第三章海運提單和海運單

第三章海運提單和海運單第1頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三主要內(nèi)容一、提單的概念和作用二、提單的種類三、提單記載的內(nèi)容四、提單的使用五、電子提單六、海運單七、案例分析第2頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三【提單概念】

是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接受或者裝船以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。

——《漢堡規(guī)則》海運提單的概念和作用

（OceanBillofLading,B/L）第3頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三【提單的性質(zhì)和作用】貨物收據(jù)。證明承運人已經(jīng)收到或接管提單上所列貨物；物權(quán)憑證。交付提單和交付貨物具有相同的效力；運輸合同的證明。海運提單的概念和作用

（OceanBillofLading,B/L）第4頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三海運提單的種類

（OceanBillofLading,B/L）根據(jù)貨物是否裝船已裝船提單備運提單2.根據(jù)提單有無批注清潔提單：是在提單上未批注有關(guān)貨物受損或包裝不良的提單。不清潔提單：銀行不接受第5頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三海運提單的種類

（OceanBillofLading,B/L）3.按提單收貨人抬頭分記名提單：提單收貨人欄中寫明特定收貨人名稱，只能由該收貨人提貨，不能轉(zhuǎn)讓。指示提單：提單收貨人欄中填寫“憑指示（ToOrder）”或“憑某某人指示（ToOrderof）”字樣，經(jīng)背書（記名背書或空白背書）可以轉(zhuǎn)讓。不記名提單：提單收貨人欄中沒有指明任何收貨人，只注明提單持有人字樣，可任意轉(zhuǎn)讓。第6頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三海運提單的種類

（OceanBillofLading,B/L4.根據(jù)運輸方式直運提單轉(zhuǎn)運提單聯(lián)運提單：是經(jīng)兩種或兩種以上的運輸方式運送貨物，由第一程承運人簽發(fā)的，包括全程并能在目地港提貨的運單。5.根據(jù)提單內(nèi)容的繁、簡分全式提單簡式提單第7頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三海運提單的種類

（OceanBillofLading,B/L6.根據(jù)提單簽發(fā)人的不同班輪提單（LinerB/L）無船承運人提單（NvoccB/L）（/shownews.asp?newsid=610）7.根據(jù)提單簽發(fā)的時間不同預(yù)借提單：貨未裝船而簽發(fā)的已裝船提單；倒簽提單：貨已裝船，但提單簽發(fā)日期早于貨物實際裝船完畢日期；（/cn/Business_view.asp?essayid=6443）順簽提單：貨已裝船，但提單簽發(fā)日期晚于貨物實際裝船完畢日期；開航提單：提單簽發(fā)日期為船舶實際開航日期，而非貨物裝船完畢日期。第8頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三海運提單的種類

（OceanBillofLading,B/L8.其他特殊提單艙面貨提單并提單：同一卸貨港、同一貨主的兩票或兩票以上貨物簽發(fā)一套提單；分提單：交換提單交接提單：由于轉(zhuǎn)船或聯(lián)運或其他原因9.過期提單第9頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三⑧A、B、C貨主船公司賣方所在地銀行買方所在地銀行NVOCC無船承運人代理①②③④⑤⑥⑦⑨⑩無船承運人提單流轉(zhuǎn)程序A、B、CA、B、C第10頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三無船承運人提單流轉(zhuǎn)程序A、B、C為不同的貨主，將拼箱貨交由無船承運人；無船承運人在接收托運的拼箱貨后簽發(fā)自己的提單；發(fā)貨人A、B、C持無船承運人簽發(fā)的提單去銀行結(jié)匯；出口國銀行審核所有單證無誤后結(jié)匯給發(fā)貨人，并將所有單證轉(zhuǎn)到進(jìn)口國銀行；進(jìn)口國銀行收貨人A、B、C繳清所有款項后從銀行進(jìn)口國銀行換出所有單證；第11頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三無船承運人提單流轉(zhuǎn)程序（6）無船承運人對A、B、C貨主的貨進(jìn)行整理后裝在同一集裝箱內(nèi)，以整箱方式交由船公司運輸；（7）船公司在接受整箱貨后，向無船承運人簽發(fā)B/L，并在B/L上記載CY-CY運輸條款；（8）無船承運人將整箱貨提單轉(zhuǎn)國外代理人；（9）在船公司將整箱貨運進(jìn)口國后，無船承運人代理憑船公司的B/L去船公司提貨；（10）無船承運人代理在提取整箱貨后拆箱，收貨人A、B、C憑無船承運人提單提取貨物。第12頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三無船承運人提單與海運提單的比較內(nèi)容區(qū)別提單船公司簽發(fā)的提單無船承運人簽發(fā)的提單托運人無船承運人或代理人真正貨主收貨人無船承運人代理人在提單不轉(zhuǎn)讓時通常是買方承運人船公司無船承運人運輸責(zé)任對海上區(qū)段承擔(dān)責(zé)任對全程承擔(dān)責(zé)任運費收取收整箱貨運費收拼箱貨運費運輸條款CY-CYCFS-CFS提單流通途徑通過無船承運人（或隨船）通過銀行或買賣的其他途徑提單轉(zhuǎn)讓買賣不需要轉(zhuǎn)讓可轉(zhuǎn)讓買賣提單當(dāng)事人無船承運人和船公司托運人、無船承運人、收貨人第13頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三

