工程簽證管理制度(修訂版2016.9.19)

工程簽證管理制度（2016年修訂版）總則第一條為了加強設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地限制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，現(xiàn)依據(jù)國家、地方及行業(yè)的有關(guān)法規(guī)、規(guī)定，結(jié)合本集團工程管理的實際狀況，特制訂本制度。其次條本制度適用于集團全部開發(fā)工程及基建工程的設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證的管理。第三條集團成本管理部負責(zé)本制度執(zhí)行的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查，負責(zé)本制度的制訂、修改、說明。第四條集團所屬各置業(yè)公司、投資建設(shè)單位及有關(guān)部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負責(zé)貫徹執(zhí)行本制度。二、簽證辦理原則第五條簽證辦理嚴格執(zhí)行以下原則：1、實事求是原則：簽證必需嚴格按項目需求、以實際發(fā)生狀況辦理。2、權(quán)力限制原則：對簽證管理實行嚴格的審批權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。如對公司造成損失的，將追究越權(quán)簽字人的責(zé)任。工程簽證單、簽證原始記錄及全部的經(jīng)濟類文件不得僅由外部托付的監(jiān)理單位辦理，必需由本制度規(guī)定的相關(guān)權(quán)限人員簽署方為有效。3、時間限制原則：施工單位應(yīng)在簽證事項完成后3日內(nèi)上報簽證單，不剛好報送的視作施工單位自動放棄，不再辦理簽證。公司對現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實行嚴格的時間限制，非經(jīng)公司審批或授權(quán)的特殊狀況，禁止事后補辦。4、一事一單原則：一份設(shè)計變更（施工圖設(shè)計交底紀要視為一份）、現(xiàn)場簽證事項對應(yīng)一份設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證，且對應(yīng)一個工程合同，避開重復(fù)計費和分拆簽證。5、一單一算原則：一個設(shè)計變更或現(xiàn)場簽證應(yīng)編制一份結(jié)算單，且對應(yīng)一個工程合同。原始記錄必需注明工程內(nèi)容的詳細位置和部位，必要時需附圖及照片標注，以滿意計量、計價要求。6、一月一清原則：每月10日前，各置業(yè)公司（或基建項目）應(yīng)對截止上月末全部設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證進行清理，對于遺漏應(yīng)報未報的各類設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證，應(yīng)剛好辦理相關(guān)手續(xù)后報集團成本管理部。三、簽證的類型第六條簽證的主要類型：1、由于設(shè)計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等狀況，而導(dǎo)致做法變動、材料代換、返工拆除等；2、由于方案調(diào)整變更建設(shè)標準、結(jié)構(gòu)功能、運用功能，而導(dǎo)致工程內(nèi)容增減、做法變動、材料代換等；3、由于建設(shè)方或監(jiān)理單位要求、施工單位經(jīng)批準而采納新工藝、新材料等，而導(dǎo)致做法變動、材料代換等；4、由于銷售公司、業(yè)主要求提出變更，而導(dǎo)致做法變更、材料代換等。5、在施工過程中，由于施工條件變更而實行的保證工程平安、順當進行的各種額外的施工技術(shù)處理措施等；6、施工過程中遇到的不行預(yù)見的地質(zhì)不符合設(shè)計要求而造成的置換、地下障礙物的清除及管線遷移等；7、施工過程中出現(xiàn)的招標文件及合同中均沒有約定，屬于合同金額范圍外的事項；8、施工過程中依據(jù)相關(guān)規(guī)定要求超出文明施工標準等而進行的文明施工項目；9、施工過程中發(fā)生的合同約定之外的機械臺班及人工費；10、其他零星費用簽證。四、簽證辦理權(quán)限第七條簽證辦理嚴格按以下權(quán)限執(zhí)行：開發(fā)項目：1、各置業(yè)公司負責(zé)人審批開發(fā)項目金額5千元以下（含5000元）的簽證。2、房地產(chǎn)集團分管領(lǐng)導(dǎo)審批開發(fā)項目5千元以上-20000元（含20000元）的簽證。3、房地產(chǎn)集團總裁審批開發(fā)項目金額20000元以上的簽證?；椖浚?、工程管理中心負責(zé)人審批基建項目金額5千元以下（含5000元）的簽證。2、控股集團分管領(lǐng)導(dǎo)審批基建項目金額5000元以上的簽證。五、簽證辦理流程及詳細要求第八條開發(fā)項目簽證辦理流程：1、金額5000元以下（含5000元）的簽證辦理流程簽證事項完成后簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。施工單位發(fā)起簽證審批單施工單位發(fā)起簽證審批單3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐條給出詳細答復(fù)看法，特殊是對簽證工程量負責(zé)，事實描述清晰。