【通表】企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系融合評估檢查表

安全生產(chǎn)系列文件模板安全生產(chǎn)系列文件模板/安全生產(chǎn)系列文件模板安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系融合評估檢查表*年**月

安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與雙重預(yù)防體系融合評估檢查表1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）1.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的識別和獲取1.企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，確定獲取渠道、方式和時機(jī)，及時識別和獲取，按時更新。/1.各職能部門和基層單位按時識別和獲取最新的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)并匯總至安全管理部門。2.建立清單及紙質(zhì)文本或電子文本數(shù)據(jù)庫，無作廢版本。查資料文件資料：1.清單與文本；詢問交流:有關(guān)部門的執(zhí)行情形查現(xiàn)場：【嚴(yán)重不符合】1.1、1.2均不符合要求。2.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求及時傳達(dá)給有關(guān)方。/獲取最新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)納入培訓(xùn)計(jì)劃，結(jié)合要素5實(shí)施查資料文件資料：1.培訓(xùn)計(jì)劃與實(shí)施情形1.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)符合性評估企業(yè)應(yīng)每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的執(zhí)行情形進(jìn)行符合性評估，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。/1.獲取最新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)未由相應(yīng)部門進(jìn)行符合性評估2.無違反法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的情形查資料文件資料：制度與規(guī)程等詢問交流:與有關(guān)人員交流查現(xiàn)場：生產(chǎn)區(qū)、裝置及人員的活動2機(jī)構(gòu)和職責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）2.1方針目標(biāo)1.企業(yè)應(yīng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，組織擬定資料文件化的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)。安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)應(yīng)滿足：1）形成資料文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實(shí)施；2）符合或嚴(yán)于有關(guān)法律法規(guī)的要求；3)與企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；4)目標(biāo)予以量化；5)公眾易于取得。/1、安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標(biāo)正式資料文件發(fā)布。2、目標(biāo)應(yīng)量化3、從業(yè)人員應(yīng)知曉方針目標(biāo)查資料文件資料：公司正式下發(fā)的安全方針目標(biāo)資料文件；詢問：抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)。【嚴(yán)重不符合】1.未擬定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2.未依據(jù)有關(guān)崗位職責(zé)簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書或內(nèi)容千篇一律；3.未擬定考核標(biāo)準(zhǔn)并按時考核。2.企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目標(biāo)責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標(biāo)，并予以考核。企業(yè)各級組織應(yīng)擬定年度安全工作計(jì)劃，以保證年度安全工作目標(biāo)的有效履行。安全目標(biāo)責(zé)任書中應(yīng)包括雙重預(yù)防體系的工作目標(biāo)。1、簽訂各級組織的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；將年度目標(biāo)轉(zhuǎn)化為安全生產(chǎn)指標(biāo)，層層分解到部門和基層單位、崗位,形成安全生產(chǎn)指標(biāo)。安全目標(biāo)責(zé)任書中應(yīng)包括雙重預(yù)防體系的工作目標(biāo)。2、擬定安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核辦法與考核標(biāo)準(zhǔn)。按時考核。3、擬定年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；各職能部門擬定本部門的年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃。查資料文件資料：1.各級組織/崗位的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書的考核標(biāo)準(zhǔn)與獎懲標(biāo)準(zhǔn)；3.安全生產(chǎn)工作計(jì)劃（含雙重預(yù)防體系的推進(jìn)或融合）；各級組織年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃；詢問：抽查從業(yè)人員是否了解本崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任書內(nèi)容。2.2負(fù)責(zé)人1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人,應(yīng)全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，貫徹安全生產(chǎn)基礎(chǔ)和基層工作。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作1.明確第一責(zé)任人。2.主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)中應(yīng)包括風(fēng)險管理與隱患排查、貫徹雙基等的職責(zé)。查資料文件資料：安全生產(chǎn)責(zé)任制；企業(yè)負(fù)責(zé)人參加風(fēng)險管控和隱患排查的有關(guān)證明材料。交流、詢問：主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)與風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作開展等情形與做法?！痉駴Q項(xiàng)】1.未明確第一責(zé)任人，或不符合規(guī)定；2．未實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部帶班。3.主要負(fù)責(zé)人未組織風(fēng)險分級管控與隱患排查治理工作或?qū)Υ隧?xiàng)工作不熟悉。【嚴(yán)重不符合】1.主要負(fù)責(zé)人不清楚領(lǐng)導(dǎo)干部帶班情形；2.主要負(fù)責(zé)人未按時召開安委會會議或聽取報告；會議內(nèi)容未涉及雙重預(yù)防體系的；2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化，建設(shè)企業(yè)安全文化。風(fēng)險意識貫穿于安全文化建設(shè)之中1.主要負(fù)責(zé)人組織開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；2.擬定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與安全文化建設(shè)計(jì)劃或?qū)嵤┓桨?，明確實(shí)施時間、計(jì)劃、責(zé)任部門和責(zé)任人；（年度的安全工作計(jì)劃中包括相應(yīng)內(nèi)容應(yīng)予以認(rèn)可）查資料文件資料、詢問交流：1.主要負(fù)責(zé)人組織和參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的證據(jù)；2.安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化與安全文化建設(shè)計(jì)劃或方案及實(shí)施情形。3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、資料文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)承諾開展雙重預(yù)防體系建設(shè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)確保安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、風(fēng)險管控、隱患排查所需的資金、人員、時間、設(shè)備設(shè)備等資源。查資料文件資料：主要負(fù)責(zé)人安全承諾書，應(yīng)包含對重大風(fēng)險的管控與治理的承諾；交流、詢問：主要負(fù)責(zé)人如何提供資源支持；現(xiàn)場檢查:安全承諾告知情形。4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按時組織召開安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領(lǐng)導(dǎo)小組會議。/1、主要負(fù)責(zé)人按時組織召開安委會會議，或按時聽取安全生產(chǎn)工作情形報告，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。2、安全生產(chǎn)委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組會議內(nèi)容應(yīng)包括雙重預(yù)防體系建設(shè)工作研究或部署。查資料文件資料：1.查安委會會議記錄或紀(jì)要；2.安全生產(chǎn)工作報告資料文件資料（包括各部門較大以上風(fēng)險管控的貫徹及重大隱患排查治理情形）。詢問：主要負(fù)責(zé)人聽取安全生產(chǎn)工作報告的情形。5.貫徹領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度，主要負(fù)責(zé)人要對領(lǐng)導(dǎo)干部帶班負(fù)全責(zé)。/1．明確帶班職責(zé)2．主要負(fù)責(zé)人等領(lǐng)導(dǎo)熟知帶班職責(zé)與帶班的詳細(xì)安排；3．領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中查出問題得到有效貫徹。查資料文件資料：領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄。詢問：主要負(fù)責(zé)人等關(guān)于負(fù)責(zé)人了解和執(zhí)行帶班制度的情形。2.3職責(zé)1.企業(yè)應(yīng)擬定安委會和管理部門的安全職責(zé)。4.1設(shè)立組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)明確危險源辨識、風(fēng)險評估和分級管控的主管部門，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評估和分級管控工作；分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評估和分級管控工作。組織成員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各職能部門負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員及崗位人員。1、規(guī)定安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組、各級管理部門、基層單位的職責(zé)，其中應(yīng)包括風(fēng)險分級管控與隱患排查排查的職責(zé)。查資料文件資料：安全生產(chǎn)責(zé)任制資料文件及內(nèi)容。詢問：各管理部門及基層單位負(fù)責(zé)人是否清楚本部門安全職責(zé)?！痉駴Q項(xiàng)】主要負(fù)責(zé)人對其安全職責(zé)不清楚；【嚴(yán)重不符合】1.未擬定安全責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)或未實(shí)施考核的；2.安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容與部門安全職責(zé)不符合。2.企業(yè)應(yīng)擬定主要負(fù)責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)。1、明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各級管理人員、基層單位從業(yè)人員的職責(zé)，各層級職責(zé)中應(yīng)包括風(fēng)險管理與隱患排查。2、按時對職責(zé)的適宜性進(jìn)行評估、修訂。查資料文件資料：安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問：1.主要負(fù)責(zé)人是否了解本崗位安全職責(zé)2．