2022年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券交易全真試題

證券從業(yè)資格考試歷年真題—2010年《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題.com

2010-6-1

在線模擬考場(chǎng)2010年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真試題一、單項(xiàng)選擇題1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。A.股票B.銀行本票C.基金證券D.金融證券2.將有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.是否在證券交易所掛牌交易3.普通開放式基金份額屬于()。A.上市證券B.非上市證券C.公司證券D.私募證券4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。A.商品證券B.公募證券C.私募證券D.貨幣證券5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。A.期限性B.安全性C.流動(dòng)性D.收益性6.通過投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是()。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金7.隨著()的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行第一張股票誕生。A.江南制造總局B.安慶軍械所C.福州船政局D.上海輪船招商局8.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由()受理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家外匯管理局9.目前()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A.保險(xiǎn)公司B.商業(yè)銀行C.主權(quán)財(cái)富基金D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是()。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金組成D.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。A.證券市場(chǎng)B.基金市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.房地產(chǎn)市場(chǎng)12.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司()獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。A.華歐國(guó)際證券有限公司B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司C.海富通證券公司D.湘財(cái)證券13.2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。A.中國(guó)金屬期貨交易所B.中國(guó)外匯期貨交易所C.中國(guó)金融期貨交易所D.中國(guó)期貨交易所14.當(dāng)今的證券市場(chǎng)，交易所之間跨國(guó)合并或者跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)的()趨勢(shì)。A.證券市場(chǎng)一體化B.投資者法人化C.金融創(chuàng)新深化D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。A.產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.物權(quán)D.所有權(quán)16.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.資本證券B.要式證券C.證權(quán)證券D.有價(jià)證券17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是()。A.可以一次或分次繳納出資B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單C.安全性較差D.認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次性繳納18.下列關(guān)于股票清算價(jià)值的說法中，正確的是()。A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B.股票的清算價(jià)值應(yīng)高于賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價(jià)值等于()。A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量20.通常情況下，股票的賬面價(jià)值()股票價(jià)格。A.不等于B.等于C.大于D.小于21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為()。A.附權(quán)股B.含權(quán)股C.除權(quán)股D.復(fù)權(quán)股22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是()。A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購(gòu)新股發(fā)行的優(yōu)先C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先24.下列各項(xiàng)中，不屬于境外上市外資股的是()。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列各項(xiàng)中，不屬予記賬式債券的特征是()。A.發(fā)行效率高B.交易風(fēng)險(xiǎn)大C.可記名、掛失D.交易手續(xù)簡(jiǎn)便26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的()。A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.收款憑證D.付款憑證27.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。A.單利B.貼現(xiàn)C.復(fù)利D.分期29.貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A.不規(guī)定利率B.規(guī)定利率C.標(biāo)明折價(jià)D.不標(biāo)明折價(jià)30.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為()。A.單利債券B.復(fù)利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進(jìn)利率債券31.下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時(shí)優(yōu)先考慮的因素是()。A.償還能力B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力32.附有交換條款的債券是指()。A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回給發(fā)行人的權(quán)利33.在我國(guó)，財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債是()。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)B.赤字國(guó)債C.憑證式國(guó)債D.特種國(guó)債34.20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫券，這種國(guó)庫券屬于()。A.短期債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券35.我國(guó)為增加國(guó)有銀行的資本金而發(fā)行的國(guó)債是()。A.特種國(guó)債B.保值國(guó)債C.財(cái)政國(guó)債D.特別國(guó)債36.下列關(guān)于實(shí)物國(guó)債的說法中，正確的是()。A.實(shí)物國(guó)債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B.實(shí)物國(guó)債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券C.實(shí)物國(guó)債是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證D.實(shí)物國(guó)債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券37.被稱為“金邊債券”的是()。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.企業(yè)債券38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為()。A.可分離型與非分離型B.獨(dú)立型與分離型C.可分型與不可分型D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購(gòu)買者()。A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)40.下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多C.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同利承銷41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是()。A.利用國(guó)際市場(chǎng)資金來源的廣泛性籌集資金B(yǎng).適應(yīng)資金全球化的趨勢(shì)C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局42.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括()。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.擔(dān)保公司44.基金變更不包括()。A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金B(yǎng).封閉式基金清算C.封閉式基金擴(kuò)募D.封閉式基金續(xù)期45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.按投資對(duì)象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金B(yǎng).投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)D.管理嚴(yán)格46.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。A.ETFB.LOFC.封閉式基金D.開放式基金47.基金清算賬冊(cè)以及有關(guān)文件由()來保存。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金清算小組48.