國(guó)際貿(mào)易理論基本經(jīng)濟(jì)分析工具論述

第五節(jié)國(guó)際貿(mào)易理論基本經(jīng)濟(jì)分析工具

■一種科學(xué)體系既是解釋客觀世界存在和運(yùn)行狀態(tài)的理論，也是指導(dǎo)人們實(shí)踐的工具和方法。因而，學(xué)習(xí)一門科學(xué)理論，掌握一種科學(xué)方法，是同一個(gè)過(guò)程的兩個(gè)方面。

■經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類經(jīng)濟(jì)選擇行為的社會(huì)科學(xué)。

★什么是科學(xué)方法基本屬性？經(jīng)濟(jì)學(xué)能否稱為科學(xué)？經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)方法有什么特點(diǎn)？4/25/20231第一頁(yè)，共三十六頁(yè)。一、假說(shuō)與模型假說(shuō)（supposition)薩謬爾森發(fā)明的對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的調(diào)侃（物理學(xué)家、化學(xué)家）

假設(shè)：科學(xué)研究上對(duì)客觀事物的假定的說(shuō)明，假設(shè)要根據(jù)事實(shí)提出，經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明是正確的，就成為理論現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)把科學(xué)理論的本質(zhì)看做是假設(shè)4/25/20232第二頁(yè)，共三十六頁(yè)。

假定可以使問(wèn)題簡(jiǎn)化，使解釋世界變得十分簡(jiǎn)單而容易，而對(duì)問(wèn)題的求解沒有實(shí)質(zhì)性影響。物理學(xué)中典型的無(wú)摩擦假定。經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本假定：理性經(jīng)濟(jì)人資源稀缺保護(hù)個(gè)人產(chǎn)權(quán)4/25/20233第三頁(yè)，共三十六頁(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家同樣經(jīng)常運(yùn)用假設(shè)方法：假定世界上只有兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品◆世界上有很多國(guó)家，都參加貿(mào)易，將所有國(guó)家都納入研究的范圍，會(huì)復(fù)雜得無(wú)法研究。一國(guó)出口，一國(guó)進(jìn)口,參加貿(mào)易的國(guó)家就兩個(gè)?！敉?，貿(mào)易的商品千千萬(wàn)萬(wàn)，將所有商品都列入研究范圍是不可能的。一出口，一進(jìn)口，參加貿(mào)易的是兩種商品。4/25/20234第四頁(yè)，共三十六頁(yè)。假設(shè)－－參照系參照系在任何一個(gè)理論結(jié)構(gòu)中都是有用的。正如物理學(xué)中，無(wú)摩擦的狀態(tài)是不現(xiàn)實(shí)的，而無(wú)摩擦狀態(tài)下的定理也是最基本的。有摩擦的情況是從無(wú)摩擦的情況推導(dǎo)出來(lái)的。一個(gè)受過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的人和沒有受過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)訓(xùn)練的人的區(qū)別在于：受過(guò)訓(xùn)練的人心中有幾個(gè)參照系，談到問(wèn)題時(shí)總會(huì)和這幾個(gè)參照系(標(biāo)尺)做一個(gè)對(duì)比，從中引出種種分析?！锢韺W(xué)中的無(wú)摩擦▲經(jīng)濟(jì)學(xué)中充分競(jìng)爭(zhēng)▲地理學(xué)中的地圖★能制作比例等于１的地圖嗎？4/25/20235第五頁(yè)，共三十六頁(yè)。假定－原理－方法－理論微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的3ⅹ3ⅹ3經(jīng)濟(jì)人假定－福利最大化原理－成本收益分析法－廠商理論資源稀缺－供求原理－均衡分析法－市場(chǎng)價(jià)格理論保護(hù)個(gè)人產(chǎn)權(quán)－等價(jià)交換－帕累托標(biāo)準(zhǔn)－按要素分配理論4/25/20236第六頁(yè)，共三十六頁(yè)。林毅夫：傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在假設(shè)的基礎(chǔ)上，不做試驗(yàn)。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究依賴于合理的假設(shè)。這些假設(shè)在決策中具有重要意義，可以對(duì)現(xiàn)實(shí)生活做出比較好的解釋和預(yù)測(cè)，但不能解釋所有問(wèn)題。