各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責(zé)是否清楚。3.企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考核機(jī)制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情形和安全生產(chǎn)責(zé)任制的實(shí)現(xiàn)情形進(jìn)行按時考核，予以獎懲。安全生產(chǎn)責(zé)任制考核標(biāo)準(zhǔn)中應(yīng)包括雙重預(yù)防體系考核建設(shè)的考核1建立《責(zé)任制考核制度》，明確各級考核的責(zé)任部門、考核職責(zé)、頻次、方法、標(biāo)準(zhǔn)或細(xì)則?？己藰?biāo)準(zhǔn)中細(xì)化風(fēng)險分級管控與隱患排查的考核標(biāo)準(zhǔn)；2按時對各崗位履行職責(zé)的情形進(jìn)行考核，并予以獎懲。查資料文件資料：1.安全生產(chǎn)責(zé)任制考核制度；2.考核、獎懲決定資料文件，及獎懲兌現(xiàn)情形。現(xiàn)場檢查：財務(wù)記錄、行政資料文件。查資料文件資料：安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度資料文件。2.4組織機(jī)構(gòu)1.企業(yè)應(yīng)設(shè)置安委會，設(shè)置安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。2.企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。4.1設(shè)立組織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)明確危險源辨識、風(fēng)險評估和分級管控的主管部門，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)。1．下發(fā)設(shè)立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的資料文件；2．按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和/或配備安全管理人員；3．按規(guī)定配備注冊安全工程師；或委托安全生產(chǎn)管理服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。查資料文件資料：1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T配備資料文件。2.注冊安全工程師配備或委托資料文件。3.安全生產(chǎn)管理人員的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、職稱；4.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖?！痉駴Q項(xiàng)】未設(shè)置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，專職安全管理人員配備不符合要求?！緡?yán)重不符合】1.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機(jī)構(gòu)；2.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。2.5安全生產(chǎn)投入按規(guī)定提取與使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺賬。/1.明確安全費(fèi)用的提取標(biāo)準(zhǔn)與管理要求，合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；2.安全生產(chǎn)費(fèi)用臺帳查資料文件資料：提取標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情形與臺帳記錄3風(fēng)險管理安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）3.1范圍與評估方法1.企業(yè)應(yīng)組織擬定風(fēng)險評估管理制度，明確風(fēng)險評估的目的、范圍和準(zhǔn)則。4.3編寫體系資料文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管監(jiān)控度1．?dāng)M定風(fēng)險評估管理制度/風(fēng)險分級管監(jiān)控度，明確各部門/崗位的職責(zé)、程序與要求。查資料文件資料：風(fēng)險分級管監(jiān)控度。詢問：企業(yè)負(fù)責(zé)人、各部門/崗位組織、參加風(fēng)險管理工作的情形?！痉駴Q項(xiàng)】1．企業(yè)未組織有關(guān)部門、班組、崗位人員對風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識與分析監(jiān)控措施的；2．風(fēng)險點(diǎn)劃分與辨識主要由安全管理部門人員實(shí)施的；【嚴(yán)重不符合】未擬定本單位的重大風(fēng)險與較大風(fēng)險的判定準(zhǔn)則的。2.企業(yè)風(fēng)險評估的范圍應(yīng)包括:（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；（3）事故及潛在的緊急情形；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)備、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。危險源辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括：—規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；—事故及潛在的緊急情形；—所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；—原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；—作業(yè)場所的設(shè)備、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；—工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；—丟棄、廢棄、拆除與處置；—?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等。1．風(fēng)險分級管監(jiān)控度中明確危險源辨識、風(fēng)險評估的范圍2．實(shí)施的危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)包括：（1）-（9）查資料文件資料：風(fēng)險分級管監(jiān)控度與實(shí)施記錄3.企業(yè)可依據(jù)有關(guān)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險評估方法。5.4.1風(fēng)險評估方法化工企業(yè)宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）（參見附錄E）等方法，針對辨識的危險源潛在的風(fēng)險進(jìn)行定性、定量評估，并填寫工作危害分析評估記錄（參見附錄A.4）和安全檢查表分析評估記錄（參見附錄A中表A5-1或A5-2）1．企業(yè)應(yīng)選定危險源辨識、風(fēng)險評估方法并擬定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。2．作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)明確提出危險源辨識與管控措施辨識與分析的要求。查資料文件資料：查制度或作業(yè)指導(dǎo)書詢問：關(guān)于人員對風(fēng)險評估方法的掌握和運(yùn)用情形。4.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容擬定風(fēng)險評估準(zhǔn)則：1）關(guān)于安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。5.4.2風(fēng)險評估準(zhǔn)則5.4.2.1化工企業(yè)擬定風(fēng)險評估準(zhǔn)則時應(yīng)結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)，并充份考慮以下要求：—關(guān)于安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；—設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；—本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；1．針對選定的風(fēng)險評估方法結(jié)合企業(yè)實(shí)際擬定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。在《細(xì)則》、《指南》的基礎(chǔ)上依據(jù)有關(guān)本企業(yè)的生產(chǎn)工藝、流程特點(diǎn)，擬定本單位的重大風(fēng)險與較大風(fēng)險的判定準(zhǔn)則或提級管理的要求。2．發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的評估準(zhǔn)則取值標(biāo)準(zhǔn)明確，與本單位安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)、風(fēng)險接受水平相適應(yīng)。查資料文件資料：風(fēng)險評估準(zhǔn)則。3.2風(fēng)險分析評估1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估準(zhǔn)則，選定合適的評估方法，按時和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)備進(jìn)行危險、有害因素識別和風(fēng)險評估。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險評估時，應(yīng)從影響人、資產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析。5.1.1風(fēng)險點(diǎn)劃分原則5.1.1.1對化工裝置風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可依照生產(chǎn)裝置、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。5.1.1.2對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車，檢修理修繕，動火、受限空間等操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能致使嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。5.1.2風(fēng)險點(diǎn)排查5.1.2.1化工企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能致使事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點(diǎn)登記臺賬》（參見附錄A.1），為下一步進(jìn)行風(fēng)險分析做好籌備。5.1.2.2風(fēng)險點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)備、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。5.2.1危險源辨識危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)所有設(shè)備設(shè)備和作業(yè)活動，建立《作業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)備清單》（參見附錄A.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法：—對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄B；—對于設(shè)備設(shè)備，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識，分析步驟和要求參見附錄C；—對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識。5.2.3危險源辨識實(shí)施依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進(jìn)行辨識，充份考慮危害因素的根源和性質(zhì)。辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。5.4.2.2化工企業(yè)在對風(fēng)險點(diǎn)和各類危險源進(jìn)行風(fēng)險評估時，應(yīng)考慮人、資產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險判定準(zhǔn)則（參見附錄D和附錄E），進(jìn)行風(fēng)險分析。5.5.2確定風(fēng)險等級化工企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險判定準(zhǔn)則確定風(fēng)險等級，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則。化工企業(yè)風(fēng)險依照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風(fēng)險，5級或E級為最低風(fēng)險。詳細(xì)風(fēng)險分級及管控要求參照表1。