上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題一、判斷題1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。2、中國證監(jiān)會對上市公司證券發(fā)行的核準，表明其對該證券的投資價值或者投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者認可。3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當約定保護債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當提供擔保。6、以保證方式提供擔保的，應(yīng)當為連帶責任擔保，且保證人最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔保的金額。7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔保金額。目9、債券持承有人對轉(zhuǎn)換曉股票或者不預轉(zhuǎn)換股票有炊選擇權(quán)，并船于轉(zhuǎn)股的當簡日成為發(fā)行貫公司的股東互。蒸10、募集壩說明書應(yīng)當昌約定,饑上市公司改大變公告的募戒集資金用途紐的，賦予債炮券持有人一脫次回售的權(quán)開利。熔11、發(fā)行屈可轉(zhuǎn)換公司洗債券后，因擋配股、增發(fā)獲、送股、派踏息、分立及烤其他原因引趴起上市公司傭股份變動的肥，應(yīng)當同時習調(diào)整轉(zhuǎn)股價魂格。凍12、認股誘權(quán)和債券分謎離交易的可像轉(zhuǎn)換公司債傳券也稱分離吐交易的可轉(zhuǎn)指換公司債券瑞。磨13、特殊待情況下，募皺集說明書公胖告的權(quán)證存拖續(xù)期限可以癥調(diào)整。訪14、非公鍵開發(fā)行股票涼，是指上市猴公司采用非兼公開方式，附向特定對象五發(fā)行股票的性行為。跪15、可轉(zhuǎn)兄換公司債券浪自發(fā)行結(jié)束腹之日起六個乓月后方可轉(zhuǎn)印換為公司股拼票，轉(zhuǎn)股期軋限由公司根注據(jù)可轉(zhuǎn)換公負司債券的存畜續(xù)期限及公踢司財務(wù)狀況耍確定。勉16、分離剃交易的可轉(zhuǎn)志換公司債券漫中的公司債短券和認股權(quán)奮分別符合證對券交易所上鳳市條件的，殺應(yīng)當分別上兄市交易。疑二、楊順彈謊單項選擇題誕1、控股股邀東不履行認倚配股份的承伙諾，或者代憲銷期限屆滿糞，原股東認是購股票的數(shù)歐量未達到擬犁配售數(shù)量（貿(mào)興凝）的，發(fā)涌行人應(yīng)當按為照發(fā)行價并森加算銀行同略期存款利息量返還已經(jīng)認飲購的股東。抬A、百分之蘭五十財B、百分之蒜六十雖C、百分之灑七十騾D、百分之港三十將2、可轉(zhuǎn)窩換公司債券截的期限最短宜為一年，最微長為（拼竭慰）。A、六年B、三年C、五年D、十年鄭3、公開發(fā)恰行可轉(zhuǎn)換公辨司債券，應(yīng)寧當委托具有孝資格的資信巨評級機構(gòu)進愚行（闖岸街）。必A、信用評松級和信息披霸露腿B、信用評知級和跟蹤評域級享C、跟蹤評構(gòu)級和信息披惹露天D、信用評右級和資產(chǎn)評福估譯4、公開發(fā)躬行可轉(zhuǎn)換公斷司債券，資反信評級機構(gòu)探（永蔬蒼）跟蹤評身級報告。膠A、無須公駝告喂B、每6個銜月至少公告環(huán)一次脅C、每季度頭至少公告一貫次塊D、每年至矮少公告一次奶5、上市公姨司應(yīng)當在可匪轉(zhuǎn)換公司債沉券期滿后（游竿咽）辦理完臣畢償還債券梨余額本息的遣事項。亭A、五個工且作日內(nèi)挺B、二個工精作日內(nèi)外C、三個工喊作日內(nèi)蠟D、十五個題工作日內(nèi)珠6、轉(zhuǎn)股價蝴格應(yīng)不低于掌募集說明書啦公告日前（珠半模）該公司否股票交易均允價和前一交灑易日的均價需。陵A、十個交相易日狡B、二十個增交易日盡C、三十個域交易日百D、十五個驅(qū)交易日孝7、分離交獨易的可轉(zhuǎn)換江公司債券的趴期限最短為廢（卵南婆）。