海運提單內(nèi)容及主要條款（一）提單正面內(nèi)容

1．必要記載事項

根據(jù)我國《海商法》第七十三條規(guī)定，提單正面內(nèi)容，一般包括下列各項：（1）貨物的品名、標(biāo)志、包數(shù)或者件數(shù)、重量或體積，以及運輸危險貨物時對危險性質(zhì)的說明；

（2）承運人的名稱和主營業(yè)所；（3）船舶的名稱；（4）托運人的名稱；（5）收貨人的名稱；

第14頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三

（6）裝貨港和在裝貨港接收貨物的日期；（7）卸貨港；（8）多式聯(lián)運提單增列接收貨物地點和交付貨物地點；（9）提單的簽發(fā)日期、地點和份數(shù)；（10）運費的支付；（11）承運人或者其代表的簽字。續(xù)第15頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三2.一般記載事項

1）屬于承運人因業(yè)務(wù)需要而記載的事項：如航次順號、船長姓名、運費的支付時間和地點、匯率、提單編號及通知人等。

2）區(qū)分承運人與托運人之間的責(zé)任而記載的事項：如數(shù)量爭議的批注；為了減輕或免除承運人的責(zé)任而加注的內(nèi)容；為了擴大或強調(diào)提單上已印妥的免責(zé)條款；對于一些易于受損的特種貨物，承運人在提單上加蓋的以對此種損害免除責(zé)任為內(nèi)容的印章等。

3）承運人免責(zé)和托運人作承諾的條款，續(xù)第16頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三海運提單內(nèi)容及主要條款（二）提單的背面條款

1.強制性條款：強制性條款的內(nèi)容不能違反有關(guān)國家的法律和國際公約、港口慣例的規(guī)定。

2.任意性條款：即上述法規(guī)、國際公約沒有明確規(guī)定的，允許承運人自行擬定的條款。

1）定義條款（Definition）：定義條款是提單或有關(guān)提單的法規(guī)中對與提單有關(guān)用語的含義和范圍作出明確規(guī)定的條款。

第17頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三2）首要條款（Paramount

Clause）：用以明確提單所適用法律的條款。

3）管轄權(quán)條款（Jurisdiction

Clause）：是指該條款規(guī)定雙方發(fā)生爭議時由何國行使管轄權(quán)，即由何國法院審理，有時還規(guī)定法院解決爭議適用的法律。海運提單內(nèi)容及主要條款第18頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三4）承運人責(zé)任條款（Carriers

Responsibility）：用以明確承運人承運貨物過程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的條款。5）承運人的責(zé)任期間條款（Period

of

Responsibility）：用以明確承運人對貨物運輸承擔(dān)責(zé)任的開始和終止時間的條款。6）裝貨、卸貨和交貨條款（Loading，Discharging

and

dlivery）7）運費和其他費用（Freight

and

Other

Charges）條款

海運提單內(nèi)容及主要條款第19頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三8）自由轉(zhuǎn)船條款（Transhipment