但自從2002年史密斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)以后，大家開始關(guān)注實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論等方面的有關(guān)問(wèn)題，也開始關(guān)注實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)。

4/25/20237第七頁(yè)，共三十六頁(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法所經(jīng)歷和跨越的四個(gè)階段◆經(jīng)濟(jì)哲學(xué)◆傳統(tǒng)宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)◆數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)◆實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)建議：讀張五常的7篇短文－－《假設(shè)與實(shí)證》（賣桔者言養(yǎng)蠔的經(jīng)驗(yàn)會(huì)走動(dòng)的資產(chǎn)私產(chǎn)可養(yǎng)魚千里如詩(shī)如畫的例子燈塔的故事高斯的燈塔）4/25/20238第八頁(yè)，共三十六頁(yè)。模型（Model)科學(xué)理論的本質(zhì)是假設(shè)，但表達(dá)形式則常是模型有了參照系本身還不夠，因?yàn)閰⒄障惦x現(xiàn)實(shí)太遠(yuǎn)，所以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了數(shù)學(xué)分析這個(gè)工具。數(shù)學(xué)分析往往表現(xiàn)為數(shù)學(xué)模型?？茖W(xué)理論的表達(dá)形式常是模型

與原型相對(duì)。原型是客觀存在的對(duì)象客體。模型是研究對(duì)象的替代物，是與原型相似特征的替代物，是系統(tǒng)或過(guò)程的簡(jiǎn)化、抽象和類比的表示。物質(zhì)模型、思想模型經(jīng)濟(jì)學(xué)上的圖形模型、數(shù)學(xué)模型或日常語(yǔ)言的表述。數(shù)學(xué)模型：運(yùn)用數(shù)學(xué)符號(hào)或數(shù)學(xué)公式，予以模擬表達(dá)。D=4/25/20239第九頁(yè)，共三十六頁(yè)。二、實(shí)證和規(guī)范：實(shí)證（positive)規(guī)范(normative)王小波：有人說(shuō)，朱熹老夫子做了一輩子的學(xué)問(wèn)，什么叫做“是”（be)，什么叫做“應(yīng)該是”（shouldbe)，從來(lái)沒有搞清楚過(guò)。我們知道，前者指事實(shí)，后者指意愿，兩者是有區(qū)別的。4/25/202310第十頁(yè)，共三十六頁(yè)。實(shí)證分析：

力求描述經(jīng)濟(jì)對(duì)象的存在、運(yùn)行狀態(tài)及相互之間關(guān)系，討論對(duì)象“是怎么樣的”這類問(wèn)題，它主要涉及事實(shí)判斷，并試圖在對(duì)象之間建立起聯(lián)系。如：2004年中國(guó)生產(chǎn)了多少輛汽車？物價(jià)與失業(yè)的關(guān)系如何？汽油漲價(jià)會(huì)對(duì)汽車銷售產(chǎn)生什么影響？加入WTO高等教育會(huì)受到什么影響？－－屬于實(shí)證分析需要研究的問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在大部分場(chǎng)合采用實(shí)證分析方法，實(shí)證分析符合可證偽標(biāo)準(zhǔn)4/25/202311第十一頁(yè)，共三十六頁(yè)。規(guī)范分析考察經(jīng)濟(jì)行為后果，并提出它們好壞優(yōu)劣的意見，解決“應(yīng)該怎樣”一類問(wèn)題，它主要涉及價(jià)值判斷，并試圖在理解和行動(dòng)之間建立聯(lián)系。如：是否應(yīng)該對(duì)汽油實(shí)行費(fèi)該稅？是否應(yīng)當(dāng)增發(fā)１０００億國(guó)債實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策？是否應(yīng)當(dāng)與美國(guó)簽署中美WTO協(xié)議？規(guī)范分析不能滿足可證偽原則4/25/202312第十二頁(yè)，共三十六頁(yè)。◆在實(shí)證和規(guī)范分析領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的分歧不一樣：前者有相對(duì)確定標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)議程度小一些，易趨向不同程度共識(shí)；后者易受立場(chǎng)、感情和信念影響，爭(zhēng)議大，難取得共識(shí)。