目前我國(guó)封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)()所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。A.基金契約B.基金章程C.基金信托契約D.基金托管契約50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。A.8月3日B.8月4日C.8月5日D.8月6日51.下列各項(xiàng)中，不屬于信息披露內(nèi)容的是()。A.證券發(fā)行信息B.每日?qǐng)?bào)告C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳保證金達(dá)至()水平。A.初始保證金B(yǎng).維持保證金C.最低保證金D.結(jié)算保證金53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是()。A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)格B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格的平均價(jià)作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)D.各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是()。A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷C.承銷有包銷和代銷兩種D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過()。A.10%B.20%C.15%D.5%56.加權(quán)股價(jià)指數(shù)不包括()。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.相對(duì)加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A.小于B.大于C.等于D.不等于58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實(shí)際收益率為()。A.0B.5%C.10%D.15%59.()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為()。A.私募發(fā)行B.公募發(fā)行C.自辦發(fā)行D.承銷發(fā)行二、多項(xiàng)選擇題1.證券是指()。A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有()。A.投資資金來源分散而量小B.注重投資的安全性C.收集和分析信息的能力強(qiáng)D.對(duì)市場(chǎng)影響力小3.股票發(fā)行的定價(jià)方式有()。A.協(xié)商定價(jià)B.一般詢價(jià)C.累計(jì)投標(biāo)調(diào)價(jià)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)4.廣義的有價(jià)證券包括()。A.商業(yè)證券B.貨幣證券C.資本證券D.商品證券5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用B.是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C.虛擬資本是有價(jià)證券的一種形式D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化6.金融互換包括()。A.貨幣互換B.利率互換C.股權(quán)互換D.信用互換7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。A.所有權(quán)B.使用權(quán)C.收益權(quán)D.債權(quán)8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有()。A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明D.可以采用紙面形式或其他形式9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。A.銀行本票B.銀行匯票C.銀行支票D.定期存單10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有()。A.股票B.定期存單C.儲(chǔ)蓄存單D.公司債券11.在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。A.代理證券發(fā)行B.代理證券買賣C.自營(yíng)性買賣D.其他咨詢業(yè)務(wù)12.證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有()。A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律C.為會(huì)員提供信息服務(wù)D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流13.社會(huì)保障基金的資金來源有()。A.國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)B.中央財(cái)政撥入資金C.其他方式籌集的資金D.社會(huì)公益基金14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。A.國(guó)有股B.法人股C.普通公眾股D.公司集資股15.20世紀(jì)末，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。A.國(guó)債B.權(quán)證C.企業(yè)債券D.可轉(zhuǎn)換債券16.2005年10月，全國(guó)人大修訂了()，并于2006年1月i日實(shí)施。A.《物權(quán)法》B.《反壟斷法》C.《公司法》D.《證券法》17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()事項(xiàng)。A.股東的姓名或者名稱及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東的信譽(yù)狀況18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有()。A.公司名稱B.公司成立的日期C.股票種類D.票面金額19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有()。A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.針對(duì)的是公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)C(jī).采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要目標(biāo)20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。A.法律上的限制B.公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境C.公司對(duì)現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力21.優(yōu)先股票的特征主要有()。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.一般無表決權(quán)22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場(chǎng)發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有()。A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長(zhǎng)期債券銷路就可能好一些B.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購(gòu)買長(zhǎng)期、短期債券均無變現(xiàn)之憂C.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長(zhǎng)期債券D.流通市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，投資者買了長(zhǎng)期債券而又急需資金時(shí)不易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券的銷路就可能不如短期債券23.債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為()。A.債券可贖回B.債券本身有一定的麗值C.持有債券可按期取得利息D.債券是虛擬資本24.下列各項(xiàng)中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有()。A.利息高B.風(fēng)險(xiǎn)大C.等級(jí)低D.期限長(zhǎng)25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。A.零息債券B.附息債券C.息票累積債券D.記賬式債券26.下列各項(xiàng)中，不屬于債券發(fā)行的定價(jià)方式的有()。A.累積投標(biāo)詢價(jià)B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)C.公開招標(biāo)D.協(xié)商定價(jià)27.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)混合資本債券的主要形式的有()。A.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券B.證券公司債券C.財(cái)務(wù)公司債券D.中央銀行票據(jù)28.下列各項(xiàng)中，屬于非流通國(guó)債特征的有()。A.自由認(rèn)購(gòu)B.自由轉(zhuǎn)讓C.不能自由轉(zhuǎn)讓D.可記名，也可不記名29.我國(guó)從l994年開始發(fā)行憑證式國(guó)債，我國(guó)的憑證式國(guó)債通過()面向社會(huì)發(fā)行。A.銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)B.財(cái)政部門國(guó)債服務(wù)部C.證券公司營(yíng)業(yè)部D.交易所交易系統(tǒng)30.一般來說，國(guó)債的發(fā)行方式有()。A.直接發(fā)行B.代銷發(fā)行C.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行D.非競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)拍賣發(fā)行31.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券特征的有()。A.契約性B.優(yōu)先性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.股權(quán)性32.下列各項(xiàng)中，屬于公司債券范疇的有()。A.信用公司債B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C.收益公司債D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債33.下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有()。A.銀行間債券市場(chǎng)B.公募基金之間C.滬深股票市場(chǎng)D.國(guó)際資本市場(chǎng)34.下列關(guān)于歐洲債券和外國(guó)債券的差異的說法中，正確的有()。A.