Clause）9）選港（Option）條款10）承運人賠償責(zé)任限額條款（Limit

of

Liability）：用以明確承運人對貨物的滅失和損壞負(fù)有賠償責(zé)任應(yīng)支付賠償金時承運人對每件或每單位貨物支付的最高賠償金額條款。11）危險貨物條款（Dangerous

Goods）

12）艙面貨條款（Deck

Cargo）

海運提單內(nèi)容及主要條款第20頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（三）相關(guān)國際公約1.《海牙規(guī)則》：又稱《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)定的國際公約》，1924年8月25日在布魯塞爾由26個國家簽署的，1931年6月2日生效。2.《維斯比規(guī)則》：又稱《修改統(tǒng)一提單若干法律規(guī)則的國際公約的議定書》，1968年2月23日由英、法等國政府代表在布魯塞爾簽訂的，1977年6月生效。3.《漢堡規(guī)則》：又稱《聯(lián)合國海上貨物運輸公約》，1978年6月在漢堡通過，1992年11月1日生效。續(xù)第21頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三三個國際公約的主要區(qū)別主要內(nèi)容《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》承運人的責(zé)任基礎(chǔ)不完全過失責(zé)任制不完全過失責(zé)任制完全過失責(zé)任制責(zé)任期限不同吊鉤至吊鉤吊鉤至吊鉤貨物在承運人掌管之下的期限內(nèi)貨物范圍不同不包括艙面（甲板）貨物和活動物不包括艙面（甲板）貨物和活動物包括艙面（甲板）貨物和活動物第22頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三三個國際公約的主要區(qū)別主要內(nèi)容《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》賠償責(zé)任限額不同（即承運人對每一貨物數(shù)量每單位的最高賠償限額）每件或每單位不得超過100英鎊，但托運人于裝貨前已聲明該貨物的性質(zhì)和價值，并在提單上注明者不在此限每件或每單位10000金法郎或每公斤30金法郎為限，高者為準(zhǔn)。

每件或每單位835SDR，或每公斤2.5SDR，以高者為準(zhǔn)。

延遲交貨的責(zé)任沒有規(guī)定沒有規(guī)定承運人承擔(dān)賠償責(zé)任，以其運費的2.5倍為限，但不得超過運費總額第23頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三三個國際公約的主要區(qū)別主要內(nèi)容《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》訴訟時效1年1年，提單具有最終證據(jù)效力提單既有初步論據(jù)效力，又具有最終證據(jù)效力承運人的范圍只有承運人的概念，而沒有實際承運人的概念只有承運人的概念，而沒有實際承運人的概念既有承運人，又有實際承運人的概念，并規(guī)定了兩者對承運貨物的責(zé)任和相互關(guān)系。即實際承運人要對托運人負(fù)責(zé)；實際承運人與承運人具有連帶責(zé)任；實際承運人與承運人可以相互追償?shù)鹊?4頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三三個國際公約的主要區(qū)別主要內(nèi)容《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》公約適用范圍僅適用于在締約國簽發(fā)的提單1）提單在一個締約國簽發(fā)；2）從一個締約國的港口起運；3）只要雙方同一適用該公約。1）裝貨港位于一個締約國；2）提單在一個締約國簽發(fā)；3）提單首要條款規(guī)定適用公約；4）卸貨港位于一個締約國；5）被選卸貨港之一為實際卸貨港，并位于一個一個締約國。第25頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三三個國際公約的主要區(qū)別主要內(nèi)容《海牙規(guī)則》《維斯比規(guī)則》《漢堡規(guī)則》管轄權(quán)沒有規(guī)定沒有規(guī)定1）被告營業(yè)所或住所；2）提單簽發(fā)地；3）裝貨港或卸貨港；4）海上運輸合同中為此而指定的任何其他地點。第26頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三

