北京2017年基金從業(yè)資格：玩轉(zhuǎn)LOF和ETF考試試題

北京2017年基金從業(yè)資格：玩轉(zhuǎn)LOF和ETF考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。A．基金份額登記B．基金份額存管C．基金資金交收D．基金資金清算2、基金____對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季3、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A．特雷諾B．夏普C．詹森D．瑪澤4、基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi)B．基金托管費(fèi)C．信息披露費(fèi)D．申購(gòu)費(fèi)5、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對(duì)__買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A．銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu)C．個(gè)人D．非金融機(jī)構(gòu)6、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有__。A．一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)B．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)C．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型D．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的7、基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A．投資人利益優(yōu)先B．全面性C．客觀性D．及時(shí)性8、關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績(jī)的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足12個(gè)月的除外B．基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間C．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績(jī)來預(yù)期基金未來投資業(yè)績(jī)9、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》自__起施行。A．2007年12月B．2008年1月C．2008年5月D．2008年8月10、某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A．1800B．2000C．3000D．4000

11、圍繞《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對(duì)__及基金從業(yè)人員管理等各個(gè)方面作出了具體規(guī)定。A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、銷售12、根據(jù)《證券投資基金法》，會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無(wú)法上市交易的情況包括__。A．上市申請(qǐng)未通過國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)B．合同期限為10年C．募集金額為5億元人民幣D．基金份額持有人為500人13、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．供求關(guān)系B．每股凈資產(chǎn)C．公司人員結(jié)構(gòu)D．公司組織形式14、關(guān)于基金評(píng)級(jí)的運(yùn)用，下列說法錯(cuò)誤的有__。A．應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金的短期評(píng)級(jí)B．基金評(píng)級(jí)具有預(yù)測(cè)性C．可以直接根據(jù)基金等級(jí)進(jìn)行投資D．無(wú)論何種類型的基金進(jìn)行對(duì)比，等級(jí)越高，說明基金表現(xiàn)越好15、基金銷售人員宣傳推介的監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)__。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定6、以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括____A：替代互換B：市場(chǎng)問利差互換C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換7、《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的____A：基金托管部B：基金管理部C：財(cái)產(chǎn)托管部D：資產(chǎn)管理部8、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率B．折價(jià)率C．市場(chǎng)走勢(shì)D．潛在分紅能力9、__指明了該債券的債務(wù)主體。A．債券票面B．債券持有人名稱C．債券發(fā)行者名稱D．債券承銷機(jī)構(gòu)名稱10、下列不屬于基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)主動(dòng)通知投資人B．建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策D．嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理

11、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指____A：進(jìn)行證券的發(fā)行、交易的各類機(jī)構(gòu)B：對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行規(guī)范的各類監(jiān)管部門C：為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)D：為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)12、基金的估值方法必須__。A．保持一致性B．保持公開性C．保持靈活性D．任何情況都不能變化13、基金托管人的職責(zé)包括__。A．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B．編制中期和年度基金報(bào)告C．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)D．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格14、理財(cái)發(fā)展的初級(jí)階段面臨的所有問題中最核心的、最需要明確的是__。A．目標(biāo)客戶的投資意向B．理財(cái)經(jīng)理的專業(yè)資歷C．理財(cái)經(jīng)理的定位問題D．投資人的理性選擇15、貨幣市場(chǎng)基金最適于__的投資者。A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風(fēng)險(xiǎn)適中投資組合B．有較高風(fēng)險(xiǎn)承受能力，關(guān)注資本增值C．偏好風(fēng)險(xiǎn)，追求短期投資獲得最高收益D．厭惡風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高16、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的基本情況B．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境C．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用17、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)包括__等。A．持股數(shù)量B．基金分紅C．份額凈值增長(zhǎng)率D．已實(shí)現(xiàn)收益18、在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù)C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)19、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢(shì)作出判斷，這是衍生工具的__所決定的。A．跨期性B．聯(lián)動(dòng)性C．杠桿性D．不確定性20、證券投資基金“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B．對(duì)有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊C．強(qiáng)制性信息披露D．基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，但基金托管人、基金管理人一般不承擔(dān)投資損失21、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。A．基金未分配利潤(rùn)B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù)D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)22、按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國(guó)債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券D．6個(gè)月的銀行定期存款23、目前，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中尚不具備的金融工具有__。A．存托憑證B．公募基金C．股指