3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐條給出詳細答復(fù)看法，特殊是對簽證工程量負責(zé)，事實描述清晰。現(xiàn)場工程師初步審核2個工作2個工作日內(nèi)賜予辦理看法現(xiàn)場工程部經(jīng)理審核2個2個工作日內(nèi)賜予辦理看法置業(yè)公司副總（總助）、總經(jīng)理審核55~7個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）成本工程師審核成本工程師審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部副總經(jīng)理審核成本管理部總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)審批完成成本管理部總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)審批完成備注：施工單位每遲報一天，每單罰款50元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴峻時通報指責(zé)。2、金額5000元以上-20000元（含20000元）的簽證辦理流程簽證事項完成后簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。施工單位發(fā)起簽證審批單施工單位發(fā)起簽證審批單33個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐條給出詳細答復(fù)看法，特殊是對簽證工程量負責(zé)，事實描述清晰。現(xiàn)場工程師初步審核現(xiàn)場工程師初步審核2個工作日內(nèi)賜予2個工作日內(nèi)賜予辦理看法現(xiàn)場工程部經(jīng)理審核置業(yè)公司副總（總助）、總經(jīng)理審核置業(yè)公司副總（總助）、總經(jīng)理審核2個工作2個工作日內(nèi)賜予辦理看法7~10個工作7~10個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，困難簽證15日內(nèi)辦結(jié)，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）成本成本工程師審核2個2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部副總經(jīng)理審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部總經(jīng)理審核2個工作2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回成本部房地產(chǎn)集團分管領(lǐng)導(dǎo)備注：施工單位每遲報一天，每單罰款80元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴峻時通報指責(zé)。成本管理部審核成本管理部審核簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。3、金額20000簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。施工單位發(fā)起簽證審批單施工單位發(fā)起簽證審批單3個工作3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐條給出詳細答復(fù)看法，特殊是對簽證工程量負責(zé)，事實描述清晰。現(xiàn)場工程師初步審核2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日內(nèi)賜予辦理看法現(xiàn)場工程部經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法置業(yè)公司副總（總助）、總經(jīng)理審核10~15個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，困難簽證10~15個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，困難簽證20日內(nèi)辦結(jié)，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）成本工程師成本工程師審核成本管理部副總經(jīng)理審核成本管理部副總經(jīng)理審核2個2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部總經(jīng)理審核審計工程師審核審計工程師審核15個工作日內(nèi)給出最終結(jié)論，困難狀況20個工作日內(nèi)辦結(jié)。（不含爭議及處理時間）審計部審核審計部審計部副總經(jīng)理審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日內(nèi)賜予辦理看法審計部2個工作日內(nèi)賜予辦理看法審計部總經(jīng)理審核成本管理部總經(jīng)理審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法房地產(chǎn)集團分管領(lǐng)導(dǎo)2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回成本部2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回成本部房地產(chǎn)集團總裁房地產(chǎn)集團總裁備注：施工單位每遲報一天，每單罰款100元；對于因公司相關(guān)經(jīng)辦人員延誤時間，需給出書面說明，若無故拖延時間，嚴峻時通報指責(zé)，對于一些特殊困難且爭議較大的變更簽證，甲方依據(jù)詳細狀況特殊辦理。