內(nèi)部控制調(diào)查問卷

內(nèi)部控制調(diào)查問卷第3頁共4頁調(diào)查說明：本調(diào)查問卷是僅為了解貴公司的內(nèi)部控制而設(shè)計，不用于其他目的。答案沒有對錯好壞之分，也不針對具體企業(yè)，請您按照您的真實感受如實填寫。非常感謝您的合作！一、企業(yè)的基本情況1、企業(yè)登記注冊的類型A.國有企業(yè)B.集體企業(yè)C.民營企業(yè)D.外國投資企業(yè)E.其他企業(yè)2、企業(yè)所屬行業(yè)A．制造業(yè)B.建筑業(yè)C.金融業(yè)D.服務(wù)行業(yè)E其他3、企業(yè)創(chuàng)建年限A.3年以內(nèi)B.3-5年C.5-10年D.10-20年E.20年以上3、2010年底企業(yè)資產(chǎn)總額A.1000萬以內(nèi)B.1000-5000萬C.5000萬-1億D.1億-10億E.10億以上4、2010年底企業(yè)銷售總額A.1000萬以內(nèi)B.1000-5000萬C.5000萬-1億D.1億-10億E.10億以上5、2010年底企業(yè)職工總?cè)藬?shù)A.5百人以下B.5百-1千人C.1千-3千人D.3千-1萬人E.1萬人以上二、對企業(yè)對《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的了解程度、渠道以及適用情況1、對《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的了解情況：A.很熟悉B.熟悉C.了解D.大概了解E.基本不了解2、對《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的了解渠道：A.財政部門文件B.有關(guān)雜志C.相關(guān)網(wǎng)站D.教育培訓(xùn)E.其他3、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對貴企業(yè)是否適用：A.很適用B.適用C.基本適用D.勉強適用E.不適用三、企業(yè)內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況1、內(nèi)部控制對企業(yè)管理的重要程度：A.很重要B.重要C.較重要D.一般E.不重要2、企業(yè)內(nèi)部控制的建立情況：A.有健全的成文制度B.有詳細的成文制度，但不健全C.有較基本的成文制度D.有一些簡單的成文制度E.基本上沒有成文制度3、具體負責企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)的職能部門:A.財務(wù)部B.總經(jīng)理C.內(nèi)部審計部門D.新設(shè)內(nèi)控部門E.不清楚4、您認為企業(yè)內(nèi)部控制的執(zhí)行效果：A．很有效果B.較有效C.一般有效D.部分有效E.基本無效5、企業(yè)主要的內(nèi)部控制手段：（可多選）A.全面預(yù)算B.合同管理C.內(nèi)部信息傳遞D.信息系統(tǒng)6、企業(yè)主要的內(nèi)部控制活動：（可多選）A.資金活動B.采購業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理D.銷售業(yè)務(wù)E.研究與開發(fā)F.工程項目G.擔保業(yè)務(wù)H.業(yè)務(wù)外包I.財務(wù)報告四、企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)與執(zhí)行情況的具體評價（見表格）注：評分分值5為完全贊成，4為贊同，3為不太確定，2為不太同意，1為完全反對。請在相應(yīng)的位置打“√”即可。項目具體內(nèi)容54321控制環(huán)境企業(yè)文化公司建立有正式健全的員工行為守則公司定期讓所有員工確認了解這些守則公司對于違反企業(yè)員工行為守則和相關(guān)管理制度的員工給予的處分公司對愛崗敬業(yè)，誠實守信的員工給予了鼓勵和獎勵管理層和高級管理人員在《企業(yè)員工守則》的執(zhí)行方面起到了表率作用公司的薪酬和晉升并非僅僅依據(jù)短期業(yè)績目標的實現(xiàn)情況，還要考慮誠信和道德價值觀公司有專人回答關(guān)于行為守則中的問題并定期修改更新治理結(jié)構(gòu)董事會獨立于管理層，能夠?qū)芾韺拥挠媱潧Q策提出探究性的問題董事會下設(shè)了審計委員會、薪酬委員會等委員會董事具備足夠的知識、行業(yè)經(jīng)驗以及時間來有效地履職公司的首席財務(wù)官、首席會計官或者內(nèi)部審計師每個季度至少與外部審計師會談一次審計委員會每年審核內(nèi)部和外部審計師的活動范圍定期向董事會提供企業(yè)重要信息（例如財務(wù)報表、重大合同或談判等）公司出現(xiàn)重大問題，及時向董事會報告監(jiān)事會和審計委員會對公司CEO和內(nèi)部審計主管的任命、解聘和薪酬均有所監(jiān)督董事會和審計委員會針對發(fā)現(xiàn)的重大問題采取行動，并在必要時進行專門調(diào)查機構(gòu)設(shè)置和責權(quán)分配公司高級管理層具有極高的威信關(guān)鍵職能上的人員較穩(wěn)定，不存在大幅度流動或者意外離職管理層對會計職能很重視，關(guān)心財務(wù)報告的可靠性高級管理層定期視察子公司或者分部的經(jīng)營活動集團或分部管理層經(jīng)常召開會議關(guān)鍵管理人員有明確的責任界定關(guān)鍵管理人員具備履行其職責所需的知識、經(jīng)驗和培訓(xùn)有足夠數(shù)量的員工，員工不必過多的加班或者履行過多的責任公司各個員工的工作內(nèi)容有正式的書面描述公司嚴格按員工所具有的知識和技能安排工作員工擁有的權(quán)限足夠使其能完成所承擔的工作公司定期安排員工進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)每個員工均