5.5.3重大風(fēng)險判定依據(jù)有關(guān)化工企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，除5.5.2中分析判定的風(fēng)險外，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險：——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過死亡、重傷、重大資產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——依據(jù)有關(guān)GB18218評估為重大危險源的儲存場所；——運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的；5.5.4風(fēng)險分級管控實(shí)施化工企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u估方法進(jìn)行風(fēng)險評估分級后，依照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實(shí)施分級管控。1.風(fēng)險點(diǎn)劃分合理，覆蓋所有企業(yè)主要的設(shè)備、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)備、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動。2.建立作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)備清單。3、依照選定的危險源辨識對每個風(fēng)險點(diǎn)內(nèi)作業(yè)活動清單中的作業(yè)活動或工藝操作逐個進(jìn)行危險源辨識并合理表述；對設(shè)備設(shè)備清單逐個進(jìn)行危險源辨識并合理表述；4、危險源辨識應(yīng)全面，優(yōu)先考慮根源危險源。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。5、企業(yè)涉及“兩重點(diǎn)一重大”的風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)采用危險與可操作分析方法（HAZOP）進(jìn)行危險源辨識分析。6、采用選定的風(fēng)險評估方法依照風(fēng)險評估準(zhǔn)則進(jìn)行分析評估、合理取值，確定風(fēng)險等級。7、企業(yè)應(yīng)判定重大風(fēng)險與較大風(fēng)險，建立重大風(fēng)險點(diǎn)清單、較大風(fēng)險點(diǎn)清單。8.風(fēng)險點(diǎn)劃分與辨識不應(yīng)由第三方包辦。查記錄：1.風(fēng)險點(diǎn)清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備、設(shè)備清單；2.危險源辨識與風(fēng)險評估記錄；3.重大風(fēng)險、較大風(fēng)險管控清單。3.評估記錄。詢問：現(xiàn)場詢問崗位人員參加危險源辨識、分析情形，是否了解本崗位存在的風(fēng)險點(diǎn)、危險源及其危害后果（事故類型）。【否決項(xiàng)】1．涉及“兩重點(diǎn)一重大”的風(fēng)險點(diǎn)，未采用危險與可操作分析方法（HAZOP）進(jìn)行危險源辨識分析、與企業(yè)現(xiàn)狀不符或超期的；2．應(yīng)判定為重大風(fēng)險而未判定為重大風(fēng)險，存在3項(xiàng)以上的、未建立重大風(fēng)險點(diǎn)清單；3抽查范圍內(nèi)50%以上風(fēng)險點(diǎn)的危險源辨識不全、不合理或主要危險源有明顯遺漏的，或未考慮根源性（第一類）危險源；【嚴(yán)重不符合】應(yīng)判定為較大風(fēng)險而未判定為較大風(fēng)險，存在3項(xiàng)及以上的、未建立較大風(fēng)險清單。2.企業(yè)各級管理人員應(yīng)參加風(fēng)險評估工作，鼓勵從業(yè)人員積極參加風(fēng)險評估和風(fēng)險監(jiān)控。全員參加、分級負(fù)責(zé)風(fēng)險分析記錄由各級管理人員及從業(yè)人員履行。查記錄、詢問：抽查詢問各部門/崗位危險源辨識與風(fēng)險評估參加情形。3.3風(fēng)險監(jiān)控1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情形等，確定不可接受的風(fēng)險，擬定并貫徹監(jiān)控措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險監(jiān)控在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險監(jiān)控措施時：1）應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。5．3風(fēng)險監(jiān)控措施化工企業(yè)應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—*規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)控措施類別和基本原則，并結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)分析擬定風(fēng)險監(jiān)控措施。5.3.1風(fēng)險監(jiān)控措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程監(jiān)控）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有監(jiān)控措施的有效性?，F(xiàn)有監(jiān)控措施不足以監(jiān)控此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的監(jiān)控措施。5.3.2風(fēng)險監(jiān)控措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情形及可靠的技術(shù)保證。5.3.3設(shè)備設(shè)備類危險源的監(jiān)控措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備自身帶有的監(jiān)控措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。5.3.4作業(yè)活動類危險源的監(jiān)控措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。5.3.5重大風(fēng)險監(jiān)控措施應(yīng)符合DB37/T2882—*第6.5.3要求。不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行監(jiān)控，直至風(fēng)險可以接受。5.3.6風(fēng)險監(jiān)控措施在實(shí)施前應(yīng)依據(jù)DB37/T2882—*第6.5.2.2要求組織評估。5.5.5編制風(fēng)險分級管控清單危險源辨識和風(fēng)險評估后，應(yīng)編制風(fēng)險分級管控清單（參見附錄A.6，包括所有風(fēng)險點(diǎn)和風(fēng)險信息），逐級匯總、評估、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。5.5風(fēng)險分級管控5.5.1管控原則5.5.1.1風(fēng)險分析評估和風(fēng)險等級判按時，應(yīng)對每項(xiàng)監(jiān)控措施進(jìn)行評估，確定可行性、有效性。5.5.1.2存在缺失、失效的狀況，應(yīng)擬定貫徹改進(jìn)措施，降低風(fēng)險。5.5.1.3上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級貫徹詳細(xì)措施。5.5.1.4應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。1．針對每個風(fēng)險點(diǎn)、危險源的風(fēng)險監(jiān)控措施應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識別并評估現(xiàn)有監(jiān)控措施的充份性、有效性?，F(xiàn)有監(jiān)控措施不足以監(jiān)控此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的監(jiān)控措施。2．監(jiān)控措施應(yīng)具備可操作性、可追溯。各層級管控內(nèi)容與其崗位職責(zé)相一致。3.不可接受風(fēng)險補(bǔ)充相應(yīng)管控措施，直至風(fēng)險可接受，對補(bǔ)充管控措施擬定清單，明確履行時限，并及時跟蹤履行情形。4．結(jié)合實(shí)際機(jī)構(gòu)設(shè)置情形，合理確定風(fēng)險的管控層級，明確各層級風(fēng)險管控的責(zé)任單位和責(zé)任人，編制《風(fēng)險點(diǎn)分級管控清單》。5．風(fēng)險分級管控清單經(jīng)審核審定。6.管控原則：上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級貫徹詳細(xì)措施。查資料文件資料：各層級風(fēng)險分級管控清單不可接受風(fēng)險補(bǔ)充管控措施清單?，F(xiàn)場詢問、抽查：1.抽查企業(yè)各級、各專業(yè)負(fù)責(zé)人、管理人員、生產(chǎn)崗位操作人員等，詢問了解機(jī)構(gòu)設(shè)置情形、風(fēng)險管控情形。2.依據(jù)有關(guān)企業(yè)規(guī)模按一定比例抽查現(xiàn)場的風(fēng)險點(diǎn)，詢問各層級崗位人員是否掌握自身崗位有關(guān)風(fēng)險監(jiān)控措施?！痉駴Q項(xiàng)】抽查范圍內(nèi)每個風(fēng)險點(diǎn)50%以上監(jiān)控措施無可追溯性，無可操作性強(qiáng)的。【嚴(yán)重不符合】1.未逐級建立風(fēng)險分級管控清單、未經(jīng)審核審定；2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、其他崗位（部門、車間、班組）負(fù)責(zé)人、崗位人員，20%以上未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險內(nèi)容。2.企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評估的結(jié)果及所采取的監(jiān)控措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、貫徹應(yīng)采取的監(jiān)控措施。6.2風(fēng)險信息應(yīng)用化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險評估的結(jié)果將擬定的風(fēng)險監(jiān)控措施告知內(nèi)部職工或員工和有關(guān)方。對企業(yè)內(nèi)職工或員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險點(diǎn)包含危險源的風(fēng)險等級、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對有關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險點(diǎn)位置、風(fēng)險等級和管控措施等。對從業(yè)人員按崗位實(shí)施培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險，掌握、貫徹應(yīng)采取的監(jiān)控措施。查資料文件資料：培訓(xùn)教育記錄。詢問：詢問關(guān)于人員，追溯培訓(xùn)教育的真實(shí)性與培訓(xùn)效果。3.4隱患排查與治理1.企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評估出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺賬。2.企業(yè)應(yīng)對安全評估過程中查出的問題或隱患進(jìn)行原因分析，擬定整改措施，貫徹整改時間、責(zé)任人，并對整改情形進(jìn)行驗(yàn)證，保存相應(yīng)記錄。6.3.1治理要求隱患治理應(yīng)符合DB37/T2883—*第7.4.1條的要求并保證整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五到位”6.3.3一般隱患治理由企業(yè)各級（公司、車間、班組等）負(fù)責(zé)人或者關(guān)于人員負(fù)責(zé)組織整改。能夠立即整改的隱患應(yīng)立即組織整改，整改情形要安排專人進(jìn)行確認(rèn)；難以立即排除的應(yīng)及時進(jìn)行分析，擬定整改措施并限期整改。1．建立隱患治理臺賬；2．下達(dá)隱患治理通知；3．分析隱患造成或產(chǎn)生的根本原因并擬定相應(yīng)的整改措施；4.對整改情形進(jìn)行驗(yàn)證；5、未能及時整改的隱患，應(yīng)定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限，重大隱患項(xiàng)目治理還應(yīng)擬定應(yīng)急預(yù)案。查資料文件資料：1.隱患治理臺賬；2.隱患治理記錄；3.重大隱患治理工作“五到位”貫徹情形。查閱評估報告：查閱評估報告查出問題或隱患整改情形一覽表?，F(xiàn)場檢查：整改措施貫徹情形及整改效果?！痉駴Q項(xiàng)】存在重大隱患，未采取有效防范措施。【嚴(yán)重不符合】對安全評估過程查出的問題未及時進(jìn)行整改的。2.企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：（1）評估報告與技術(shù)結(jié)論；（2）評估建議或意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情形等；（4）治理時間表和責(zé)任人；（5）竣工驗(yàn)收報告；（6）備案資料文件。6.3.4重大隱患治理應(yīng)編制隱患評估報告書，評估報告書應(yīng)包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)評估報告書擬定重大隱患治理方案報告給本地*（*、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：a)治理的目標(biāo)和任務(wù);b)采取的方法和措施;c)經(jīng)費(fèi)和物資的貫徹;d)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員;e)治理的時限和要求;f)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。