醫(yī)生診斷和開藥方的比喻◆不同領(lǐng)域的科學(xué)家都會(huì)面臨實(shí)證和規(guī)范方法區(qū)分的問(wèn)題：人類沒有能力克隆人類，科學(xué)家不應(yīng)該克隆人類◆區(qū)分實(shí)證和規(guī)范是科學(xué)分析的前提：不能讓世界應(yīng)該是什么樣子來(lái)屏蔽實(shí)際世界是如何存在和運(yùn)行的觀察，否則，會(huì)離真理更遠(yuǎn)?！魧?shí)證和規(guī)范分析是相對(duì)的，相互聯(lián)系和滲透：難完全或絕對(duì)中立◆規(guī)范分析和判斷的提出應(yīng)建立在實(shí)證基礎(chǔ)上4/25/202313第十三頁(yè)，共三十六頁(yè)。三、一般均衡（總體均衡Generalequilibrium）均衡指不存在導(dǎo)致變動(dòng)的力量和因素的一種狀態(tài)。法國(guó)人萊昂.瓦爾拉斯（1843-1910）所建（洛桑學(xué)派奠基人）。商品市場(chǎng)上進(jìn)口與出口兩個(gè)部門的總體分析，或商品與要素市場(chǎng)兩種市場(chǎng)的總體分析。（由于各種商品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)都緊密相連，總體均衡分析有助于把握任何一種行為和政策對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響）一般而言，一般均衡指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)社會(huì)兩種商品的總供給和總需求如何達(dá)到均衡，從中分析貿(mào)易獲利。分析工具主要是生產(chǎn)可能性曲線和社會(huì)無(wú)差異曲線。

4/25/202314第十四頁(yè)，共三十六頁(yè)。■生產(chǎn)可能性曲線為了表述供給（出口）因素，就需要引入生產(chǎn)可能性曲線ProductionPossibilityFrontierPPF)：一個(gè)國(guó)家在充分有效地使用其所有資源時(shí)能生產(chǎn)的各種商品數(shù)量的組合。這就是一個(gè)最簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)模型。4/25/202315第十五頁(yè)，共三十六頁(yè)。設(shè)生產(chǎn)兩種商品Ｘ、Ｙ，極端時(shí)產(chǎn)量是Ａ、Ｅ，其它有各種組合。

ＡＣＤＯＥＸＹ4/25/202316第十六頁(yè)，共三十六頁(yè)。PPF的應(yīng)用舉例1、說(shuō)明替代（Tradeoff)經(jīng)濟(jì)概念“大炮和黃油”的PPF:有限資源一部分和平建設(shè)，一部分軍用。大炮黃油