1.不完全過失責(zé)任制：是指以過失責(zé)任為原則，以列明的過失為例外，換言之，原則上承運人對貨物在責(zé)任期間發(fā)生的滅失或損壞是否負(fù)責(zé)，以其本人、船長（船員）、其他受雇人或代理人有無過失而定，有過失則應(yīng)負(fù)責(zé)，無過失則免責(zé)。

2.完全過失責(zé)任制：又稱過失推定原則，即貨物的滅失或損壞或延遲交付所造成的損失均由承運人負(fù)責(zé)賠償，除非他能證明其本人、受雇人或代理人已經(jīng)為避免事故的發(fā)生和火鍋采取了一切可能的合理措施。即舉證責(zé)任在承運人。相關(guān)概念解釋第27頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三海運提單的使用提單的簽發(fā)提單的更改和補發(fā)提單的背書提單的繳還與注銷簽發(fā)人簽發(fā)對象簽發(fā)時間簽發(fā)地點放貨原則電放憑保函放貨提單注銷船舶開航前的更改船舶開航后的更改提單補發(fā)程序和條件提單背書的方式提單背書的表達(dá)第28頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（一）提單的簽發(fā)

1.提單的簽發(fā)人與簽署

【有權(quán)簽發(fā)提單的人】

承運人本人：COSCOASCARRIER

載貨船船長:CAPTAIN船長名ASMASTER

經(jīng)承運人授權(quán)的代理人:代理人名稱ASAGENTFORABCASCARRIER海運提單的使用第29頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（一）提單的簽發(fā)

2.提單記載內(nèi)容

1）提單記載內(nèi)容必須字跡清晰、整潔、內(nèi)容完整、不錯不漏。

2）提單的簽發(fā)應(yīng)以收貨單或場站收據(jù)為依據(jù)。

海運提單的使用第30頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（一）提單的簽發(fā)

3.提單的份數(shù)和簽發(fā)日期

1）提單的份數(shù)：一般正本提單多份，并在提單上顯示正本的分?jǐn)?shù)，正本提單應(yīng)標(biāo)注“Original”字樣。副本提單有時也會多份，標(biāo)有“Copy”字樣。

2）提單的簽發(fā)日期：應(yīng)為提單上所列貨物實際裝船完畢的日期。但在實際操作中，往往以船舶開航之日作為提單簽發(fā)日期。海運提單的使用第31頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（二）提單的更正

1.提單的更改提單的更改應(yīng)盡可能趕在載貨船舶開航之前辦理。

2.提單的補發(fā)如果提單簽發(fā)后遺失，托運人提出補發(fā)提單，則需要提供擔(dān)保或者保證金，而且還要依照一定的法定程序?qū)⒁褋G失提單聲明作廢。海運提單的使用第32頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（三）提單的背書

1.記名背書

2.指示背書

3.不記名背書（四）提單的繳還和交貨

國際慣例中，收貨人提貨時必須以提單為憑，而承運人交付貨物時，則必須收回提單并在提單上做作廢的批注。

海運提單的使用第33頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（四）提單的繳還和交貨

【特殊的提單放貨方式】

1）電報放貨：又稱電放。

2）異地收回提單后放貨指由承運人在裝貨港和卸貨港以外的第三地接受申請方的申請，并收回正本提單后，在卸貨港將貨物交給申請方指定收貨人的情況。海運提單的使用第34頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（一）托運人SHIPPER：一般為出口單位，第三者提單也可接受，此內(nèi)容在參考資料信用證中（受益人名稱）。海運提單的填寫（二）收貨人CONSIGNEE：可分為兩種：1.記名式：直接寫收貨人的名稱CONSIGNEDTO，稱為直接提單STRAIGHTB/L，不可轉(zhuǎn)讓；

2.指示式：分為記名指示ORDEROFSHIPPER/APPLICANT/ISSUINGBANK等，指定該提單的指示人是誰；

3.不記名指示TOORDER，須由托運人背書，可背書轉(zhuǎn)讓。第35頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（一）托運人SHIPPER：一般為出口單位，第三者提單也可接受，此內(nèi)容在參考資料信用證中（受益人名稱）。海運提單的填寫（二）收貨人CONSIGNEE：可分為兩種：1.記名式：直接寫收貨人的名稱CONSIGNEDTO，稱為直接提單STRAIGHTB/L，不可轉(zhuǎn)讓；