成本管理部審核成本管理部審核第九條基建工程簽證辦理流程：1、金額5000元以下（含5000元）的簽證辦理流程簽證事項完成后簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。施工單位發(fā)起簽證審批單施工單位發(fā)起簽證審批單2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2日內(nèi)賜予辦理看法基建投資方審核33個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐條給出詳細答復(fù)看法，特殊是對簽證工程量負責(zé)，事實描述清晰。工管中心基建工管中心基建工程師初步審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法工管中心分管基建領(lǐng)導(dǎo)審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法工管工管中心主任審核2個2個工作日內(nèi)賜予辦理看法5~75~7個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）成本成本工程師審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部副總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)審批完成成本管理部總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)審批完成成本管理部總經(jīng)理審核備注：施工單位每遲報一天，每單罰款50元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴峻時通報指責(zé)。2、金額5000元以上-20000元（含20000元）的簽證辦理流程簽證事項完成后簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。施工單位發(fā)起簽證審批單施工單位發(fā)起簽證審批單基建投資方審核基建投資方審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法33個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐條給出詳細答復(fù)看法，特殊是對簽證工程量負責(zé)，事實描述清晰。工管中心基建工管中心基建工程師初步審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法工管中心分管基建領(lǐng)導(dǎo)審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法工管中心主任審核7~10個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，困難簽證15日內(nèi)辦結(jié)，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）7~10個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，困難簽證15日內(nèi)辦結(jié)，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）成本成本工程師審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部副總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回成本部控股2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回成本部控股集團副總裁（基建分管領(lǐng)導(dǎo)）備注：施工單位每遲報一天，每單罰款80元；公司相關(guān)經(jīng)辦人若延誤時間，需給出書面說明，嚴峻時通報指責(zé)。成本管理部審核成本管理部審核簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。3、金額20000簽證事項完成后14日內(nèi)上報，若遇簽證事項工程量或計價原始依據(jù)因后續(xù)施工而隱藏或滅失的，事前應(yīng)提請項目工程部、集團成本部共同見證，辦理原始依據(jù)憑證。施工單位發(fā)起簽證審批單施工單位發(fā)起簽證審批單基建投資方審核基建投資方審核2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法3個3個工作日內(nèi)就施工單位所提事項逐條給出詳細答復(fù)看法，特殊是對簽證工程量負責(zé)，事實描述清晰。工管中心基建工管中心基建工程師初步審核工管中心分管基建領(lǐng)導(dǎo)審核工管中心分管基建領(lǐng)導(dǎo)審核2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日2個工作日內(nèi)賜予辦理看法工管中心主任審核10~15個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，困難簽證20日內(nèi)辦結(jié)，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）10~15個工作日內(nèi)核定工程量并給出造價結(jié)論，困難簽證20日內(nèi)辦結(jié)，施工單位協(xié)作核算。