1．依據(jù)有關(guān)《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三（*）121號）及DB37/T3010—*中5進(jìn)行自查，排查結(jié)果詳細(xì)描述。2．建立重大隱患項(xiàng)目檔案，內(nèi)容符合要求。查資料文件資料：自查記錄現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和本地政府報告外，應(yīng)采取有效防范措施。6.3.5.2重大隱患治理工作終止后，企業(yè)應(yīng)組織對治理情形進(jìn)行復(fù)查評估，并將治理結(jié)果向本地*（*、區(qū)）人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報告。1、應(yīng)編制重大隱患評估報告書及治理方案，并上報。查資料文件資料：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。/1、應(yīng)編制隱患評估報告書及治理方案，采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)。查資料文件資料：1.重大事故隱患的防范措施；2.隱患整改計(jì)劃。3.5重大危險源1.企業(yè)應(yīng)依照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。/1、建立重大危險源管理制度，依照GB18218-*辨識并確定重大危險源；2、建立重大危險源檔案查資料文件資料：1．查按GB18218-*辨識情形；2.重大危險源檔案?！痉駴Q項(xiàng)】1．未按GB18218-*辨識、確定重大危險源；2．未設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)或未能正常運(yùn)行的；3．防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施的?！緡?yán)重不符合】未按時對重大危險源進(jìn)行安全評估的2.企業(yè)應(yīng)依照關(guān)于規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。/1、建立安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，并符合總局令40號和AQ3035的規(guī)定。2、建立安全監(jiān)控報警設(shè)備臺賬。查資料文件資料：安全監(jiān)控報警設(shè)備臺賬?，F(xiàn)場檢查：1.重大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)備緊急切斷裝置；3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)。3.企業(yè)應(yīng)依照國家關(guān)于規(guī)定，按時對重大危險源進(jìn)行安全評估。/1、按時對重大危險源進(jìn)行安全評估，編制風(fēng)險評估/安全評估報告。2、安全評估滿足總局令40號的規(guī)定。查資料文件資料：1.按時安全評估報告。4.企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)備按時檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。/1、重大危險源由主要負(fù)責(zé)人組織排查；2、編制重大危險源的專項(xiàng)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)/清單，并按時排查。3、涉及設(shè)備、設(shè)備需要按時檢驗(yàn)的，應(yīng)檢驗(yàn)合格有檢驗(yàn)報告。查記錄：1.重大危險源的設(shè)備、設(shè)備按時檢查記錄；2.設(shè)備、設(shè)備的檢驗(yàn)報告或檢驗(yàn)合格證。現(xiàn)場檢查：重大危險源的設(shè)備、設(shè)備的完整性和有效性。5.企業(yè)應(yīng)擬定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案演練。/1、重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案；2、應(yīng)急預(yù)案按時演練3、配備應(yīng)急救援器材并建立臺賬。查資料文件資料：1.重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄；2.應(yīng)急救援器材臺賬。詢問：抽查關(guān)于人員對應(yīng)急救援預(yù)案的掌握情形、對應(yīng)急援救器材、裝備使用情形?，F(xiàn)場檢查：應(yīng)急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。6.企業(yè)應(yīng)將重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報送本地*級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和關(guān)于部門備案。/應(yīng)急救援預(yù)案應(yīng)備案；查資料文件資料：備案資料文件資料。7.企業(yè)重大危險源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)按時限內(nèi)進(jìn)行整改。/1、重大危險源與周邊環(huán)境安全距離符合國家關(guān)于規(guī)定。2、重大危險源防護(hù)距離存在問題的，應(yīng)擬定整改計(jì)劃、措施。查資料文件資料：1.重大危險源安全評估報告；2.防護(hù)距離存在問題的整改計(jì)劃、防范措施。現(xiàn)場檢查：1.重大危險源周邊環(huán)境與防護(hù)距離；2.防范措施的貫徹情形。3.6變更1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：（1)變更申請：按要求填寫變更申請表；（2)變更審批：變更申請表應(yīng)逐級上報主管部門，并按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。超過原批準(zhǔn)范圍和期限的變更應(yīng)重新申請和審批；（4)變更驗(yàn)收：變更實(shí)施終止后，變更主管部門應(yīng)對變更的實(shí)施情形進(jìn)行驗(yàn)收，并及時將變更結(jié)果通知有關(guān)部門和關(guān)于人員。/1、建立變更管理制度，規(guī)定了變更分級、分類、申請等流程等程序，還應(yīng)規(guī)定不同的變更類型所采用危險源辨識方法、評估方法；嚴(yán)格履行變更程序。2、建立變更管理臺賬，有變更申請表、風(fēng)險分析記錄、驗(yàn)收表、效果評估、變更培訓(xùn)等。3.有關(guān)部門收到變更驗(yàn)收報告后，應(yīng)及時修訂更新有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、工藝安全信息等。查資料文件資料：1.變更管理制度；2.變更管理記錄?，F(xiàn)場檢查：查看變更實(shí)施現(xiàn)場與資料文件資料的一致性?！緡?yán)重不符合】1.未對變更實(shí)施分類管理、未對變更所帶來的安全風(fēng)險采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行有效辨識，并擬定和貫徹相應(yīng)的管控措施；2.當(dāng)工藝、設(shè)備發(fā)生重大變更，企業(yè)未履行變更流程。2.企業(yè)應(yīng)對變更過程造成或產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行分析和監(jiān)控。/3.7風(fēng)險信息更新1.企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評估工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動關(guān)于的危險、有害因素和隱患。8延續(xù)改進(jìn)1、常規(guī)活動應(yīng)每年組織一次危險源辨識、風(fēng)險分析評估，更新風(fēng)險信息；2、非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)進(jìn)行危險源辨識，排查隱患。查資料文件資料：1.管控措施清單更新情形；2.特殊作業(yè)時危險源辨識與監(jiān)控措施?！緡?yán)重不符合】非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實(shí)施前，未進(jìn)行危險源辨識，排查隱患。2.企業(yè)應(yīng)按時評估或檢查風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險監(jiān)控效果。8延續(xù)改進(jìn)評估危險源辨識、風(fēng)險分析的結(jié)果評估風(fēng)險監(jiān)控的有效性、充份性。查資料文件資料：年度對管控措施清單進(jìn)行評估的證據(jù)。3.企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進(jìn)行風(fēng)險評估：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術(shù)改造項(xiàng)目；4）有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。8延續(xù)改進(jìn)發(fā)生變更時（重點(diǎn)關(guān)注2）3）4））應(yīng)及時依據(jù)有關(guān)變更類型采用適宜的危險源辨識的方法、評估方法進(jìn)行風(fēng)險評估，擬定監(jiān)控措施，更新風(fēng)險信息與風(fēng)險管控措施，更新風(fēng)險分級管控清單。查資料文件資料：危險源辨識、風(fēng)險評估記錄。3.8供應(yīng)商企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)商資格/資質(zhì)預(yù)審、選用和續(xù)用等過程進(jìn)行管理，并按時識別與采購關(guān)于的風(fēng)險。/1.建立合格供應(yīng)商名錄、檔案；2.據(jù)采購物資類型采用不同的方式方法，進(jìn)行采購關(guān)于的風(fēng)險辨識、分析信息。查資料文件資料：1.供應(yīng)商管理制度；2.合格供應(yīng)商名錄、檔案；選用、續(xù)用、評估記錄；3.采購關(guān)于的風(fēng)險信息。4管理制度安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度1.企業(yè)應(yīng)擬定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，內(nèi)容能夠涵蓋企業(yè)的所有管理活動。4.3編寫體系資料文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險管監(jiān)控度，編制危險源辨識、風(fēng)險評估作業(yè)指導(dǎo)書等關(guān)于資料文件、記錄。1．應(yīng)擬定至少包括本標(biāo)準(zhǔn)所列44項(xiàng)內(nèi)容（不涉及的除外）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，明確責(zé)任部門、工作要求；制度應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際、具備可操作性；所有制度應(yīng)符合法律法規(guī)的要求。2．企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查資料文件資料：1.所有制度的內(nèi)容與各責(zé)任部門與工作程序的符合性；2.規(guī)章制度簽發(fā)資料文件。詢問：抽查詢問各崗位對制度主要內(nèi)容與日常執(zhí)行情形。【嚴(yán)重不符合】1.主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員不清楚制度的內(nèi)容；2.實(shí)際執(zhí)行的部門與程序與制度規(guī)定不一致的。4.2操作規(guī)程（1.企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)備特點(diǎn)和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到有關(guān)崗位。1．崗位操作規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)符合DB37/T2401-*及AQT034-*。2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其指定的技術(shù)負(fù)責(zé)人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。3.應(yīng)發(fā)放到關(guān)于工作崗位。查資料文件資料：1.崗位操作規(guī)程；2.操作規(guī)程簽發(fā)資料文件?，F(xiàn)場檢查、詢問：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程、詢問崗位人員對掌握執(zhí)行情形?！痉駴Q項(xiàng)】未編制崗位操作規(guī)程的?！緡?yán)重不符合】崗位無法提供操作規(guī)程或操作人員不掌握其內(nèi)容。4.3修訂1.企業(yè)應(yīng)明確評估和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機(jī)和頻次，按時進(jìn)行評估和修訂，確保其有效性和適用性。2.管理制度和操作規(guī)程評估、制修訂依據(jù)有關(guān)管理職責(zé)由相應(yīng)部門/崗位人員組織實(shí)施，參加人員包括：有關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員等。