證券股份有限公司深市港股通業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司深*港股通業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法（試行）第一章總則第一條規(guī)管理制度，擬定本辦法。第二條本辦法所稱合規(guī)管理，是指公司以法律法規(guī)、準(zhǔn)則為依據(jù)，擬定各有效地防范與應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。第三條本辦法適用于公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)與港股通業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第二章港股通業(yè)務(wù)合規(guī)管理組織架構(gòu)第四條公司將港股通業(yè)務(wù)納入公司的合規(guī)管理工作范圍，保障公司港股通業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。第五條公司港股通業(yè)務(wù)合規(guī)管理組織架構(gòu)包括四個(gè)層級(jí)：董事會(huì)及董事會(huì)合規(guī)專員。責(zé)。規(guī)管理職責(zé)。第六條港股通業(yè)務(wù)所涉及各部門各崗位人員均應(yīng)熟知與港股通業(yè)務(wù)關(guān)于的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。1/3**證券股份有限公司第七條公司法律合規(guī)部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下詳細(xì)履行所有合規(guī)管理職責(zé)，范、合規(guī)考核等所有工作。第三章港股通業(yè)務(wù)合規(guī)管理措施第一節(jié)合規(guī)審查與合規(guī)咨詢第八條公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)港股通關(guān)于的業(yè)務(wù)流程、有關(guān)制度和協(xié)議、化，督導(dǎo)有關(guān)部門及時(shí)擬定、修改和完善有關(guān)制度和流程。第九條公司法律合規(guī)部依照《**證券股份有限公司合規(guī)管理試行辦法》規(guī)定接受港股通業(yè)務(wù)的合規(guī)及法律咨詢。第二節(jié)合規(guī)檢查與報(bào)告第十條公司法律合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)港股通業(yè)務(wù)的開(kāi)展進(jìn)行定時(shí)或不定時(shí)的合規(guī)合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。第十一條準(zhǔn)確、及時(shí)地報(bào)告業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患及合規(guī)管理情形。第三節(jié)信息隔離墻及權(quán)益沖突防范第十二條公司將港股通業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻工作范圍進(jìn)行統(tǒng)一管理，對(duì)其機(jī)構(gòu)與人員設(shè)置、信息管理、資金與賬戶管理等方面進(jìn)行有效的隔離管理，防范內(nèi)幕交易和權(quán)益輸送。第十三條業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)由不同部門和崗位負(fù)責(zé),各業(yè)務(wù)部門人員不得同時(shí)履行可能存在內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)或致使權(quán)益沖突的業(yè)務(wù)職責(zé)。第十四條公司高級(jí)管理人員原則上不得分管存在內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)或權(quán)益沖可能致使權(quán)益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。2/3**證券股份有限公司第十五條核算。第十六條戶等各類賬戶應(yīng)獨(dú)立設(shè)置、分開(kāi)管理，不得混合操作。第十七條嚴(yán)格實(shí)行權(quán)限管理，杜絕未經(jīng)授權(quán)的人員訪問(wèn)有關(guān)信息系統(tǒng)或越權(quán)操作。第十八條后，方可開(kāi)展跨墻業(yè)務(wù)協(xié)作。第十九條跨墻人員在跨墻期間及跨墻協(xié)作業(yè)務(wù)終止后一定時(shí)間負(fù)有保密務(wù)提示、監(jiān)督、檢查等詳細(xì)職責(zé)。第二十條害客戶權(quán)益，不得為個(gè)人權(quán)益而損害客戶權(quán)益。第四節(jié)合規(guī)考核第二十一條公司將增加港股通業(yè)務(wù)涉及部門及人員納入公司合規(guī)考核體系，開(kāi)展合規(guī)考核工作第二十二條響程度，依照公司關(guān)于規(guī)定追究有關(guān)負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)責(zé)任人