2.指示式：分為記名指示ORDEROFSHIPPER/APPLICANT/ISSUINGBANK等，指定該提單的指示人是誰；

3.不記名指示TOORDER，須由托運人背書，可背書轉(zhuǎn)讓。第36頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三第37頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（一）電子提單的概念

【EDI】

Electronic

Data

Interchange，電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)，是指利用計算機聯(lián)網(wǎng)設(shè)施，使用專用密碼進(jìn)行信息交換，通告貨物支配權(quán)轉(zhuǎn)移的一種特殊通訊工程。電子提單：它是一種利用EDI系統(tǒng)對海運途中的貨物支配權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的程序。

電子提單第38頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（二）電子提單的特點

1、賣方、發(fā)貨人、銀行、買方和收貨人均以承運人（或船舶）為中心，通過專有計算機密碼通告運輸途中貨物支配權(quán)的轉(zhuǎn)移時間和對象。

2、在完成貨物的運輸過程中，通常情況下不出現(xiàn)任何書面文件。

3、收貨人提貨，只要出示有效證件證明身份，由船舶代理驗明即可。

電子提單第39頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（三）電子提單的優(yōu)點

可快速、準(zhǔn)確地實現(xiàn)貨物支配權(quán)的轉(zhuǎn)移；可方便海運單的使用；可防止冒領(lǐng)和避免誤交。

電子提單第40頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（四）電子提單的操作流程（以CIF貿(mào)易條件為例）

1.賣方向承運人訂艙，承運人確認(rèn)；

2.賣方提供貨物的詳細(xì)說明，承運人確認(rèn)是否承運該批貨物；

3.買方將貨物交給承運人，承運人向賣方發(fā)送一個收到該批貨物，但同時可做某些保留的信息。此時在法律上賣方仍控制著這批貨物。在電訊上，承運人給賣方一個密碼，賣方在此后與承運人的電訊往來可用此密碼，以保證電訊的鑒定和完整。

4.承運人將貨物裝船后通知賣方，同時通知銀行；電子提單從這兩個步驟看，電子提單的訂艙確認(rèn)與承運貨物的確認(rèn)分別對待。第41頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（四）電子提單的操作流程（以CIF貿(mào)易條件為例）

5.賣方憑信用證即可取款，貨物支配權(quán)由賣方轉(zhuǎn)移到銀行。賣方通知承運人貨物權(quán)利的轉(zhuǎn)移，承運人即銷毀與賣方之間通訊的密碼，并向銀行確認(rèn)，銀行則從承運人那里得到一個新密碼；

6.賣方通知銀行誰是買主；

7.買方支付貨款并取得貨物支配權(quán)后，銀行則通知承運人貨物權(quán)力的轉(zhuǎn)移；電子提單第42頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（四）電子提單的操作流程（以CIF貿(mào)易條件為例）

8.船舶抵達(dá)目的港后，承運人通知買方；

9.收貨人實際接收貨物后通知承運人，買方對貨物的支配權(quán)終止。（買方有時自己就是收貨人）。此時承運人銷毀與買方之間的密碼。電子提單第43頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（五）使用電子提單必須具備的條件

1、硬件方面涉及到機型的配套和聯(lián)網(wǎng)等一系列技術(shù)問題，計算機的應(yīng)用須具有世界普遍性。

2、軟件方面涉及到人員培訓(xùn)。應(yīng)有一批既懂國際貿(mào)易與運輸，又懂計算機業(yè)務(wù)，并通曉外語及EDI操作規(guī)程的專門人才。

3、各國航運體制和管理水平必須臻于先進(jìn)，為EDI的采用開放綠燈。

在我國，電子提單尚無實踐。電子提單第44頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（一）海運單的概念