7分級管控的效果通過風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：——每一輪風(fēng)險辨識和評估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提升安全可靠性；——涉及重大風(fēng)險部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；——職工或員工對所從事崗位的風(fēng)險有更充份的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提升；——保證風(fēng)險監(jiān)控措施延續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險管控能力得到加強(qiáng)；等1、管理制度和操作規(guī)程評估和修訂制度，規(guī)定評估、修訂的時機(jī)和頻次；2評估、制修訂依據(jù)有關(guān)管理職責(zé)由相應(yīng)部門/崗位人員組織實(shí)施；3.在發(fā)生以下情形時，企業(yè)對有關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進(jìn)行評估、修訂情形：（1）當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)廢止、修訂或新頒布時；（2）當(dāng)企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；（3）當(dāng)生產(chǎn)設(shè)備新建、擴(kuò)建、改建時；（4）當(dāng)工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；（5）當(dāng)上級安全監(jiān)督部門提出有關(guān)整改建議或意見時；（6）當(dāng)安全檢查、風(fēng)險評估過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；（7）當(dāng)分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；（8）每一次危險源辨識、風(fēng)險評估、管控清單評估后依據(jù)有關(guān)需要修訂管理制度與操作規(guī)程。查資料文件資料：1.評估和修訂的頻次、時機(jī)的規(guī)定；2.管理制度和操作規(guī)程的評估、制修訂情形。3.關(guān)注規(guī)章制度或操作規(guī)程的生效日期。【嚴(yán)重不符合】1.重大變更、技術(shù)改造、每一次危險源辨識、風(fēng)險評估、管控清單評估后未擬定或修訂管理制度和操作規(guī)程。2.評估、制修訂所有由安所有門實(shí)施的。3.企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本?，F(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本或多個版本。5培訓(xùn)教育安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）5.1培訓(xùn)教育管理4.2實(shí)施全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)擬定風(fēng)險分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握危險源辨識、風(fēng)險評估的方法，保留培訓(xùn)記錄。查資料文件資料：1.安全培訓(xùn)、教育制度；2.安全培訓(xùn)、教育需求識別記錄；3.安全培訓(xùn)教育計(jì)劃；【否決項(xiàng)】未組織開展風(fēng)險分級與隱患排查治理體系全員培訓(xùn)?！緡?yán)重不符合】1.無培訓(xùn)資金、無培訓(xùn)教師資源。2.培訓(xùn)教育計(jì)劃未包含雙重預(yù)防體系的內(nèi)容。2.企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人員、資金和設(shè)備。配備安全教育培訓(xùn)資源，包括教師配備、教材選用、電腦、教室等硬件資源。查資料文件資料：培訓(xùn)教育計(jì)劃和記錄，關(guān)注師資的配備與教材的選用3.企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案，一人一檔。檔案內(nèi)容包括：培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時等。查資料文件資料：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。1.企業(yè)對從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)資料文件化，做到明確詳細(xì)；2.貫徹國家、地方及行業(yè)等部門擬定的崗位標(biāo)準(zhǔn)。1.擬定資料文件化的從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)；2.各崗位應(yīng)有任職條件和技能要求。查資料文件資料：1.載明企業(yè)從業(yè)人員崗位標(biāo)準(zhǔn)的資料文件；2.從業(yè)人員招聘資料文件資料、職工或員工臺賬、檔案。5.3管理人員培訓(xùn)1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格/資質(zhì)證書后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全監(jiān)管部門對其安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得合格證書后可任職；2.危險化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人中至少有一人具備國民教育化工專業(yè)本科以上學(xué)歷，并有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。危險化學(xué)品經(jīng)營（帶儲存）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管人員、安全負(fù)責(zé)人中至少有一人具備國民教育化工專業(yè)專科以上學(xué)歷。（上述人員指廠級或公司級人員）查資料文件資料：安全資格/資質(zhì)證書。查任命資料文件。關(guān)于學(xué)歷證書、從業(yè)經(jīng)歷記錄。詢問：關(guān)于負(fù)責(zé)人的從業(yè)經(jīng)歷。【否決項(xiàng)】1.主要負(fù)責(zé)人或安全生產(chǎn)管理人員未取得安全資格/資質(zhì)證書或證書失效；2.主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人三人中無一人能滿足要求。2.企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由企業(yè)有關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。1.企業(yè)職能管理部門負(fù)責(zé)人和基層單位負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員應(yīng)接受安全培訓(xùn)；經(jīng)考核合格后方可任職；2、培訓(xùn)內(nèi)容參照（安監(jiān)總廳宣教[*]15號）查資料文件資料：安全培訓(xùn)教育檔案。5.4從業(yè)人員培訓(xùn)教育1.企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。1.對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗；2.對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度和操作規(guī)程、雙重預(yù)防體系建設(shè)知識等培訓(xùn)；3.從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)（內(nèi)容應(yīng)涵蓋崗位風(fēng)險與監(jiān)控措施），再培訓(xùn)時間不得少于規(guī)定學(xué)時。查資料文件資料：培訓(xùn)教育記錄、檔案?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員上崗證?！痉駴Q項(xiàng)】1.1人次及以上人次未接受三級安全培訓(xùn)教育或考核不合格上崗；2.重點(diǎn)監(jiān)管危險化工工藝作業(yè)人員等特種作業(yè)人員未取得培訓(xùn)合格證書。【嚴(yán)重不符合】1人次缺一級培訓(xùn)三級安全培訓(xùn)教育，內(nèi)容、學(xué)時不符合規(guī)定。2.企業(yè)應(yīng)按關(guān)于規(guī)定，對新從業(yè)人員進(jìn)行廠級車間(工段)級班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。1.新從業(yè)人員進(jìn)行廠級車間(工段)級班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗；2.三級安全培訓(xùn)教育的內(nèi)容、學(xué)時應(yīng)符合安全監(jiān)管總局令第3號的規(guī)定。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括雙重預(yù)防體系建設(shè)知識。查資料文件資料：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案、考核合格證明?，F(xiàn)場考核：抽查新上崗的從業(yè)人員接受三級培訓(xùn)教育情形。3.企業(yè)特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員應(yīng)按關(guān)于規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并按時復(fù)審。1.特種作業(yè)人員安全培訓(xùn)滿足總局30號令的要求，并按時復(fù)審。2特種設(shè)備作業(yè)人員安全培訓(xùn)教育，滿足《特種設(shè)備安全法》的要求，取得特種作業(yè)操作證并按時復(fù)審。3.建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬。查資料文件資料：1.特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人員管理臺賬；2.特種作業(yè)操作證；3.特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育計(jì)劃?，F(xiàn)場檢查：抽查現(xiàn)場特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員。4.查資料文件資料：1.從業(yè)資格/資質(zhì)證；2.抽查危險化學(xué)品運(yùn)輸關(guān)于人員資格/資質(zhì)證。5.企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對關(guān)于人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。合并在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，對關(guān)于人員（操作人員和管理人員）進(jìn)行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后。查資料文件資料：培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)內(nèi)容、考核內(nèi)容。詢問：現(xiàn)場抽查上崗人員培訓(xùn)情形。5.5其他人員培訓(xùn)教育1.企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年)者，應(yīng)進(jìn)行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格。查資料文件資料：從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。【嚴(yán)重不符合】1次未對承包商的所有人員進(jìn)行進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前培訓(xùn)的。2.企業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記錄。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對施工單位的作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。1.對承包商的所有人員進(jìn)行入廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證；2.進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位對施工單位進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教育；告知作業(yè)現(xiàn)場存在的風(fēng)險，并共同確定風(fēng)險監(jiān)控措施。3.保存安全培訓(xùn)教育記錄。查資料文件資料：1.廠級承包商安全培訓(xùn)教育記錄；2.基層單位承包商安全培訓(xùn)教育記錄。詢問：外來施工單位接受企業(yè)培訓(xùn)教育情形。現(xiàn)場檢查：抽查外來施工單位入廠證。5.6日常安全教育(10分)1.企業(yè)管理部門、班組應(yīng)依照月度安全活動計(jì)劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。管理部門、班組依照月度安全活動計(jì)劃開展安全活動和基本功訓(xùn)練。各層級部門應(yīng)充份利用班組活動開展危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)控、隱患排查等。查資料文件資料：1.安全活動計(jì)劃；2.管理部門和班組安全活動、基本功訓(xùn)練記錄。2.班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學(xué)時。班組安全活動應(yīng)有負(fù)責(zé)人、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每月至少參加1次班組安全活動，基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員應(yīng)每月至少參加2次班組安全活動。1.班組安全活動頻次、符合本標(biāo)準(zhǔn)要求；2.班組安全活動有負(fù)責(zé)人、有內(nèi)容、有記錄；3.企業(yè)負(fù)責(zé)人每季度至少參加1次班組安全活動；基層單位負(fù)責(zé)人及其管理人員每月至少參加2次班組安全活動，并在班組安全活動記錄上簽字。4.活動內(nèi)容應(yīng)包括本區(qū)域、或本崗位風(fēng)險點(diǎn)、危險源辨識、風(fēng)險監(jiān)控、隱患排查等。查資料文件資料：查班組安全活動記錄。安全活動計(jì)劃；3.管理部門安全活動每月不少于1次，每次活動時間不少于2學(xué)時。管理部門安全活動頻次、符合本標(biāo)準(zhǔn)要求。查資料文件資料：部門安全活動記錄。

