2022年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案

基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案一、單項選擇題.資本證券是指與（）有關的活動而產(chǎn)生的證券。A.商業(yè)投資B.金融投資C.房地產(chǎn)投資口.項目投資.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（）。人.上市證券與非上市證券3.國內(nèi)證券和國際證券C.公募和私募證券D.政府證券和企業(yè)證券.證券的持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現(xiàn)金，是證券的（）特性。A.期限性B.收益性C.流動性D.風險性.股份企業(yè)在股票市場上籌集的資金是企業(yè)的（）。A.長期負債B.應付賬款C.資本公積口.自有資本.證券市場按品種構造關系，可以分為（）。A.股票市場、債券市場和基金市場3.發(fā)行市場和流通市場C.集中市場和場外市場口.國內(nèi)市場和國際市場6.證券自律性組織包括（）。A.證券交易所和證券監(jiān)管機構B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會C.證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會D.證券企業(yè)和證券行業(yè)協(xié)會.股票持有人有權參與企業(yè)重大決策的特性，屬于股票的（）特性。A.風險性B.收益性C.流動性D.參與性.下面說法對的的是（）。A.債券與股票均有也許獲取一定的收益，債券能進行權利的行使和轉讓B.債券與股票均有也許獲取一定的收益，并進行權利的行使和轉讓C.債券與股票均有也許獲取一定的收益，股票能進行權利的行使和轉讓D.債券與股票都不一定獲取收益，但能進行權利的行使和轉讓.先在期貨市場賣出期貨，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利彌補現(xiàn)貨市場的損失從而到達保值的期貨交易方式是（）。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的最高權力機構是（）。A.會員大會B.理事會C.專門委員會D.董事會.貼現(xiàn)債券到期時按（）償還。A.發(fā)行價格3.市場價格C.票面金額D.本息總額.在通貨膨脹狀況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對（）的賠償。A.信用風險B.購置力風險C.經(jīng)營風險D.財務風險.收益和風險的基本關系是（）。A.風險越大，收益率越小B.風險越大，收益率越大C.風險與收益率無關D.風險與收益率呈反向變化關系.在我國臺灣省和日本，證券投資基金一般被稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金.下面的特性中不屬于證券投資基金的是（）A.集合理財，專業(yè)管理B.組合投資，分散風險C.嚴格監(jiān)管，信息透明D.收益平穩(wěn)，風險較小.證券投資基金的當事人一般是指基金的（）A.發(fā)起人、管理人和投資人B.管理人、托管人和份額持有人C.托管人、發(fā)起人和投資人D.受益人、管理人和投資人.全球第一種企業(yè)型開放式投資基金是（）。A.英國“海外及殖民地政府信托”B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D.麥哲倫基金.在我國證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指（）。A.1949年此前組建的基金B(yǎng).1979年改革開放之前組建的基金C.1991年上海證券交易所成立之前組建的基金D．1997年11月14日《證券投資基金管理暫行措施》出臺之前組建的基金.一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（）。A.全球基金B(yǎng).國際基金C.離岸基金D.在岸基金.發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時增減，沒有固定的存續(xù)期限，投資者可以按基金的報價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.對沖基金D.契約型基金.重要投資于多種國債、金融債及企業(yè)債等的基金類型是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金.持有一定期期后（一般是3?5年，最長也可達10年），投資者會獲得投資本金的特定百分比（例如100%的本金）的回報，假如運作成功，投資者還會得到額外收益的基金是（）。A,成長型基金B(yǎng).收入型墓金C.平衡型基金D.保本基金.QDII指（）A.合格境外機構投資者B.合格境內(nèi)機構投資者C.合格基金投資者D.合格證券投資者.有關交易型開放式指數(shù)基金，如下說法不對的的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包括的成分證券為投資對象B.本質上是一種指數(shù)基金B(yǎng).C.可以進行套利交易D．ETF交易不會出現(xiàn)折價或溢價交易25.有關基金評級的特點表述，不對的的有（）。A.基金評級必須針對同一類型的基金來進行B.基金評級是基于歷史業(yè)績的評價C.五星級基金有也許在未來一段時間內(nèi)體現(xiàn)很差D.五星級基金在被評級時收益率必須為正值.企業(yè)型基金中持有人在基金企業(yè)中的地位類似于一般股份有限企業(yè)中的（）。A.股東B.董事C.監(jiān)事D.經(jīng)理.我國有關法規(guī)規(guī)定，基金管理企業(yè)的注冊資本應不低于（）人民幣。A.8000萬元B.1億元C.1萬元D.15000萬元.（）是基金管理企業(yè)的關鍵業(yè)務。A.投資運作管理業(yè)務B.基金募集與銷售業(yè)務C.基金行政業(yè)務D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務.在我國，基金管理企業(yè)一般采用的組織形式是（）A有限責任企業(yè)B.合作制C.合作制D.股份有限企業(yè).如下不屬于基金管理企業(yè)制定內(nèi)部控制制度的原則的是（）。A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎、適時性原則D.成本效益原則.基金管理企業(yè)內(nèi)部控制包括（）和內(nèi)部控制制度兩個方面。人.內(nèi)部控制理論3.內(nèi)部控制措施0.內(nèi)部控制目的口.內(nèi)部控制機制.在我國，基金托管人由（）同意的商業(yè)銀行來擔任。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國人民銀行和中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會.以開放式基金為例，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務流程重要分四個階段：簽訂基金合同、（）、基金運作和基金終止。A基金募集B基金申請