海運單(SeaWaybill)，又稱海上運送單或海上貨運單，它是“承運人向托運人或其代理人表明貨物已收妥待裝的單據(jù)，是一種不可轉(zhuǎn)讓的單據(jù)，即不須以在目的港解釋該單據(jù)作為收貨條件，不須等單據(jù)寄到，船主或其代理人可憑收貨人收到的貨到通知或其身份證明而向其交貨。海運單第45頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（二）海運單的作用

1.是承運人接收貨物或裝船并由其照管貨物的收據(jù)；

2.是海上貨物運輸合同或其證明。（三）海運單的形式與內(nèi)容

1.海運單由承運人簽發(fā)，分正面內(nèi)容和背面條款的一種書面單證；

2.通常海運單只簽發(fā)一份；

3.海運單的所有條款均屬承托雙方共同的意思表示，其正面通常標(biāo)有“Non-Negotiable”（不可流通）字樣；

海運單第46頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（三）海運單的形式與內(nèi)容

4.海運單的正面內(nèi)容一般包括以下事項：托運人與收貨人的名稱以及通知方的名址、船名、裝卸港、貨物標(biāo)志、品名或種類、數(shù)量或重量等由托運人提供的事項以及運費和其他費用的承擔(dān)、海運單的簽發(fā)時間、地點和簽發(fā)人等。

5.海運單的背面條款與提單的背面條款類似。海運單第47頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（四）海運單的流轉(zhuǎn)程序

1、當(dāng)承運人應(yīng)托運人的要求適用海運單時，應(yīng)在訂艙記錄中加以確認(rèn)，并注明“簽發(fā)海運單”，以提示單證操作及目的港交接貨物的做法與提單不同。

2.承運人或其裝運港代理預(yù)先將托運人在訂艙時所提供的收貨人詳細(xì)資料列成清單傳給卸貨港代理。

3、承運人與其裝運港代理在接受貨物后，憑場站收據(jù)簽發(fā)海運單。正本一份交給托運人，其余副本交由裝運港代理留存及隨船交卸貨港代理。

海運單第48頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（四）海運單的流轉(zhuǎn)程序

4、簽發(fā)海運單后，承運人或其裝運港代理將該航次適用海運單的情況通過E-mail、電傳或傳真通知卸貨港代理。

5、艙單上著名哪些貨物使用海運單。

6、卸貨港代理憑艙單、裝貨港代理提供的信息，在船舶地港前，向海運單所記載的收貨人發(fā)出到貨通知。

7.收貨人憑以簽收的到貨通知及本人有效身份證件要求提貨。

8、卸貨港代理驗明收貨人的身份后在結(jié)清運費及其他費用的情況下簽發(fā)提貨單放貨。

海運單第49頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（五）海運單與提單的區(qū)別和聯(lián)系

1、提單是貨物收據(jù)、運輸合同、也是物權(quán)憑證，海運單只具有貨物收據(jù)和運輸同這兩種性質(zhì)，它不是物權(quán)憑證。

2、提單可以是指示抬頭形式，通過背書流通轉(zhuǎn)讓：海運單是一種非流能性單據(jù)，海支單上標(biāo)明了確定的收貨人，不能轉(zhuǎn)讓流通。

3、海運單和提單都可以作成"已裝船(Shippedonboard)形式，也可以是"收妥備運"(Receivedforshipment)形式。海運單的正面各欄目格式和繕制方法與海運單提單基本相同，只是海運單收貨人欄不能做成指示性抬頭應(yīng)繕制確定的具體收貨人。

海運單第50頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三（二）海運單與提單的區(qū)別和聯(lián)系

4、提單的合法持有人和承運人憑提單提貨和交貨，海運單上的收貨人并不出示海運單，僅憑提貨通知或其身份證明提貨，承運人憑收貨人出示適當(dāng)身份證明交付貨物。

5、提單有全式和簡式提單之分，而海運單是簡式單證，背面不列詳細(xì)貨運條款但載有一條可援用海運提單背面內(nèi)容的條款。

6、海運單和記名提單(StraightB/L)，雖然都具名收貨人，不作背書轉(zhuǎn)讓，但它們有著本質(zhì)的不同，記名提單屬于提單的一種，是物權(quán)憑證，持記名提單，收貨人可以在提貨卻不能憑海運單提貨。