在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束B.在發(fā)行方式方面，外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國(guó)債券D.在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限C.封閉式基金投資人少D.開放式基金投資人多36.下列關(guān)于成長(zhǎng)型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。A.成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型、收入型基金之間D.成長(zhǎng)型基金的收益可能低于收入型基金37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)B.其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)38.下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有()。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.收益性39.金融期貨的主要交易制度有()。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.限倉(cāng)制度40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金B(yǎng).雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金C.保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平三、判斷題1.證券交易市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。()2.證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。()3.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。()4.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。()5.證券市場(chǎng)是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。()6.場(chǎng)外市場(chǎng)是指在證券交易所外的市場(chǎng)。()7.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。()8.股票的流動(dòng)性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。()9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。()11.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性是股票最基本的特征。()12.股票的內(nèi)在價(jià)值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。()13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()14.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。()15.證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()17.固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()18.債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()20.憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。()21.按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無期國(guó)債。()22.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債。這種國(guó)債的特征是投資看可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。()23.按發(fā)行本位分類，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和憑證式國(guó)債。()24.公司以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()25.歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券的總稱。()26.揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。()27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國(guó)債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。()28.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。()30.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。()31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購(gòu)和贖回。()32.基金持有的未上市的股票由于其價(jià)格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計(jì)算范圍。()33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。()36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。()38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。()39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低是存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)。()41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。()45.詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。()46.證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。()47.承購(gòu)包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()48.我國(guó)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。()49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。()50.股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)是衡量股票市場(chǎng)總體價(jià)格水平及其變動(dòng)趨勢(shì)的尺度，也是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號(hào)。()51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。()52.一般來說，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。()53.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。()54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。()55.不同債券的利率不同，這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。()56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。()57.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。()58.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。()59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。()60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()證券從業(yè)資格考試歷年真題—2010年《證券交易》全真試題.com

2010-6-1

在線模擬考場(chǎng)2010年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1.B股最先在()證券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.紐約2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是()。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是()。A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)B.以資產(chǎn)凈值確定C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)D.以資產(chǎn)總值確定4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()億元。A.1B.3C.5D.75.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇()作為其結(jié)算銀行。A.深圳發(fā)展銀行總行B.中國(guó)工商銀行深圳分行C.招商銀行北京分行D.中國(guó)銀行北京分行6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.清算B.交收C.成交D.結(jié)算7.下列證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一C.滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易8.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由()報(bào)出。A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是()。A.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)10.由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。A.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)D.客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作()交付客戶。A.每日股票交割單B.買賣成交報(bào)告單C.每日資金清算單D.買賣成交匯總表13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。A.甲>乙>丙>丁B.乙>甲>丁>丙C.丁>乙>甲>丙D.丁>乙>丙>甲14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.8615.