6生產(chǎn)設(shè)備及工藝安全安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）6.1生產(chǎn)設(shè)備建設(shè)1.企業(yè)應(yīng)確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)備與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。2.按法律法規(guī)和關(guān)于規(guī)定未經(jīng)正規(guī)設(shè)計(jì)的企業(yè)，已經(jīng)化工生產(chǎn)、儲存裝置設(shè)計(jì)診斷，并已消除未經(jīng)正規(guī)設(shè)計(jì)造成或產(chǎn)生的安全隱患。1.建立“三同時”管理制度，對新改擴(kuò)建項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范管理，滿足總局令第45號及《***<危險化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全監(jiān)督管理辦法>》（魯安監(jiān)發(fā)〔*〕17號）的要求；2.建立“三同時”檔案，包括：1）.建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報告、立項(xiàng)批復(fù)、安全條件評估及批復(fù)資料文件；2）.安全設(shè)備設(shè)計(jì)專篇、審查資料文件資料及批復(fù)資料文件（法規(guī)有要求時）；設(shè)計(jì)診斷報告及評估資料文件資料。3）.建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)備竣工驗(yàn)收報告及專家評估資料。查資料文件資料：“三同時”檔案：生產(chǎn)設(shè)備建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)資料文件資料、施工記錄、試生產(chǎn)方案、竣工驗(yàn)收資料文件等。現(xiàn)場檢查：否決項(xiàng)】1．未按安全監(jiān)管總局令第45號要求進(jìn)行設(shè)計(jì)審查、安全條件論證和竣工驗(yàn)收的2．使用無資質(zhì)或資質(zhì)不符合規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位3．采用國家明令淘汰的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料；4．國內(nèi)第一次采用的化工工藝未經(jīng)論證的；新開發(fā)的危險化學(xué)品生產(chǎn)工藝，未經(jīng)小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)直接進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)；5.未經(jīng)正規(guī)設(shè)計(jì)的在役化工裝置未進(jìn)行安全設(shè)計(jì)診斷。嚴(yán)重不符合項(xiàng)】未按規(guī)定重新進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)立安全審查履行有關(guān)手續(xù)的。2.企業(yè)應(yīng)對建設(shè)項(xiàng)目的施工過程實(shí)施有效安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管理狀態(tài)。1、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的資質(zhì)符合有關(guān)要求；2、對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查。查資料文件資料：1.設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的有關(guān)資質(zhì)；2.施工現(xiàn)場安全檢查記錄。現(xiàn)場檢查：施工現(xiàn)場安全管理情形。3.企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的變更應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險管理。符合安全監(jiān)管總局45號令關(guān)于危化品建設(shè)項(xiàng)目安全條件審查的規(guī)章規(guī)定的變更發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)履行變更程序，對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險管理并應(yīng)重新進(jìn)行安全審查。查資料文件資料：1.變更資料文件資料，包括變更后向負(fù)責(zé)安全審查的安全監(jiān)管部門報告的資料文件；2.變更風(fēng)險分析記錄；3.安全評估報告和審查報告等。查資料文件資料：1.工藝設(shè)計(jì)資料文件；2.新工藝小試、中試、工業(yè)化試驗(yàn)的報告?，F(xiàn)場檢查：采用的設(shè)備、材料。6.2安全設(shè)備查資料文件資料：安全設(shè)備管理臺賬。2.現(xiàn)場安全設(shè)備不符合完整性要求；3.安全設(shè)備因檢修拆除，檢修后未立即復(fù)原。1．依照國家關(guān)于規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置安全設(shè)備。2.新建大型和危險程度高的化工裝置，在設(shè)計(jì)階段應(yīng)進(jìn)行儀表系統(tǒng)安全完整性等級評估，選用安全可靠的安全儀表、連鎖監(jiān)控系統(tǒng)；3.化工生產(chǎn)裝置設(shè)置自動化監(jiān)控系統(tǒng)，涉及危險化工工藝和重點(diǎn)監(jiān)管危險化學(xué)品的化工生產(chǎn)裝置依據(jù)有關(guān)風(fēng)險狀況設(shè)置了安全聯(lián)鎖或緊急停車系統(tǒng)等。查資料文件資料：安全設(shè)備管理臺賬?，F(xiàn)場檢查：各種安全設(shè)備的配備情形及運(yùn)行情形。3.企業(yè)的各種安全設(shè)備應(yīng)有專人負(fù)責(zé)管理，按時檢查和維護(hù)保養(yǎng)。查資料文件資料：現(xiàn)場檢查：4.安全設(shè)備應(yīng)編入設(shè)備檢修理修繕計(jì)劃，按時檢修理修繕。安全設(shè)備不得隨意拆除、挪用或棄置不用，因檢修理修繕拆除的，檢修理修繕完畢后應(yīng)立即復(fù)原。1.安全設(shè)備應(yīng)編入設(shè)備檢修理修繕計(jì)劃，按時檢修理修繕；2．因檢修理修繕拆除的，檢修理修繕完畢后應(yīng)立即復(fù)原，檢修理修繕方案中應(yīng)明確安全設(shè)備復(fù)原的責(zé)任部門/人。查資料文件資料：1.設(shè)備檢修理修繕計(jì)劃；2.安全設(shè)備檢修理修繕記錄；3.安全設(shè)備拆除、停用資料文件資料。現(xiàn)場檢查：安全設(shè)備是否存在隨意拆除、挪用或棄置不用的情形。5.企業(yè)應(yīng)對監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理，建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬，按時進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄。1.建立監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；2.按時進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動的記錄；3.對風(fēng)險較高的系統(tǒng)或裝置，要加強(qiáng)在線檢測或功能測試，保證設(shè)備、設(shè)備的完整性。4．在每個風(fēng)險點(diǎn)的危險源辨識時盡可能地分析現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備的充份性、有效性。查資料文件資料：1.監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬；2.監(jiān)視和測量設(shè)備檢驗(yàn)報告；3.校驗(yàn)和維護(hù)記錄?，F(xiàn)場檢查：監(jiān)視和測量設(shè)備的完整性及校驗(yàn)合格標(biāo)志。6.3特種設(shè)備1.企業(yè)應(yīng)依照《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》管理規(guī)定，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。特種設(shè)備管理制度，對特種設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理。查資料文件資料：1.特種設(shè)備管理制度；2.特種設(shè)備臺賬和按時檢驗(yàn)報告。1.特種設(shè)備未進(jìn)行檢驗(yàn)、登記的；2.已報廢的特種設(shè)備仍在現(xiàn)場使用?！緡?yán)重不符合】1臺次設(shè)備未按時檢驗(yàn)、未辦理登記。2.企業(yè)應(yīng)建立特種設(shè)備臺賬和檔案。建立特種設(shè)備臺賬和檔案，包括特種設(shè)備技術(shù)資料文件資料、特種設(shè)備登記注冊表、特種設(shè)備及安全附件按時檢測檢驗(yàn)記錄、特種設(shè)備運(yùn)行記錄和故障記錄、特種設(shè)備日常修理修繕保養(yǎng)記錄、特種設(shè)備事故應(yīng)急救援預(yù)案及演練記錄。查資料文件資料：特種設(shè)備臺賬和檔案。3.特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向直轄*或者設(shè)區(qū)的*特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注冊。特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向直轄*或者設(shè)區(qū)的*特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記，登記標(biāo)志置于設(shè)備顯著位置。查資料文件資料：特種設(shè)備臺賬和檔案。現(xiàn)場檢查：登記標(biāo)志。4.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性日常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保存記錄。對在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性日常維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查，并保存記錄。查資料文件資料：特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄。現(xiàn)場檢查：特種設(shè)備日常維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)。5.企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及關(guān)于附屬儀器儀表進(jìn)行按時校驗(yàn)、檢修，并保存記錄。對在用特種設(shè)備及安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及關(guān)于附屬儀器儀表進(jìn)行按時校驗(yàn)、檢修，并保存記錄。查資料文件資料：校驗(yàn)報告、檢修記錄。6.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、修理修繕價值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，應(yīng)及時予以報廢，并向原登記的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門辦理注銷。1.特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改造、修理修繕價值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報廢條件，應(yīng)及時予以報廢；2.向原登記的特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門辦理注銷。查資料文件資料：1.特種設(shè)備檔案和事故隱患臺賬；2.報廢的特種設(shè)備注銷手續(xù)?，F(xiàn)場檢查：是否存在隱患、報廢的特種設(shè)備使用情形。6.4工藝安全查資料文件資料：職工或員工培訓(xùn)記錄。詢問：【嚴(yán)重不符合】1.操作人員不清楚工藝參數(shù)偏離處理方法；2.超出安全限值未及時進(jìn)行更正糾正，未進(jìn)行原因分析；3.壓力管道未檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格；4.緊急停車系統(tǒng)失效或未進(jìn)行日常維護(hù)；5.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)未經(jīng)調(diào)試或失效；6.安全閥、排空系統(tǒng)、火炬設(shè)置不符合要求；7.涉及可燃、有毒物質(zhì)的機(jī)泵等動設(shè)備運(yùn)行不正常，振動超標(biāo)、有泄漏；備用設(shè)備未進(jìn)行按時盤車或無記錄；8.未對工藝過程進(jìn)行風(fēng)險分析；9.未編制開停車方案；10.火炬系統(tǒng)運(yùn)行不正常11.