海運單第51頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例12001年9月8日，原告某進(jìn)出口公司與國外S公司簽訂銷售合同，約定向S公司提供一批價值7564美元的針織裙，支付方式為T/T。原告將貨物交予被告某集裝箱儲運公司由上海運至墨爾本。10月16日，被告簽發(fā)了提單，載明托運人為原告，收貨人“憑指示”。提單同時注明正本份數(shù)為3份。11月5日，貨物在目的港清關(guān)、拆箱。12月14日，原告通過代理向被告的代理詢問涉案貨物下落時，被告知貨物已被S公司提走。由于S公司始終未支付貨款，原告遂以無單放貨為由，請求法院判被告賠償貨物損失7564美元及相關(guān)退稅損失。但是，原告僅向法院提供了一份正本提單。第52頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例1

法院經(jīng)審理后認(rèn)為，雙方海上貨運合同關(guān)系成立。被告的代理承認(rèn)，貨物已放行給S公司，同時被告也確認(rèn)貨物被拆箱，故無單放貨事實成立。但法院認(rèn)為，原告僅持有一份正本提單，其權(quán)利存在瑕疵，即對涉案提單項下貨物的權(quán)利并不是一個完全、排他物權(quán)。同時，海上貨運合同下的權(quán)利可隨提單轉(zhuǎn)移，法院不能確定其在貨物出運后仍是合同一方當(dāng)事人，故判其敗訴。第53頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三評析：

按照航運慣例，貨物被運至目的港后，提單持有人可憑一份正本提單向承運人主張?zhí)嶝?，承運人在收回該份正本提單后，其余兩份正本提單自動失效。在目的港外要求承運人交付貨物的，承運人有權(quán)收回全套正本提單。本案中，原告在舉證了被告放貨事實后，應(yīng)提供證據(jù)進(jìn)一步證明其在未收回正本提單的情況下，將貨物交予非提單持有人。但是，原告僅持有一份提單，且在目的港以外的地方主張?zhí)釂螜?quán)利，無法排除他人持有提單并持正本提單向承運人主張?zhí)嶝浀目赡苄?，以此要求承運人負(fù)責(zé)無單放貨賠償責(zé)任，顯然不能獲得支持。第54頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例22001年3月，國內(nèi)某公司（以下簡稱甲方）與加拿大某公司（以下簡稱乙方）簽定一設(shè)備引進(jìn)合同。根據(jù)合同，甲方于2001年4月30日開立以乙方為受益人的不可撤消的即期信用證。信用證中要求乙方在交單時，提供全套已裝船清潔提單。第55頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例22001年6月12日，甲方收到開證銀行進(jìn)口信用證付款通知書。甲方業(yè)務(wù)人員審核議付單據(jù)后發(fā)現(xiàn)乙方提交的提單存在以下疑點：

1．提單簽署日期早于裝船日期。

2．提單中沒有已裝船字樣。根據(jù)以上疑點，甲方斷定該提單為備運提單，并采取以下措施：

1．向開證銀行提出單據(jù)不符點，并拒付貨款。

2．向有關(guān)司法機關(guān)提出詐騙立案請求。

3．查詢有關(guān)船運信息，確定貨物是否已裝船發(fā)運。

4．向乙方發(fā)出書面通知，提出甲方疑義并要求對方做出書面解釋。第56頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例2