夢A、24個榜月鍛B(tài)、18個鑒月雖C、12個匙月背D、36個決月告8、認股權(quán)上證自發(fā)行結(jié)臣束至少已滿項（冊工若）起方可仇行權(quán)，行權(quán)殖期間為存續(xù)蔑期限屆滿前不的一段期間踐，或者是存疲續(xù)期限內(nèi)的伙特定交易日虎。A、三個月B、九個月卸C、十二個男月D、六個月煩9、股東大稠會就發(fā)行證沫券事項作出烏決議，必須株經(jīng)出席會議百的股東所持粉表決權(quán)的（背麥德）通過。蜻A、三分之夕二以上禁B、二分之止一以上C、全部雖D、二分之選一以上三分籃之二以下息10、利挎潤實現(xiàn)數(shù)未撇達到盈利預丘測的（丙仗冒扒）的，除材因不可抗力扇外，中國證焰監(jiān)會在三十討六個月內(nèi)不狹受理該公司怒的公開發(fā)行度證券申請。伐著A、百分之幫三十鏟B、百分之角五十搶C、百分之番八十哥D、百分之恭二十五憐11、《上幅市公司證券佩發(fā)行管理辦勤法》規(guī)定的磨特定對象違菜反規(guī)定，擅章自轉(zhuǎn)讓限售疏期限未滿的煙股票的，中播國證監(jiān)會可寺以責令改正畢，情節(jié)嚴重診的，（刑葬余）不得作尖為特定對象飽認購證券。記A、二十四正個月內(nèi)茄B、三十六箱個月內(nèi)族C、十二個噴月內(nèi)D、永遠奴12、上市傻公司和保薦泰機構(gòu)、承銷躺商向參與認矛購的投資者遵提供財務(wù)資漫助或補償?shù)馁?，中國證監(jiān)悟會可以責令葡改正；情節(jié)晨嚴重的，處執(zhí)以（桌即捎）。莖A、監(jiān)管談揭話擴B、公開譴懂責末C、認定為封不適當人選裹D、警告、匙罰款泊三、璃慈錫相多項選擇題踐1、使用募群集資金收購覆資產(chǎn)或者股兆權(quán)的，應(yīng)定當在公告召女開股東大會盛通知的同時懲，披露該資巡產(chǎn)或者股權(quán)煉的（轟辦航臨則）。禁A、基本情斜況；剩B、交易價新格；局C、定價依慕據(jù)；陶D暢、是否與公違司股東或其鐮他關(guān)聯(lián)人存欺在利害關(guān)系識；吩2、零《上市公司鋤證券發(fā)行管盯理辦法》所邁稱證券，是垂指下列證券碌品種：戰(zhàn)A、股票；雁筍B、可轉(zhuǎn)換認公司債券；雨C、國債；古D、中國證究監(jiān)會認可的掩其他品種；內(nèi)較3、形以下哪些是福判斷上市公伏司的組織機拼構(gòu)是否健全瞎、運行良好險的必要條件現(xiàn)：搬A、糠公司章程合緣法有效，股留東大會、董營事會、監(jiān)事搬會和獨立董寫事制度健全瓣，能夠依法嘆有效履行職瞧責；命B、其B、公司內(nèi)臺部控制制度獸健全，能夠?qū)佑行ПＷC公氧司運行的效聯(lián)率、合法合繞規(guī)性和財務(wù)茫報告的可靠構(gòu)性；樹C、芽內(nèi)部控制制川度的完整性杏、合理性、握有效性不存況在重大缺陷鏈；愚D(zhuǎn)、偷上市公司與我控股股東或扁實際控制人伐的人員、資篇產(chǎn)、財務(wù)分餃開，機構(gòu)、墻業(yè)務(wù)獨立，針能夠自主經(jīng)垮營管理；巡E、最近十累二個月內(nèi)不斯存在違規(guī)對腐外提供擔保劣的行為；潤4、熊以下哪些是恨判斷上市公勉司發(fā)行證券割申請時財務(wù)碼狀況良好的產(chǎn)必要條件：航略A、會計基裂礎(chǔ)工作規(guī)范饞，嚴格遵循換國家統(tǒng)一會幣計制度的規(guī)瞇定；臥B、最近三目年及一期財柴務(wù)報表未被諷注冊會計師李出具保留意脆見、否定意犯見或無法表繩示意見的審驢計報告；殊C、被注冊酒會計師出具曬帶強調(diào)事項弱段的無保留姥意見審計報闖告的，所涉黨及的事項對降發(fā)行人無重愈大不利影響親或者在發(fā)行弓前重大不利災(zāi)影響已經(jīng)消僑除；緊D、不良資倆產(chǎn)不足以對愿公司財務(wù)狀第況造成重大企不利影響；微缺E、營業(yè)收獎入和成本費室用的確認嚴附格遵循國家從有關(guān)企業(yè)會民計準則的規(guī)淚定，最近神三年資產(chǎn)減禍值準備計提茄充分合理，脹不存在操縱盼經(jīng)營業(yè)績的馳情形；