證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題（網(wǎng)友回憶版）三

證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題（網(wǎng)友回憶版）三[單選題]1.證券金融公司根據(jù)（）的決定設(shè)（江南博哥）立。A.國(guó)務(wù)院B.省級(jí)人民政府C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所參考答案：A參考解析：證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。[單選題]2.以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。A.有限責(zé)任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無(wú)限公司D.一人公司和兩合公司參考答案：B參考解析：以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司。上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有時(shí)泛指上市公司以外的所有公司。[單選題]3.進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是（）。A.機(jī)構(gòu)投資者B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.個(gè)人投資者D.期貨交易所會(huì)員參考答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。[單選題]4.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A.基金規(guī)?？梢栽黾覤.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動(dòng)D.基金規(guī)模可以減少參考答案：B參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，不得申請(qǐng)贖回的基金。[單選題]5.公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.五萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下B.十萬(wàn)以上二十萬(wàn)元以下C.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下D.十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下參考答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》第201條的規(guī)定，公司違反本法規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]6.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托.代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人參考答案：D參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。[單選題]7.違反法律.行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5參考答案：C參考解析：違反法律.行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣.嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序.嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。[單選題]8.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可以從事的市場(chǎng)行為是（）。A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近.方向相反的交易C.證券公司以自己的名義和合法資金直接進(jìn)行的證券買賣活動(dòng)D.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)參考答案：C參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場(chǎng)的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近.方向相反的交易。（3）在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)。[單選題]9.股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后()日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.10B.15C.20D.30參考答案：D參考解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)——工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。[單選題]10.下列可以成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75％參考答案：A參考解析：有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東.實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。[單選題]11.在我國(guó)，證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：C參考解析：證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。[單選題]12.（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息參考答案：D參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息.獎(jiǎng)勵(lì)信息.警示信息.處罰處分信息。故選D。[單選題]13.()可以擔(dān)任股份有限公司的監(jiān)事。A.公民因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿6年B.公民因貪污被判處罰，執(zhí)行期滿3年C.公民因破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿3年D.公民因侵占財(cái)產(chǎn)被判處罰，執(zhí)行期滿4年參考答案：A參考解析：《公司法》規(guī)定，因貪污.賄賂.侵占財(cái)產(chǎn).挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員。[單選題]14.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì).管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的（）風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.市場(chǎng)D.法律參考答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì).管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]15.上市公司應(yīng)當(dāng)在()起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日C.每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日D.每一會(huì)計(jì)年度末參考答案：A參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。[單選題]16.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì).董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì).執(zhí)行董事和監(jiān)事C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)D.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)參考答案：C參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì).董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì).執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)，國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。[單選題]17.以下哪個(gè)不是設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.債權(quán)人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程參考答案：A參考解析：根據(jù)《公司法》第23條：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。（一）股東符合法定人數(shù)；（二）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；（三）股東共同制定公司章程；（四）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；（五）有公司住所A項(xiàng)屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。[單選題]18.誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于（）。A.結(jié)果犯B.預(yù)測(cè)犯C.原因犯D.過(guò)程犯參考答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券.期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。[單選題]19.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起()日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.15D.30參考答案：B參考解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]20.規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)和規(guī)章制度不包括（）。A.《公司法》B.《證券法》C.《上市公司收購(gòu)管理辦法》D.《證券交易管理?xiàng)l例》參考答案：D參考解析：規(guī)范上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括：《公司法》《證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組》《上市公司收購(gòu)管理辦法》《國(guó)有資產(chǎn)管理》和《上市公司定向增發(fā)》等法律。[單選題]21.我國(guó)最新修改后《證券法》實(shí)施的時(shí)間是（?）。A.1991年B.1992年C.2000年D.2006年參考答案：D參考解析：（該題已過(guò)期，最新的《證券法》是2020年3月1日實(shí)施的）1999年7月1日是最早的證券法實(shí)施日，2006年是最新修改后的證券法實(shí)施日。中華人民共和國(guó)證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議于1998年12月29日修訂通過(guò)，自1999年7月1日起施行。[單選題]22.股份有限公司股東大會(huì)召開(kāi)前()日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記，法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A.5B.10C.15D.20參考答案：D參考解析：股份有限公司股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[單選題]23.國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是()。A.5％B.7％C.10％D.15％參考答案：A參考解析：國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5％保證金即可獲得未來(lái)交易的權(quán)利。[單選題]24.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)B.流通市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)參考答案：A參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱“一級(jí)市場(chǎng)”“初級(jí)市場(chǎng)”；證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱“二級(jí)市場(chǎng)”“次級(jí)市場(chǎng)”。[單選題]25.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。A.10B.15C.20D.30參考答案：A參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。[單選題]26.下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：C參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行.證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu).專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。[單選題]27.上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（）以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。A.10％B.20％C.30％D.40％參考答案：A參考解析：上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10％以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。