操作人員不清楚崗位風(fēng)險及監(jiān)控措施；不清楚緊急及異常情形處理措施和上報程序。查資料文件資料：1.壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗(yàn)報告；2.安全閥檢驗(yàn)報告；爆破片、防爆膜合格證及更換記錄；3.緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護(hù)記錄；4.監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護(hù)、調(diào)試記錄；5.各類動設(shè)備，包括備用設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄等；6.工藝監(jiān)控流程圖及自動化監(jiān)控資料文件資料。現(xiàn)場檢查：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的各類設(shè)備設(shè)備的完整性。查資料文件資料：1.風(fēng)險分析記錄；2.崗位操作規(guī)程。詢問：操作人員對工藝過程中的風(fēng)險的認(rèn)知程度。4.企業(yè)生產(chǎn)裝置開車前應(yīng)組織檢查,進(jìn)行安全條件確認(rèn)。安全條件應(yīng)滿足下列要求：（1)現(xiàn)場工藝和設(shè)備符合設(shè)計(jì)規(guī)范；（2）系統(tǒng)氣密測試、設(shè)備空運(yùn)轉(zhuǎn)調(diào)試合格；（3）操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案已制訂；（4）編制并貫徹了裝置開車方案；（5）操作人員培訓(xùn)合格；（6）各種危險已消除或監(jiān)控。重大風(fēng)險查資料文件資料：1.生產(chǎn)裝置開車前安全條件確認(rèn)檢查表；2.系統(tǒng)氣密、置換及動設(shè)備空試記錄；3.裝置開車方案；4.操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案；5.操作人員培訓(xùn)記錄；6.開車前隱患排查與整改記錄。5.企業(yè)生產(chǎn)裝置停車應(yīng)滿足下列要求：（1）編制停車方案；（2）操作人員能夠按停車方案和操作規(guī)程進(jìn)行操作。重大風(fēng)險2．編制停車方案，對有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。查資料文件資料：1.停車方案；2.停車操作記錄。6.企業(yè)生產(chǎn)裝置緊急情形處理應(yīng)遵守下列要求：（1）發(fā)現(xiàn)或發(fā)生緊急情形，應(yīng)依照不傷害人員為原則，妥善處理，同時向關(guān)于方面報告；（2）工藝及機(jī)電設(shè)備等發(fā)生異常情形時，采取適當(dāng)?shù)拇胧⑼ㄖP(guān)于崗位溝通協(xié)調(diào)處理，必要時，按程序緊急停車。1.操作規(guī)程應(yīng)規(guī)定緊急情形處理及異常情形的處理措施，并對有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。2.操作人員熟悉緊急情形處理及異常情形的處理措施。查資料文件資料：1.操作規(guī)程；2.操作記錄。詢問：操作人員在緊急情形下處理措施和程序。7.企業(yè)生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點(diǎn)并得到妥善處理。生產(chǎn)裝置泄壓系統(tǒng)或排空系統(tǒng)排放的危險化學(xué)品應(yīng)引至安全地點(diǎn)并得到妥善處理?，F(xiàn)場檢查：1.生產(chǎn)裝置泄壓排放系統(tǒng)排放的危險物質(zhì)處理；2.排空系統(tǒng)及火炬管理情形。8.企業(yè)操作人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，對工藝參數(shù)運(yùn)行出現(xiàn)的偏離情形及時分析，保證工藝參數(shù)監(jiān)控不超出安全限值，偏差及時得到更正糾正。1．操作人員應(yīng)熟知操作規(guī)程或工藝卡片規(guī)定的工藝參數(shù)；2．操作人員掌握工藝參數(shù)運(yùn)行出現(xiàn)的偏離情形的原因，并能夠及時更正糾正。3.操作規(guī)程包括上述內(nèi)容。查資料文件資料：工藝操作記錄及交接班記錄。詢問：操作人員如何處理工藝參數(shù)的偏離。6.5檢修理修繕1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行檢修理修繕管理制度，實(shí)行日常檢修理修繕和按時檢修理修繕管理。5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；建立檢修理修繕管理制度，對日常檢修理修繕和按時檢修理修繕管理做出管理要求。查資料文件資料：1.設(shè)備檢修理修繕管理制度；2.檢修理修繕記錄。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查或抽查設(shè)備狀況。【否決項(xiàng)】1.未擬定檢修理修繕方案或方案內(nèi)容不符合要求；2.未辦理檢修理修繕前工藝、設(shè)備設(shè)備交付檢修理修繕或檢修理修繕后檢修理修繕交付生產(chǎn)手續(xù)【嚴(yán)重不符合】1.未采用適宜的方法對檢修理修繕進(jìn)行風(fēng)險分析；2.未對檢修人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育；3.檢修理修繕相應(yīng)作業(yè)票證未辦理或辦理不符合要求，或檢修前未對安全監(jiān)控措施進(jìn)行確認(rèn)。2.企業(yè)應(yīng)制訂年度綜合檢修理修繕計(jì)劃，貫徹“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度原則。1.制訂年度綜合檢修理修繕計(jì)劃；2.檢修理修繕前應(yīng)擬定檢修理修繕方案，明確工作內(nèi)容、執(zhí)行的責(zé)任部門/人、時間進(jìn)度等。檢修理修繕方案應(yīng)包含作業(yè)風(fēng)險分析的責(zé)任部門/人、安全措施、檢修理修繕進(jìn)度，檢修理修繕質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及檢修理修繕過程發(fā)生緊急情形的應(yīng)急處置措施等。查資料文件資料：年度綜合檢修理修繕計(jì)劃。3.企業(yè)在進(jìn)行檢修理修繕作業(yè)時，應(yīng)執(zhí)行下列程序：（1）檢修理修繕前：1）進(jìn)行危險、有害因素識別；2）編制檢修理修繕方案；3）辦理工藝、設(shè)備設(shè)備交付檢修理修繕手續(xù)；4）對檢修理修繕人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育；5）檢修理修繕前對安全監(jiān)控措施進(jìn)行確認(rèn)；6）為檢修理修繕作業(yè)人員配備適當(dāng)?shù)膭趧颖Ｗo(hù)用品；7）辦理各種作業(yè)許可證。（2）對檢修理修繕現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查。（3）檢修理修繕后辦理檢修理修繕交付生產(chǎn)手續(xù)。5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；1、檢修理修繕前，由檢修理修繕方案確定的作業(yè)風(fēng)險分析的責(zé)任部門/人實(shí)施危險源辨識，并擬定相應(yīng)的安全監(jiān)控措施。2、辦理工藝、設(shè)備設(shè)備交付檢修理修繕手續(xù)；3、對檢修理修繕人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育；4、檢修理修繕前對安全措施進(jìn)行確認(rèn)；5、為檢修理修繕作業(yè)人員配備適當(dāng)?shù)膭趧颖Ｗo(hù)用品；6、辦理各種作業(yè)許可證。8、檢修理修繕后辦理檢修理修繕交付生產(chǎn)手續(xù)。查資料文件資料：1.檢修理修繕風(fēng)險分析記錄；2.檢修理修繕方案；3.工藝、設(shè)備設(shè)備交付檢修理修繕手續(xù)；檢修理修繕交付生產(chǎn)手續(xù)等。4.檢修理修繕人員安全培訓(xùn)教育記錄；5.相應(yīng)作業(yè)許可證及安全監(jiān)控措施；現(xiàn)場檢查：1.檢修理修繕作業(yè)人員配備勞動保護(hù)用品情形；2.檢修理修繕作業(yè)現(xiàn)場的安全管理。6.6拆除和報廢（10分）1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備拆除和報廢管理制度。拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)與需拆除設(shè)備的主管部門和使用單位共同到現(xiàn)場進(jìn)行對接，作業(yè)人員進(jìn)行危險、有害因素識別，擬定拆除計(jì)劃或方案，辦理拆除設(shè)備交接手續(xù)。5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；1、擬定拆除計(jì)劃或方案；應(yīng)包含拆除作業(yè)風(fēng)險分析的責(zé)任部門/人、安全措施、拆除進(jìn)度，拆除過程發(fā)生緊急情形的應(yīng)急處置措施等。2.拆除作業(yè)前，拆除作業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)與需拆除設(shè)備的主管部門共同到現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)前交底；3.辦理拆除設(shè)備交接手續(xù)。查資料文件資料：4.拆除計(jì)劃或拆除方案；5.設(shè)備拆除交接手續(xù)?，F(xiàn)場查看：查看拆除作業(yè)現(xiàn)場安全管理?！緡?yán)重不符合】1.未擬定拆除計(jì)劃或方案，或方案不詳細(xì)的；2.拆除作業(yè)前，未進(jìn)行危險源辨識、擬定監(jiān)控措施的；3.未進(jìn)行現(xiàn)場進(jìn)行作業(yè)前交底；4.未進(jìn)行分析、驗(yàn)收或分析不合格進(jìn)行拆除作業(yè)的。2.企業(yè)凡需拆除、報廢的容器、設(shè)備和管道，應(yīng)先清洗干凈，分析、驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行拆除作業(yè)。5.5.2危險源辨識范圍應(yīng)包括：—常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；1.對欲拆除的容器、設(shè)備和管道清洗過程進(jìn)行風(fēng)險分析，貫徹安全措施；分析、驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行拆除作業(yè)；2.拆除、清洗等現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守作業(yè)許可等關(guān)于規(guī)定。查資料文件資料：分析、驗(yàn)收合格證明。現(xiàn)場檢查：

7作業(yè)安全安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）7.1作業(yè)許可企業(yè)應(yīng)對下列危險性作業(yè)活動實(shí)施作業(yè)許可管理，嚴(yán)格履行審批手續(xù)，各種作業(yè)許可證中應(yīng)有危險、有害因素識別和安全措施內(nèi)容：（1）動火作業(yè)；（2）進(jìn)入受限空間作業(yè)；（3）破土作業(yè)；（4）臨時用電作業(yè)；（5）高處作業(yè)；（6）斷路作業(yè)；（7）吊裝作業(yè)；（8）設(shè)備檢修作業(yè)；（9）抽堵盲板作業(yè)；（10）其他危險性作業(yè)。1、建立危險性作業(yè)安全許可制度，對危險場所動火作業(yè)、有（受）限空間作業(yè)等危險性較大的作業(yè)實(shí)施許可管理，制度中應(yīng)對危險源識別和安全措施等要求做出規(guī)定。2.嚴(yán)格履行審批手續(xù)。查資料文件資料、詢問：1.特殊作業(yè)制度的可操作性；2.作業(yè)許可與履行審批手續(xù)履行情形。每項(xiàng)作業(yè)審批人是否到現(xiàn)場核實(shí)安全措施貫徹情形?！痉駴Q項(xiàng)】1.未實(shí)施危險性作業(yè)許可管理或?qū)徟宋吹浆F(xiàn)場；2.未持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行危險性作業(yè)?！緡?yán)重不符合】1.作業(yè)許可制度制度不具備可操作性，規(guī)定的作業(yè)許可審批手續(xù)或與本單位的責(zé)任部門不相符；2.未履行作業(yè)許可審批手續(xù)。7.2警示標(biāo)志1.企業(yè)應(yīng)依照GB16179規(guī)定，在易燃、易爆、有毒有害等危險場所的醒目位置設(shè)置符合GB2894規(guī)定的安全標(biāo)志。2、裝置、倉庫、罐區(qū)、裝卸區(qū)、危險化學(xué)品輸送管道等危險場所的醒目位置設(shè)置GB2894規(guī)定的安全標(biāo)志。查資料文件資料：安全標(biāo)志一覽表，載明每個安全標(biāo)志使用的場所?，F(xiàn)場檢查：裝置現(xiàn)場、倉庫、罐區(qū)、裝卸區(qū)等危險場所安全標(biāo)志設(shè)置情形。2.企業(yè)應(yīng)在重大危險源現(xiàn)場設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。重大危險源現(xiàn)場，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志和告知牌。現(xiàn)場檢查：重大危險源現(xiàn)場安全警示標(biāo)志和告知牌。3.企業(yè)應(yīng)按關(guān)于規(guī)定，在廠內(nèi)道路設(shè)置限速、限高、禁行等標(biāo)志。在生產(chǎn)區(qū)域設(shè)置風(fēng)向標(biāo)。按關(guān)于規(guī)定在廠內(nèi)道路設(shè)置限速、限高、禁行標(biāo)志?，F(xiàn)場檢查：廠區(qū)道路限速、限高、禁行等標(biāo)志。7.3作業(yè)環(huán)節(jié)1.企業(yè)應(yīng)在危險性作業(yè)活動作業(yè)前進(jìn)行危險、有害因素識別，擬定監(jiān)控措施。