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是()。A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括()。A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為()。A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100%C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是()。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是()。A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有()。A.境內(nèi)自然人B.境內(nèi)法人C.定居國(guó)外的中國(guó)公民D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是()。A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為()。A.當(dāng)日開盤價(jià)B.該證券發(fā)行價(jià)C.零D.開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含()。A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶24.下列各項(xiàng)中，()不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A.市場(chǎng)性B.連續(xù)性C.經(jīng)濟(jì)性D.公平性25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是()。A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)量最少為1000股B.每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無效D.深市新股申購(gòu)代碼為730XXX，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0XXX27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為()日。(R為股權(quán)登記日)A.RB.R+1C.R+2D.R+328.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中()元代表議案一。A.1.00B.0.10C.0.01D.029.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為()。A.3000000元;200000元B.500000元;200000元C.500000元;8000000元D.1000000元;8000000元30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為()，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A.賣方B.買方C.委托方D.代理方31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。A.買賣對(duì)象為上市證券B.主要收入為傭金收入C.證券公司都有自營(yíng)資格D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除()外，均屬于內(nèi)幕信息。A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用D.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.客戶資料的保密性B.客戶指令的權(quán)威性C.交易行為的自主性D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C.敏感性指標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的()，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A.供求關(guān)系B.交易價(jià)格C.市場(chǎng)秩序D.交易量37.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是()。A.建立專用自營(yíng)賬戶B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D.賬外自營(yíng)38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.30B.60C.90D.12041.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以()的罰款。A.10萬元以上30萬元以下B.30萬元以上50萬元以下C.10萬元以上100萬元以下D.30萬元以上60萬元以下42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為()，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A.委托人B.受托人C.資產(chǎn)管理人D.代理人44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是()。A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是()。A.房屋B.土地C.古董D.證券投資基金份額46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。A.3B.6C.10D.1547.融資融券業(yè)務(wù)是指()出借資金供其買人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司向客戶B.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__萬元以上__萬元以下的罰款。()A.1;10B.2;20C.3;30D.5;5049.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易專用證券交收賬戶50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按()進(jìn)行申報(bào)。A.席位B.證券賬戶C.資金賬戶D.公司51.以資融券者在回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為()。A.買人(S)B.買人(B)C.賣出(S)D.賣出(B)52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于()。A.股票交易B.憑證式國(guó)債交易C.期權(quán)交易D.期貨交易53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由()確定。A.交易雙方B.中央結(jié)算公司C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心D.中國(guó)結(jié)算公司54.下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。A.1天B.3天C.7天D.14天55.()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.滾動(dòng)交收B.會(huì)計(jì)日交收C.時(shí)點(diǎn)交收D.定期交收56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。A.資金賬戶B.清算編號(hào)C.交易席位D.證券賬戶57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在()日下午進(jìn)行證券和資金交收。A.TB.T+1C.T+2D.T+358.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用()解釋。A.第一種B.第二種C.第三種D.都不適用59.()是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.連續(xù)凈額清算D.集中凈額清算60.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元;買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為__萬元，庫存國(guó)債__融入資金。()A.4600;足夠B.600;足夠C.4600;不夠D.600;不夠二、多選題(共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有()。A.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性C.證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性2.下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有()。A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括柜臺(tái)市場(chǎng)，但不限于柜臺(tái)市場(chǎng)B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)C.證券公司不僅是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織者，也是直接參與者D.場(chǎng)外交易場(chǎng)所是相對(duì)集中的3.金融期權(quán)的種類主要有()。A.外匯期權(quán)B.股票期權(quán)C.單據(jù)期權(quán)D.股價(jià)指數(shù)期權(quán)4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場(chǎng)提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有()。A.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度B.要制定完善的內(nèi)部控制制度C.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D.要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系5.下面屬于證券交易基本過程的有()。A.開戶B.委托C.轉(zhuǎn)讓D.結(jié)算6.證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.從業(yè)人員資格B.財(cái)務(wù)狀況C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制D.客戶構(gòu)成7.無形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序有()。A.委托指令——前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)——交易所主機(jī)B.委托指令——終端機(jī)——交易所主機(jī)C.委托指令——電話通知場(chǎng)內(nèi)員——終端機(jī)——交易所主機(jī)D.委托指令——交易所主機(jī)8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。A.證券持有人名冊(cè)登記B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過戶9.