[單選題]28.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每()年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。A.1B.2C.3D.4參考答案：B參考解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載.留存。[單選題]29.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A.1B.3C.5D.10參考答案：A參考解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。[單選題]30.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為（）萬(wàn)元。A.50B.100C.200D.500參考答案：B參考解析：申請(qǐng)證券.期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。[單選題]31.取得證券從業(yè)資格的人員一般通過(guò)()申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)參考答案：A參考解析：取得從業(yè)資格的人員可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。[單選題]32.《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議.其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到()或達(dá)到()后，無(wú)論增加或者減少()時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％參考答案：A參考解析：按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議.其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到5％或達(dá)到5％后，無(wú)論增加或者減少5％時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。[單選題]33.證券公司.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.刑事B.民事C.侵權(quán)D.違約參考答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第59條規(guī)定：證券公司.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。[單選題]34.上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行()，對(duì)當(dāng)次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。A.財(cái)務(wù)分析B.持續(xù)督導(dǎo)C.法律分析D.盡職調(diào)查參考答案：D參考解析：上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，不得同時(shí)擔(dān)任收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)或者與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問(wèn)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)當(dāng)次收購(gòu)的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。[單選題]35.客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是()。A.《證券交易委托代理協(xié)議》B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》C.《客戶資金存管合同》D.《買者自負(fù)承諾函》參考答案：C參考解析：客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議》《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《買者自負(fù)承諾函》（均一式兩份），以及《客戶資金存管合同》（一式三份）等文件。[單選題]36.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良.成長(zhǎng)性高.流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A.10％B.15％C.20％D.25％參考答案：C參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良.成長(zhǎng)性高.流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。[單選題]37.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B.期貨交易所一般不得從事信托投資.股票投資等業(yè)務(wù)C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市參考答案：D參考解析：期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。[單選題]38.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)參考答案：D參考解析：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]39.對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有()年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。A.1B.2C.3D.5參考答案：B參考解析：對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。[單選題]40.下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油參考答案：A參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花.大豆.小麥.玉米.白糖.咖啡.豬腩.菜籽油.天然橡膠.棕櫚油）.金屬期貨（如銅.鋁.錫.鋅.鎳.黃金.白銀）和能源期貨（如原油.汽油.燃料油）。[單選題]41.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券參考答案：B參考解析：依法發(fā)行的股票.公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。[單選題]42.外資企業(yè)收購(gòu)境內(nèi)上市公司需申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)的，申請(qǐng)豁免主體必須是()。A.外資企業(yè)B.經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司C.上市公司的控股股東D.A或B參考答案：D參考解析：外資企業(yè)直接或間接收購(gòu)境內(nèi)上市公司觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)或者需申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)的。申請(qǐng)豁免主體或者發(fā)出要約收購(gòu)的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門認(rèn)可的外資企業(yè)控股的境內(nèi)子公司。[單選題]43.證券公司與期貨公司簽訂.變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20參考答案：A參考解析：證券公司與期貨公司簽訂.變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]44.發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案參考答案：D參考解析：認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：（1）未直接參與信息披露違法行為；（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（6）其他需要考慮的情形。[單選題]45.柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜臺(tái)保存的()。A.委托單B.成交單C.交割單D.預(yù)留憑證參考答案：A參考解析：柜臺(tái)人工交割過(guò)程中，工作人員核對(duì)委托單與成交單是否相符。無(wú)誤則打印交割單，并將交割單交客戶；若不相符，則核對(duì)委托柜保存的委托單。[單選題]46.下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.期貨.現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證.單據(jù).賬簿.報(bào)表.合同.數(shù)據(jù)信息等資料參考答案：A參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。[單選題]47.證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。A.7B.10C.15D.20參考答案：B參考解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。[單選題]48.金融機(jī)構(gòu)違背法律.行政法規(guī).部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是()。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)參考答案：B參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律.行政法規(guī).部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。[單選題]49.下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì).資產(chǎn)管理.投資銀行等業(yè)務(wù)在人員.信息.賬戶.資金.會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海.深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別.測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化參考答案：B參考解析：A.C.D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。[單選題]50.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部參考答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。[單選題]51.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；Ⅱ.以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券；Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券；Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；②以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券；③委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券；④中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。[單選題]52.開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國(guó)證券登記結(jié)算公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ參考答案：B參考解析：我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括：①基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；②委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式；③以上2種情況兼有的“混合”模式。[單選題]53.證券投資基金對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是()。Ⅰ.有利于維護(hù)非流通股股東利益Ⅱ.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成Ⅲ.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資Ⅳ.推動(dòng)股指持續(xù)上升A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ參考答案：B參考解析：證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)。[單選題]54.有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)；Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息.處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料；Ⅲ.屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員.從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正；Ⅳ.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員.從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：A參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十四條規(guī)定：會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書面異議報(bào)告：（一）會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)；（二）會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息.