乙方公司在收到甲方通知及開證銀行的拒付函后，知道了事情的嚴(yán)重性并向甲方做出書面解釋并片面強調(diào)船務(wù)公司方面的責(zé)任。在此情況下，甲方公司再次發(fā)函表明立場，并指出，由于乙方原因，設(shè)備未按合同規(guī)定期限到港并安排調(diào)試已嚴(yán)重違反合同并給甲方造成了不可估量的實際損失。要求乙方及時派人來協(xié)商解決問題，否則，甲方將采取必要的法律手段解決雙方的糾紛。乙方遂于2001年7月派人來中國。在甲方出具了充分的證據(jù)后，乙方承認(rèn)該批貨物由于種種原因并未按合同規(guī)定時間裝運，同時承認(rèn)了其所提交的提單為備運提單。最終，經(jīng)雙方協(xié)商，乙方同意在總貨款12.5萬美元的基礎(chǔ)上降價4萬美元并提供3年免費維修服務(wù)作為賠償并同意取消信用證，付款方式改為貨到目的港后以電匯方式支付。第57頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三評析：

本案例的焦點在于乙方提交銀行的議付單據(jù)中提單不符合信用證規(guī)定的已裝船清潔提單的要求。由于乙方按實際業(yè)務(wù)操作已經(jīng)不可能在信用證規(guī)定的時間內(nèi)向信用證議付行提交符合要求的單據(jù)，便心存僥幸以備運提單作為正式已裝船清潔提單作為議付單據(jù)。豈不知這種做法不僅違反了合同的有關(guān)要求而且已經(jīng)構(gòu)成了詐騙，其行為人不僅要負(fù)民事方面的責(zé)任還要負(fù)刑事責(zé)任。第58頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三經(jīng)驗：

1．在合同和信用證中詳細(xì)清楚地規(guī)定議付單據(jù)中的提單必須是全套清潔的已裝船提單。

2．收到議付單據(jù)后，仔細(xì)認(rèn)真地審核相關(guān)單證，確認(rèn)所有單據(jù)符合單單相符，單證相符的要求。

3．仔細(xì)審核提單中的每一個細(xì)節(jié)，確保所收到的提單是全套清潔的已裝船提單。第59頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例3

1997年4月上海某公司與美國一代理商簽訂了一份金額為USD105,000的紡織品出口合同，6月初收到直接買戶開出的不可撤銷信用證，信用證要求出具記名XX公司的提單，并指定貨物裝運美國某船公司。貨物出運后全套單據(jù)經(jīng)通知行寄開證行，正常的結(jié)匯時間已過，但貨款一直未到賬，此時收到開證行的不符點電報，稱單據(jù)有一處不符點，全套單據(jù)由開證行暫為保管。第60頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例3

我公司查貨物下落，船公司告知貨物已被提走。我公司要求船公司做出解釋，三份正本提單仍在銀行，我方也并無放貨指令，憑什么放貨？船公司告知，記名提單可不憑正本提單，僅憑收貨人的身份證明即可放貨，船公司無責(zé)任。不久三份正本提單連同其他單據(jù)被開證行退回，我公司面臨著手持正本提單卻貨、款兩空的殘酷現(xiàn)實。在要求船公司賠償貨物無果的情況下，一紙訴狀把船公司推上了被告席。然而被告認(rèn)為此案適用于美國1936年海上運輸法，放貨的理由是提單背面條款中已約定，按此法規(guī)定記名提單項下承運人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己合法身份的有關(guān)文件即可。第61頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三案例3

一審上海海事法院認(rèn)定，被告未提供完整的美國1936年海上運輸法律文本無從依據(jù)，故本案適用于中國海商法，根據(jù)中國海商法第17條規(guī)定，提單無論是記名或不記名都是物權(quán)憑證，承運人必須憑正本提單放貨，現(xiàn)原告正本提單在手，被告已將貨物放掉，屬于嚴(yán)重侵權(quán)行為，判決被告賠償原告全部貨款和利息損失。被告不服，立即上訴上海市高級人民法院，要求終審法院依據(jù)美國法律改判此案。在法庭的要求下，上訴方提供了完整的美國1936年海上運輸法文本，通過研讀這份完整的法律文本發(fā)現(xiàn)，此法只適用于往來美國港口的運輸業(yè)務(wù)，此案并未涉及美國港口，故終審判決：駁回上訴，維持原判。終審判決書下達(dá)7天內(nèi)，公司即收到了被告賠償?shù)娜控浛罴袄ⅰ?/p>

第62頁，共67頁，2023年，2月20日，星期三啟示：

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