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括()。A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)B.認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》C.堅(jiān)持了解客戶原則D.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)10.A股賬戶按持有人可以分為()。A.自然人證券賬戶B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶C.證券公司自營(yíng)證券賬戶D.境內(nèi)投資者證券賬戶11.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有()。A.全權(quán)委托B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C.采取信用交易方式的委托D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托12.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上C.連續(xù)15個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值D.連續(xù)100個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括()。A.證券代碼及簡(jiǎn)稱B.股價(jià)指數(shù)C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額14.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列()條件的，可以采用大宗交易方式。A.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣B.多只A股合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張15.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有()。A.A股、債券交易為0.01元人民幣B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣C.B股交易為0.01港元D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.01元人民幣16.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票B.在證券交易所掛牌交易的債券C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證D.證券投資基金17.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有()。A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任18.股份登記包括()。A.配股登記B.首次公開發(fā)行登記C.增發(fā)新股登記D.除權(quán)登記19.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有()。A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B.一般情況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因20.下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制證券的說法中，正確的有()。A.股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B.債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C.債券非上市首日開盤集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%21.投資者教育具體應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有()。A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，人市須謹(jǐn)慎”的警示B.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)D.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)22.下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說法，錯(cuò)誤的有()。A.一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市B.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘C.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)23.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括()。A.對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B.尋求司法保護(hù)權(quán)C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必須遵守的方面包括()。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息25.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員26.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所()的渠道。A.發(fā)售B.申購(gòu)C.贖回D.回購(gòu)27.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括()。A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)28.轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有()。A.高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交29.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括()。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.主要項(xiàng)目的附注D.現(xiàn)金流量表30.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代理客戶進(jìn)行期貨交易D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金31.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()。A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說法中，不正確的有()。A.上海證券交易所申購(gòu)單位為500股B.深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除D.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)()的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。A.可承受B.可測(cè)C.可控D.可分散34.證券公司應(yīng)通過()來控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。A.合理的預(yù)警機(jī)制B.嚴(yán)密的賬戶管理C.止盈止損的決策D.規(guī)范的交易操作35.下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有()。A.建立防火墻制度B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)D.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度36.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.自營(yíng)規(guī)模B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.資產(chǎn)配置D.業(yè)務(wù)授權(quán)37.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B.公司涉及的重大訴訟C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)38.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)()，明確自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。A.投資品種的選擇B.投資規(guī)模的控制C.投資時(shí)機(jī)的把握D.資產(chǎn)配置的控制39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()。A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B.合理、有效的控制措施C.獨(dú)立、客觀的投資研究D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策40.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。A.保持獨(dú)立B.保持客觀C.建立和完善投資對(duì)象備選庫制度D.建立和維護(hù)備選庫三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)1.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。()2.封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。()3.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。()4.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。()5.自營(yíng)席位與代理席位可以是同一個(gè)席位。()6.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。()7.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可以成為證券交易所的特別會(huì)員。()8.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。()9.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買人證券后，可以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。()10.每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。()11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。()12.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