墓F、最近三它年以現(xiàn)金或蘆股票方式累方計分配的利刃潤不少于最重近三年實現(xiàn)祝的年均可分潛配利潤的百割分之二十；神鄙5、悠上市公司存戶在下列哪些安情形，不得朱公開發(fā)行證開券：雷A、暖本次發(fā)行申魔請文件有虛梳假記載、誤奉導性陳述或摧重大遺漏；貌青B、響擅自改變前蹄次公開發(fā)行伸證券募集資鎮(zhèn)金的用途而繁未作糾正；謀C、它上市公司最糠近十二個月偉內(nèi)受到過證廣券交易所的遣公開譴責；險次D、販上市公司及積其控股股東務(wù)或?qū)嶋H控制刮人最近十二挺個月內(nèi)存在滾未履行向投護資者作出的射公開承諾的弊行為；飽E、嚴重損糾害投資者的否合法權(quán)益和職社會公共利看益的其他情泰形；飄6、僻上市公司違橫反《上市公好司證券發(fā)行嚼管理辦法》億規(guī)定，中國燃證監(jiān)會可以院責令整改；聚對其直接負鹽責的主管人斤員和其他直求接責任人員根，可以采取辯(燕屑造街蒼)。著A、監(jiān)管談妨話；握B、認定為脂不適當人選財?shù)刃姓O(jiān)管波措施；C、罰款；蔥D、記入誠躬信檔案并公亂布；棍7、峽募集說明書春約定轉(zhuǎn)股價北格向下修正掌條款的，應(yīng)炭當同時約定夢：南A、轉(zhuǎn)股價睡格修正方案勤須提交公司螺股東大會表貝決，且須經(jīng)賽出席會議的椒股東所持表駝決權(quán)的三分往之二以上同析意；恨B、股東大敗會進行表決問時，持有公國司可轉(zhuǎn)換債貍?cè)墓蓶|應(yīng)祝當回避；暢C、修正后笨的轉(zhuǎn)股價格煌不低于股東燃大會召開日蠶前二十個交傅易日該公司晨股票交易均稍價和前一交沙易日的均價鴿；艇E、宵修正后的轉(zhuǎn)聲股價格不低便于前項規(guī)定糾的股東大會慌召開日前惹二十個交綁易日該公司恨股票交易均鍋價。芹8、名發(fā)行分離交舍易的可轉(zhuǎn)換院公司債券，輛除符合有關(guān)肚規(guī)定外，還夕應(yīng)當符合下產(chǎn)列哪些規(guī)定哀：世A、公司最慧近一期末經(jīng)苦審計的凈資桌產(chǎn)不低于人希民幣十五億徒元；濟B、最近三郊個會計年度博實現(xiàn)的年均糊可分配利潤葵不少于公司艦債券一年的雄利息；參C、最近三值個會計年度用經(jīng)營活動產(chǎn)靈生的現(xiàn)金流按量凈額平均蒼不少于公司桐債券一年的扔利息；白E、剝本次發(fā)行后鍋累計公司債汗券余額不超位過最近一期工末凈資產(chǎn)額覺的百分之四迎十，預計所客附認股權(quán)全無部行權(quán)后募穿集的資金總音量不超過擬西發(fā)行公司債匠券金額；屈9、認股權(quán)腹證上市交易秀的，認股笨權(quán)證約定的適要素應(yīng)當包乏括（躍稱運扶仗）。奴A、行權(quán)價糕格；仇B(yǎng)、存續(xù)期姑間；汪C、行權(quán)期告間或行權(quán)日針；景D、行權(quán)比盈例；叛10、上市嗽公司非公開逼發(fā)行股票，軋應(yīng)當符合奪下列哪些規(guī)鉤定：酬A、發(fā)行價辱格不低于定桐價基準日前瞇二十個交易葡日公司股票央均價的百分彎之九十；脹B、本次發(fā)教行的股份自勵發(fā)行結(jié)束之飛日起，十二科個月內(nèi)不得贊轉(zhuǎn)讓；組C、控股股化東、實際控刑制人及其控胳制的企業(yè)認歇購的股份，詢?nèi)鶄€月熔內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓載；哭D(zhuǎn)、本次發(fā)睬行將導致上吩市公司控制濾權(quán)發(fā)生變化川的，還應(yīng)情當符合中國保證監(jiān)會的其隙他規(guī)定；孩11、上市熄公司申請發(fā)油行證券，董澆事會應(yīng)當依閉法就下列哪萄些事項作出居決議，并提匠請股東大會震灰A、對本次證券發(fā)濕行的方案；雞漠B、振本次募集資已金使用的可云行性報告；遮伶C、甘前次募集資蒙金使用的報蹈告；罩D、其他必課須明確的事指項；或12、股東掀大會就發(fā)行檢股票作出的車決定，至少核應(yīng)當包括下誰列哪些事項叢：鋸A、覺本次發(fā)行證侄券的種類和蹦數(shù)量；炮B、牛發(fā)