè)務中自有資金的劃付及管理。第七條法律合規(guī)部主要職責：負責期權經紀業(yè)務實施方案、規(guī)章制度、經紀業(yè)務中反洗錢有關工作的組織開展。第八條風險管理部主要職責：負責期權經紀業(yè)務風險管理。建立和完善公1**證券股份有限公司風險評估報告并提出相應監(jiān)控措施。第九條稽核部主要職責：負責期權經紀業(yè)務有關制度、流程及執(zhí)行情形的全面檢查，定時出具稽核報告。第十條分公司主要職責：營業(yè)部業(yè)務管理及考核管理等。第十一條的貫徹及實施。第三章業(yè)務管理第一節(jié)賬戶管理第十二條公司經營期權經紀業(yè)務，由運營管理總部及衍生產品部負責在中第十三條客戶簽署公司期權經紀協(xié)議的，由營業(yè)部為其開立衍生品資金賬戶；對其中符合適當性要求的，營業(yè)部為其申請開立衍生品協(xié)議賬戶。第二節(jié)保證金管理第十四條公司運營管理總部負責建立健全公司結算籌備金的管理制度和流程，對公司結算籌備金和保持保證金進行規(guī)范和管理。第十五條公司衍生產品部等有關部門負責建立健全客戶保證金管理有關制度和流程，對客戶參加期權交易的保證金等進行規(guī)范和管理。第十六條公司為客戶提供銀衍轉賬服務，實現(xiàn)資金在其同名銀行結算賬戶行。銀衍轉賬時間及單日最大出金額度由衍生產品部于公司官網公布。第十七條中國結算向公司收取的保證金存放于公司在中國結算開立的衍生2**證券股份有限公司資金部分組建，用于公司期權經紀業(yè)務交易結算和行權交收，嚴禁挪作他用。第十八條公司向客戶收取期權交易保證金，收取比例由公司與客戶商定，司收取的保證金標準。第十九條第三節(jié)交易管理和監(jiān)控第二十條公司衍生產品部負責建立健全客戶期權交易的限倉額度、限購額監(jiān)控。第二十一條公司衍生產品部實時監(jiān)控客戶衍生品資金賬戶風險度和可用資戶補足資金，通知時間、通知內容等應予以留痕。第二十二條公司衍生產品部負責建立健全逐日盯*、盤中試算和強行平倉行強行平倉。第二十三條第二十四條公司衍生產品部負責建立健全期權交易大戶報告制度，客戶某報告材料。第二十五條公司衍生產品部負責建立健全期權程序化交易管理制度。各相交易所報備程序化交易軟件的使用、升級情形等。第四節(jié)結算管理第二十六條期權結算業(yè)務實行CCP對期權交易實行多邊凈額結算。第二十七條期權結算業(yè)務實行結算參加人互保金制度。公司由運營管理總3**證券股份有限公司對結算參加人違約風險的共同擔保資金。第二十八條期權結算業(yè)務實行分級結算。公司運營管理總部及衍生產品部范期權交易、行權等方面的結算管理。第五節(jié)違約處置第二十九條公司運營管理總部及衍生產品部負責建立健全公司與中國結算期權交易交收違約、行權交收違約處置流程，對于發(fā)生公司衍生品保證金賬戶、證券交收賬戶交收違約情形進行明確。第三十條公司運營管理總部及衍生產品部負責建立健全客戶期權交易交收違約、行權交收違約處置流程，明確違約后的平倉及客戶追償工作流程。第六節(jié)適當性管理第三十一條公司衍生產品部負責建立健全期權經紀業(yè)務客戶適當性管理制培訓、投資者教育等工作。第三十二條公司分支機構（包括（但不限于）營業(yè)部）在了解客戶的身份、財?shù)A上，指導客戶充份了解期權*場特性，引導客戶開立賬戶并參加交易。第七節(jié)回訪和申訴處理第三十三條公司衍生產品部負責建立健全客戶申訴處理機制，公司分支機類客戶申訴。第三十四條公司衍生產品部、分支機構（包括（但不限于）營業(yè)部）面對客戶工作。第三十五條公司建立健全客戶回訪機制，明確回訪方式、回訪內容、回訪4**證券股份有限公司流程、回訪工作要求等內容。第八節(jié)其他第三十六條公司總部及營業(yè)部從事期權經紀業(yè)務的工作人員，須通過公司統(tǒng)一組織的業(yè)務知識培訓和考核，考核合格后方可從事詳細工作崗位。第三十七條公司衍生產品部、分支機構（包括（但不限于）營業(yè)部）應建立健約記錄的客戶應記錄在案，并按規(guī)定及時向證券交易所和證券業(yè)協(xié)會報告。第四章風險管理第三十八條公司風險管理部負責建立健全期權風險管理體系、風險監(jiān)控流業(yè)務的各個環(huán)節(jié)。第三十九條公司風險管理部負責將期權經紀業(yè)務納入公司以凈資本為核心的風險管理體系，實現(xiàn)業(yè)務隔離、集中管理等風險監(jiān)控機制。第四十條期權經紀業(yè)務風險監(jiān)控必須覆蓋所有崗位、所有業(yè)務環(huán)節(jié)，包含事前風險監(jiān)控、事中風險監(jiān)控、事后風險報告和處理。第四十一條期權經紀業(yè)務的組織結構必須形成各有關部門及各崗位相互制約、權利義務明確的制衡體系。第四十二條資金、證券現(xiàn)貨的托管、清算、交收的相互獨立。第四十三條公司法律合規(guī)部負責將期權經紀業(yè)務納入公司統(tǒng)一的反洗錢管業(yè)務開展過程中的洗錢風險監(jiān)控。第四十四條公司對期權經紀業(yè)務實行總部集中管理。公司有關業(yè)務部門負第四十五條公司風險管理部負責建立健全期權經紀業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)，將5**證券股份有限公司期權經紀業(yè)務風險監(jiān)控納入公司全面風險監(jiān)控體系，并指定專人監(jiān)控。第五章應急管理第四十六條公司風險管理部、衍生產品部負責建立健全期權經紀業(yè)務異常情形監(jiān)測預警機制，并將該應急管理機制納入公司全面風險管理工作中。第四十七條公司信息技術部、衍生產品部負責建立健全期權經紀業(yè)務有關應急預案并定時組織應急與災備演練，保證業(yè)務的正常運行。第四十八條公司信息技術部、運營管理總部、衍生產品部負責建立健全期權經紀業(yè)務異常應急機制，明確業(yè)務異常時的應急處理流程。第四十九條公司信息技術部負責建立健全對信息系統(tǒng)故障的應急機制，明