軍費(fèi)開支：日本１％，美國(guó)５％，朝鮮２０％ABC4/25/202317第十七頁(yè)，共三十六頁(yè)。foodluxuryＢ高收入國(guó)家Ａ低收入國(guó)家上圖說(shuō)明：１、曲線Ａ點(diǎn)Ａ表示低收入國(guó)家?guī)缀醢阉匈Y源用于生產(chǎn)食品，享受很少奢侈品。由此，可以將Ｂ與Ａ比較。２、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使PPF向外移動(dòng)。由此可以了解恩格爾系數(shù)。4/25/202318第十八頁(yè)，共三十六頁(yè)。恩格爾系數(shù)恩格爾系數(shù)＝食品支出/總消費(fèi)支出這個(gè)統(tǒng)計(jì)學(xué)的概念在國(guó)際上常被用來(lái)衡量一國(guó)或地區(qū)人民社會(huì)水平的高低。聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織提出的標(biāo)準(zhǔn)：59%以上為貧困，50-59%為溫飽，40-50%為小康，30-40%為富裕，小于30%最富裕。（2003年，北京31.7%,上海３７．２％，天津37.7%）4/25/202319第十九頁(yè)，共三十六頁(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)必須在公共品和私人品之間選擇publicprivatepublicprivateABA未開發(fā)社會(huì)城市社會(huì)aba:貧窮未開發(fā)社會(huì)的產(chǎn)出只能糊口，很少能提供像高速公路或公共保健之類產(chǎn)品；而b不一樣。4/25/202320第二十頁(yè)，共三十六頁(yè)。為了增加未來(lái)的消費(fèi)的投資，需要犧牲現(xiàn)在的消費(fèi)Ａ國(guó)ＢＣＩＩＣ投資前投資后當(dāng)前消費(fèi)未來(lái)消費(fèi)ＣＣ國(guó)4/25/202321第二十一頁(yè)，共三十六頁(yè)。２、表示效率當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)無(wú)法在不減少一種物品產(chǎn)量的前提下生產(chǎn)出更多一種物品時(shí)，即生產(chǎn)處在PPF邊界上時(shí)，我們就說(shuō)該經(jīng)濟(jì)體是有效率的。

當(dāng)失業(yè)率高（閑置人力）或者政府管制阻礙經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)可能就不在邊界上。張維迎：中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠的是資源配置效率的提高，也就是說(shuō)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上講的如何從一個(gè)內(nèi)點(diǎn)走到邊界點(diǎn)。PPF往外推就是生產(chǎn)效率提高的問(wèn)題。

兩老兩少錯(cuò)配的簡(jiǎn)單模型。4/25/202322第二十二頁(yè)，共三十六頁(yè)。３、機(jī)會(huì)成本概念也可用PPF來(lái)說(shuō)明OpportunityCost20世紀(jì)３０年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家CottfriedHaberler提出定義：在資源一定的條件下，多生產(chǎn)一單位某種產(chǎn)品，就必須放棄一定數(shù)量的另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)，所放棄的另一種產(chǎn)品的數(shù)量，就是這一產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本。機(jī)會(huì)成本有三種形式：不變、遞增、遞減由此決定PPF有三種形狀4/25/202323第二十三頁(yè)，共三十六頁(yè)。各種不同的機(jī)會(huì)成本曲線小麥大米小麥小麥大米大米機(jī)會(huì)成本不變機(jī)會(huì)成本遞增機(jī)會(huì)成本遞減OOO4/25/202324第二十四頁(yè)，共三十六頁(yè)。關(guān)于機(jī)會(huì)成本三種不同的注釋：

1）將資源用于一種用途而指放棄的其他最佳用途所獲得的收益。

2）進(jìn)行某種選擇而放棄的其他的最佳選擇行為所獲得的收益。

3）在享有某種效用的同時(shí)而失去或放棄的其他最佳的效用。

本質(zhì)一樣。第1種側(cè)重于稀缺性；第二種側(cè)重于選擇過(guò)程；第三種側(cè)重于行為的實(shí)際結(jié)果。

比如我被錄用為一家公司的CEO，年薪30萬(wàn)，而另外一家公司的出價(jià)50萬(wàn)，那么在現(xiàn)有信息的條件下，我做為人力資源的機(jī)會(huì)成本就是50萬(wàn)，但是我進(jìn)行工作選擇的機(jī)會(huì)成本則是50萬(wàn)+簽約成本+搜尋成本+其他。4/25/202325第二十五頁(yè)，共三十六頁(yè)?！錾鐣?huì)無(wú)差異曲線（CommunityIndifferenceCurve)弗朗西斯.伊斯德羅.埃奇沃斯（1845-1926）所建,英國(guó)人，數(shù)學(xué)家。序數(shù)（Ordinal）效用論提出無(wú)異曲線分析法，著重研究有關(guān)產(chǎn)品的相互關(guān)系，形成獨(dú)立的消費(fèi)選擇理論體系。涵義：一個(gè)國(guó)家所有消費(fèi)者總體在同等滿足程度情況下愿意消費(fèi)的兩種產(chǎn)品數(shù)量的最佳組合點(diǎn)的軌跡。