（不含爭議及處理時間）成本成本工程師審核成本管理部副總經(jīng)理審核2個工作日成本管理部副總經(jīng)理審核2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日內(nèi)賜予辦理看法2個工作日內(nèi)賜予辦理看法成本管理部總經(jīng)理審核15個工作日內(nèi)給出最終結(jié)論，困難狀況20個工作日內(nèi)辦結(jié)。（不含爭議及處理時間）審計工程師15個工作日內(nèi)給出最終結(jié)論，困難狀況20個工作日內(nèi)辦結(jié)。（不含爭議及處理時間）審計工程師審核2個2個工作日內(nèi)賜予辦理看法審計部副總經(jīng)理審計部總經(jīng)理2個工作日審計部總經(jīng)理2個工作日內(nèi)賜予辦理看法控股集團副總裁（基建分管領(lǐng)導(dǎo)）控股集團副總裁（基建分管領(lǐng)導(dǎo)）2個工作日內(nèi)審批完成，審定后返回成本部備注：施工單位每遲報一天，每單罰款100元；對于因公司相關(guān)經(jīng)辦人員延誤時間，需給出書面說明，若無故拖延時間，嚴峻時通報指責(zé)，對于一些特殊困難且爭議較大的變更簽證，甲方依據(jù)詳細狀況特殊辦理。第十條簽證辦理要求：1、全部的簽證審批單都必需運用集團規(guī)定的標準表格（見附件）。填寫時嚴禁采納復(fù)寫，若發(fā)覺均視為無效。全部簽證單須加蓋置業(yè)公司（或基建項目）公章，承包單位也應(yīng)加蓋有效印章。2、因設(shè)計圖紙出錯、變更而造成的簽證，附件必需有經(jīng)批準的設(shè)計變更單，變更資料必需有總工室和設(shè)計單位共同加蓋印章方為有效。3、對涉及到施工技術(shù)、施工方案、施工工藝等方面的簽證，必需附有總工室或工程管理中心等部門下發(fā)的批復(fù)。4、對于涉及隱藏拆除類事項的簽證辦理，應(yīng)由現(xiàn)場工程師、監(jiān)理工程師（若有則必需）、成本管理人員、施工單位人員共同現(xiàn)場認定，簽署原始資料，注明時間、部位、事由、幾何尺寸等，同時要有該事項實施前、實施過程中、實施后的影像資料。如遇緊急狀況，成本管理人員不能剛好到現(xiàn)場，可先電話請示相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后實施，但應(yīng)有前述同樣要求的影像資料，并于24小時內(nèi)將相關(guān)資料傳至成本管理部備案。5、對于不行避開發(fā)生的人工和機械臺班簽證，如必需發(fā)生，每單人工不能超過20個工日，機械臺班不能超過5個臺班，如人工超過20個工日，機械臺班超過5個臺班，應(yīng)先申請報批后實施。所屬簽證必需附上審批表、人工及機械臺班記錄表、影像資料。6、對于涉及土方方面的簽證，后附的現(xiàn)場測量的原始記錄應(yīng)記錄規(guī)范，并按要求的格式填寫，繪制規(guī)范的示例圖。7、現(xiàn)場工程師不行簽署類似“狀況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必需對施工方所報簽證內(nèi)容逐條審核，對完成或未完成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等予以描述清晰后簽字確認。如簽證單附有竣工圖紙，則現(xiàn)場工程師應(yīng)審核圖紙是否與實際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由成本人員依據(jù)圖紙核算工程量。8、辦理簽證時，不行以為了規(guī)避審批權(quán)限而將大額簽證化整為零，拆分違規(guī)審批；不行以有違事實，張冠李戴，弄虛作假。9、在發(fā)起簽證辦理時，應(yīng)分項目分類別填寫簽證編號，同時在交接時做好收發(fā)交接記錄。六、簽證資料歸檔第十一條簽證的歸檔要求1、簽證資料應(yīng)按月整理編號歸檔、妥當保存，同時應(yīng)做好簽證資料的收發(fā)交接登記，交付對方單據(jù)時要求對方簽收。2、若某份資料的簽證內(nèi)容涉及到兩個以上單位工程的簽證資料，應(yīng)當在各單位工程簽證資料中分別加入該簽證單，確保在每一個單位工程中均保存有該簽證資料，并注明簽證資料原件的保存處。七、獎懲第十二條對于設(shè)計單位，假如該項目設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證結(jié)算總價限制在所屬合同結(jié)算造價2%以內(nèi)（含2%）的,該設(shè)計單位在后續(xù)工程投標中具有優(yōu)先權(quán)；如設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證結(jié)算總價限制在所屬合同結(jié)算造價2%以上-5%以內(nèi)（含5%）的,該設(shè)計單位在后續(xù)工程投標中不具有優(yōu)先權(quán)。如設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證結(jié)算總價限制在所屬合同結(jié)算造價5%以上的,取消該設(shè)計單位后續(xù)工程的投標資格。第十三條若出現(xiàn)下述狀況，對有關(guān)人員按集團員工獎懲相應(yīng)條款進行嘉獎：一、堅持原則，實事求是，為降低工程造價做出突出貢獻的工程現(xiàn)場管理人員和其他人員；二、對原設(shè)計施工圖中不合理處剛好提出修改建議并得到實施，明顯降低了工程造價（不影響結(jié)構(gòu)的牢靠性）的工程技術(shù)人員；三、對于提出合理的施工方案、技術(shù)措施等，明顯降低了工程造價的工程技術(shù)人員；四、對違反本制度行為的舉報有功人員（經(jīng)查證屬實）。五、在工程變更及簽證辦