在作業(yè)現(xiàn)場配備相應(yīng)的安全防護(hù)用品（具）及消防設(shè)備與器材，規(guī)范現(xiàn)場人員作業(yè)行為。1、在每項(xiàng)特殊作業(yè)在實(shí)施許可前，應(yīng)結(jié)合作業(yè)環(huán)境、涉及的設(shè)備設(shè)備等采用工作危害分析法（JHA）和/或安全檢查表法（SCL）等適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行現(xiàn)場危險源辨識，特別是根源危險源的辨識，并針對危險源擬定出相應(yīng)的監(jiān)控措施。2、危險作業(yè)現(xiàn)場配備相應(yīng)安全防護(hù)用品（具）及消防設(shè)備與器材。查記錄：作業(yè)票證，每次作業(yè)是否進(jìn)行了危險源辨識并擬定、貫徹相應(yīng)的安全措施。現(xiàn)場檢查：檢查動火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)及吊裝作業(yè)現(xiàn)場，無作業(yè)現(xiàn)場時查看作業(yè)方案，判定相應(yīng)安全防護(hù)用品（具）及消防設(shè)備與器材配備情形?！緡?yán)重不符合】1.未進(jìn)行現(xiàn)場危險有害因素辨識并擬定監(jiān)控措施；2.監(jiān)護(hù)人員未經(jīng)培訓(xùn)、不具備相應(yīng)的救護(hù)技能及應(yīng)急處理能力。2.企業(yè)作業(yè)活動的負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格依照規(guī)定要求科學(xué)指揮；作業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，不違章作業(yè)，不違反勞動紀(jì)律。貫徹：關(guān)于印發(fā)《***危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患源頭治理要素管理指南（試行）》和《***危險化學(xué)品企業(yè)反“三違”行動指南（試行）》的通知》（魯應(yīng)急發(fā)〔*〕73號）的關(guān)于要求。查資料文件資料：貫徹（魯應(yīng)急發(fā)〔*〕73號）的關(guān)于要求。現(xiàn)場檢查：違章指揮、違章作業(yè)和違反勞動紀(jì)律（“三違”）現(xiàn)象。3.企業(yè)作業(yè)人員在進(jìn)行6.1中規(guī)定的作業(yè)活動時，應(yīng)持相應(yīng)的作業(yè)許可證作業(yè)。進(jìn)行危險性作業(yè)時，作業(yè)人員應(yīng)持經(jīng)過審批許可的相應(yīng)作業(yè)許可證。現(xiàn)場檢查：作業(yè)人員持作業(yè)許可證作業(yè)情形。4.企業(yè)作業(yè)活動監(jiān)護(hù)人員應(yīng)具備基本救護(hù)技能和作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)急處理能力，持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行監(jiān)護(hù)作業(yè)，作業(yè)過程中不得離開監(jiān)護(hù)崗位。1.對監(jiān)護(hù)人員進(jìn)行培訓(xùn)使其具備基本救護(hù)技能和作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)急處理能力；2.作業(yè)活動監(jiān)護(hù)人員持相應(yīng)作業(yè)許可證進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)護(hù)，不得離開監(jiān)護(hù)崗位。查資料文件資料：作業(yè)許可證。詢問：監(jiān)護(hù)人員救護(hù)技能和應(yīng)急處理能力?，F(xiàn)場檢查：監(jiān)護(hù)人員是否持相應(yīng)許可證監(jiān)護(hù)。5.企業(yè)應(yīng)保持作業(yè)環(huán)境整潔。保持作業(yè)環(huán)境整潔?，F(xiàn)場檢查：作業(yè)環(huán)境。7.4承包商1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行承包商管理制度，對承包商資格/資質(zhì)預(yù)審、選擇、開工前籌備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評估、續(xù)用等過程進(jìn)行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應(yīng)與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。1.建立合格承包商名錄、檔案（包括承包商資質(zhì)資料文件資料、表現(xiàn)評估、協(xié)議等資料文件資料）；2.對承包商進(jìn)行資格/資質(zhì)預(yù)審；3.選擇、使用合格的承包商；4.與選用的承包商簽訂安全協(xié)議；5.對作業(yè)過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。查資料文件資料：1.承包商管理檔案、監(jiān)督檢查記錄；2.安全協(xié)議書?，F(xiàn)場檢查：作業(yè)現(xiàn)場管理。【嚴(yán)重不符合】未擬定資格/資質(zhì)預(yù)選與依據(jù)有關(guān)業(yè)績續(xù)用的評估標(biāo)準(zhǔn)或不詳實(shí)、未實(shí)施資格/資質(zhì)預(yù)選與評估。2.要向承包商進(jìn)行作業(yè)現(xiàn)場安全交底，對承包商的安全作業(yè)規(guī)程、施工方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行審查。1.對承包商進(jìn)行作業(yè)現(xiàn)場安全交底；2.對承包商的安全作業(yè)規(guī)程、施工方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行審查。查資料文件資料：現(xiàn)場安全交底、施工方案和應(yīng)急預(yù)案等資料文件資料。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場抽查承包商施工人員的安全教育情形。【嚴(yán)重不符合】1.施工方案和應(yīng)急預(yù)案未進(jìn)行審查；2.未進(jìn)行現(xiàn)場安全交底。8危險化學(xué)品管理安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）8.1危險化學(xué)品檔案企業(yè)應(yīng)對所有危險化學(xué)品，包括產(chǎn)品、原料和中間產(chǎn)品進(jìn)行普查，建立危險化學(xué)品檔案。/1.對所有化學(xué)品進(jìn)行普查；2.建立危險化學(xué)品檔案。查資料文件資料：1.化學(xué)品普查表；現(xiàn)場檢查：危險化學(xué)品儲存情形?！痉駴Q項(xiàng)】未進(jìn)行化學(xué)品普查。8.2化學(xué)品分類企業(yè)應(yīng)依照國家關(guān)于規(guī)定對其產(chǎn)品、所有中間產(chǎn)品進(jìn)行分類，并將分類結(jié)果匯入危險化學(xué)品檔案。/1.對產(chǎn)品、所有中間產(chǎn)品進(jìn)行危險性鑒別與分類，并將分類結(jié)果匯入危險化學(xué)品檔案；2.化驗(yàn)室使用化學(xué)試劑應(yīng)分類并建立清單。查資料文件資料：1.化學(xué)品普查表；2.化學(xué)品鑒別分類報告；3.化驗(yàn)室化學(xué)試劑分類清單。8.3化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽1.生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品屬危險化學(xué)品時，應(yīng)按GB16483和GB15258編制產(chǎn)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽，并提供給用戶。/1.生產(chǎn)的危險化學(xué)品編制符合GB16483標(biāo)準(zhǔn)要求的“一書一簽”；發(fā)現(xiàn)新的危險特性時，要及時更新“一書一簽”，并公告；3.主動向危險化學(xué)品購買者或用戶提供“一書一簽”。查資料文件資料：“一書一簽”?，F(xiàn)場檢查：化學(xué)品包裝上是否有中文化學(xué)品安全標(biāo)簽?！緡?yán)重不符合】1.生產(chǎn)的危險化學(xué)品未編制“一書一簽”；2.采購的危險化學(xué)品無“一書一簽”。2.采購危險化學(xué)品時，應(yīng)索取安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽，不得采購無安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽的危險化學(xué)品。/向銷售單位索取“一書一簽”，建立MSDS文本庫或電子數(shù)據(jù)庫。查資料文件資料：1.采購的危險化學(xué)品名錄；2.采購的危險化學(xué)品中文“一書一簽”。8.4危險化學(xué)品登記企業(yè)應(yīng)依照關(guān)于規(guī)定對危險化學(xué)品進(jìn)行登記。/依照關(guān)于規(guī)定對危險化學(xué)品進(jìn)行登記。查資料文件資料:危險化學(xué)品登記證及資料文件資料?！痉駴Q項(xiàng)】未進(jìn)行危險化學(xué)品登記或登記證超過有效期。8.5危害告知企業(yè)應(yīng)以適當(dāng)、有效的方式對從業(yè)人員及有關(guān)方進(jìn)行宣傳，使其了解生產(chǎn)過程中危險化學(xué)品的危險特性、活性危害、禁配物等，以及采取的預(yù)防及應(yīng)急處理措施。1.現(xiàn)場適當(dāng)位置設(shè)置易燃易爆、毒性較大的危險化學(xué)品的危險特性風(fēng)險告知牌；2．對從業(yè)人員及有關(guān)方進(jìn)行關(guān)于危險化學(xué)品特性等知識的培訓(xùn)查資料文件資料：勞動協(xié)議及宣傳、培訓(xùn)教育記錄。現(xiàn)場檢查：公告欄、告知牌等。8.6儲存和運(yùn)輸1.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行危險化學(xué)品儲存、出入庫安全管理制度。危險化學(xué)品應(yīng)儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存室（以下統(tǒng)稱專用倉庫）內(nèi)。危險化學(xué)品專用倉庫應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對安全、消防的要求，設(shè)置明顯標(biāo)志，并由專人管理；危險化學(xué)品出入庫應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查登記，并按時檢查。1.危險化學(xué)品的倉庫儲存應(yīng)GB15603等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，依照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的儲存方法、儲存數(shù)量和安全距離，實(shí)行隔離、隔開、分離儲存，禁止將危險化學(xué)品與禁忌物飾混合儲存；2.危險化學(xué)品專用倉庫符合安全、消防要求，設(shè)置明顯安全標(biāo)志、通訊和報警裝置，并由專人管理；3.危險化學(xué)品出入庫應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查登記，并按時檢查；4.危險化學(xué)品的儲罐儲存應(yīng)選用合適的液位測量儀表，實(shí)現(xiàn)儲罐物料液位動態(tài)監(jiān)控；5.危險化學(xué)品輸送管道應(yīng)按時巡線。查資料文件資料：1.危險化學(xué)品安全管理制度；2.危險化學(xué)品出入庫記錄；3.檢查記錄；4．巡線記錄。現(xiàn)場檢查：1.危險化學(xué)品專用倉庫安全設(shè)備和安全管理情形；2.液位動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)；3.危險化學(xué)品輸送管道安全設(shè)備。2.企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸安全管理制度，規(guī)范運(yùn)輸、裝卸人員行為。1.建立危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸安全管理制度范管理；2.危險化學(xué)品運(yùn)輸專用車輛安裝具備行駛記錄功能的衛(wèi)星定位裝置；3.企業(yè)應(yīng)檢查GPS的安裝、使用情形并記錄；4.采用金屬萬向管道充裝系統(tǒng)充裝液氯、液氨、液化石油氣、液化天然氣等液化危險化學(xué)品；5.生產(chǎn)儲存危險化學(xué)品在轉(zhuǎn)產(chǎn)、停產(chǎn)、停業(yè)或解散時，妥善處置危險化學(xué)品裝置、儲存設(shè)備以及庫存的危險化學(xué)品，不得丟棄；處置方案報*級政府關(guān)于部門備案。查資料文件資料：1.危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸安全管理制度；2.裝車前后安全檢查記錄。詢問：關(guān)于人員對危險化學(xué)品運(yùn)輸、裝卸的安全管理要求?，F(xiàn)場檢查：1.運(yùn)輸專用車輛是否配備衛(wèi)星定位裝置。2.充裝設(shè)備。3.危險化學(xué)品裝置、儲存設(shè)備以及庫存的危險化學(xué)品處置、備案資料文件；4.廢棄設(shè)備。9事故與應(yīng)急安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級要素安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級要素雙重預(yù)防體系要素達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評估方法事實(shí)與不符合描述判定結(jié)論（符合、一般不符合、嚴(yán)重不符合，否決）9.1應(yīng)急指揮與救援系統(tǒng)1.企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急指揮系統(tǒng)，實(shí)行分級管