4/25/202326第二十六頁(yè)，共三十六頁(yè)。同一條無(wú)差異曲線上，雖各個(gè)點(diǎn)所消費(fèi)的商品組合不一樣，但消費(fèi)滿足程度是一樣的。不同的無(wú)差異曲線代表不同的消費(fèi)滿足程度。離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，滿足度越高。

特點(diǎn)：（1）

斜率為負(fù)，邊際替代率遞減，為負(fù)值。（2）

凸向原點(diǎn)。（3）

互不相交。無(wú)差異曲線的形態(tài)和位置不同，這種差別的出現(xiàn)是由于兩國(guó)消費(fèi)需求偏收不同造成的。4/25/202327第二十七頁(yè)，共三十六頁(yè)。小麥數(shù)量大米數(shù)量反映不同偏好的社會(huì)無(wú)差異曲線美國(guó)中國(guó)CIC2CIC1CIC2CIC1在圖中，社會(huì)無(wú)差異曲線的偏向表示美國(guó)消費(fèi)者比較偏愛小麥，而中國(guó)消費(fèi)者喜好大米。在各國(guó)的社會(huì)無(wú)差異曲線圖中，CIC2都比CIC1有更高的社會(huì)福利水平。4/25/202328第二十八頁(yè)，共三十六頁(yè)?？傮w均衡封閉經(jīng)濟(jì)中的國(guó)內(nèi)均衡在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)可能性曲線與無(wú)差異曲線的切點(diǎn)正是國(guó)內(nèi)供求均衡點(diǎn)，兩條公切線的斜率給出了國(guó)內(nèi)供求均衡時(shí)的X與Y兩種商品的相對(duì)價(jià)格，而相對(duì)價(jià)格的差別反映了兩個(gè)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的不同。在開放經(jīng)濟(jì)中，消費(fèi)點(diǎn)與生產(chǎn)點(diǎn)分離，PPF、CIC與相對(duì)價(jià)格線相切。由此有出口和進(jìn)口。相對(duì)價(jià)格：以一種商品表示的另一種商品的價(jià)格4/25/202329第二十九頁(yè)，共三十六頁(yè)?？傮w均衡O小麥數(shù)量大米數(shù)量WRABCDCIC1CIC3CIC2EF(P*r/P*w)(Pr/Pw)4/25/202330第三十頁(yè)，共三十六頁(yè)。四、局部均衡分析PartialEquilibrium:劍橋?qū)W派的馬歇爾、庇古創(chuàng)建，美國(guó)的張伯倫、英國(guó)的瓊.羅賓遜發(fā)展。概念：用均衡概念分析單個(gè)市場(chǎng)、單個(gè)商品的價(jià)格與供求關(guān)系變化的一種經(jīng)濟(jì)理論。所用曲線：供給曲線、需求曲線4/25/202331第三十一頁(yè)，共三十六頁(yè)。局部均衡分析（一）商品供給和封閉經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)均衡P*=213e過(guò)剩短缺100200大米數(shù)量大米價(jià)格Ｐ需求(D)供給(S)

封閉經(jīng)濟(jì)中的大米市場(chǎng)均衡圖O4/25/202332第三十二頁(yè)，共三十六頁(yè)。（一）開放經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)均衡

開放經(jīng)濟(jì)中的大米市場(chǎng)均衡圖DDSS大米價(jià)格P大米價(jià)格PP*=3P*=1100100200200大米數(shù)量大米數(shù)量OOe''e'出口進(jìn)口(b)(a)4/25/202333第三十三頁(yè)，共三十六頁(yè)。作業(yè)題：１、銀行貸款利率為５％，王五用自己儲(chǔ)蓄的１０萬(wàn)元和從銀行借的２０萬(wàn)元買了一家工廠，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為買