處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正；屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員.從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正；原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員.從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員.從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。[單選題]55.以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是()。Ⅰ.市場(chǎng)價(jià)格低于份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易Ⅱ.市場(chǎng)價(jià)格高于份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易Ⅲ.價(jià)格與凈值同比例下降時(shí)，折價(jià)率也下降Ⅳ.折價(jià)率反映了基金份額凈值與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系A(chǔ).Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：C參考解析：有時(shí)折價(jià)率會(huì)繼續(xù)攀升，在弱市時(shí)更有可能出現(xiàn)價(jià)格與份額凈值同步下降的情形。[單選題]56.基金銷售費(fèi)用包括()。Ⅰ.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅲ.基金管理費(fèi)Ⅳ.贖回費(fèi)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：C參考解析：基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。[單選題]57.下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)，正確的是()Ⅰ.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)Ⅱ.以歐元交易，且通過(guò)投資者熟悉的清算公司進(jìn)行清算Ⅲ.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求Ⅳ.上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：B參考解析：投資于存托憑證是以美元交易，且通過(guò)投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算。[單選題]58.設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。Ⅰ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；Ⅱ.公司章程；Ⅲ.發(fā)起人協(xié)議；Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件：①公司章程；②發(fā)起人協(xié)議；③發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù).出資種類及驗(yàn)資證明；④招股說(shuō)明書；⑤代收股款銀行的名稱及地址；⑥承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律.行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。[單選題]59.證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。Ⅰ.代理投資人從事證券.期貨買賣；Ⅱ.向投資人承諾證券.期貨投資收益；Ⅲ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：A參考解析：證券公司.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)包括：①代理投資人從事證券.期貨買賣；②向投資人承諾證券.期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì).功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律.法規(guī).規(guī)章所禁止的其他證券.期貨欺詐行為。[單選題]60.基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.及時(shí)性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.基金銷售機(jī)構(gòu)利益優(yōu)先原則A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：D參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則：②全面性原則：③客觀性原則；④及時(shí)性原則。[單選題]61.下列屬于基金份額登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是()。Ⅰ.代理發(fā)放紅利Ⅱ.基金交易確認(rèn)Ⅲ.建立并管理投資人基金份額賬戶Ⅳ.基金投資運(yùn)作管理A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：D參考解析：基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過(guò)戶.存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全.準(zhǔn)確.及時(shí).高效。主要職責(zé)包括：①建立并管理投資人基金份額賬戶：③負(fù)責(zé)基金份額的登記；③基金交易確認(rèn)；④代理發(fā)放紅利；⑤建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；⑥登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。[單選題]62.以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期Ⅱ.主要的債券品種有政府債券.金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券Ⅳ.到2001年底，我國(guó)發(fā)行了4種可供境外投資者投資的可轉(zhuǎn)換公司債券A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。[單選題]63.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司；Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司；Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司；Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ參考答案：C參考解析：有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。故正確的是Ⅱ.Ⅲ項(xiàng)。[單選題]64.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是（?）。Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行Ⅲ.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用打廣告的方式A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券；②向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券；③法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告.公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。[單選題]65.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①具有證券從業(yè)資格；②具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；④所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；⑦最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]66.下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有()。Ⅰ.在信息披露違法案件中變?cè)?隱瞞.毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅱ.在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案Ⅲ.相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告Ⅳ.受到股東.實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ參考答案：D參考解析：下列信息披露違法行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有：（1）不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕.阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力.威脅及其他手段干擾執(zhí)法。（2）在信息披露違法案件中變?cè)?隱瞞.毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。（4）在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。[單選題]67.在證券發(fā)行市場(chǎng)上，屬于證券發(fā)行主體的是()。Ⅰ.政府Ⅱ.企業(yè)Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.居民A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：D參考解析：證券發(fā)行市場(chǎng)上，不屬于證券發(fā)行主體的是居民。[單選題]68.下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令Ⅱ.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告Ⅲ.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督”。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。[單選題]69.下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，說(shuō)法正確的為（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉.審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；Ⅱ.證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師；Ⅲ.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息；Ⅳ.證券投資顧問(wèn)人員可以以個(gè)人名義向客戶收取一定的證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：根據(jù)證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。[單選題]70.以下關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的說(shuō)法，不正確的是()。Ⅰ.價(jià)格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：開(kāi)放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金份額會(huì)隨之增加或減少。開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值；開(kāi)放申購(gòu)和贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。[單選題]71.下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人義務(wù)的是()。Ⅰ.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時(shí).足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值A(chǔ).Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：C參考解析：基金管理人的義務(wù)主要有：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；②及時(shí).足額向基金持有人支付基金收益；③保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè).記錄15年以上；④編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；⑤計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值；⑥基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。[單選題]72.下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有（）。Ⅰ.合伙企業(yè)；Ⅱ.股份有限公司；Ⅲ.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)；Ⅳ.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：A參考解析：根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。即除有限責(zé)任公司的股東和股份有限公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)以外，Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ項(xiàng)都不具有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。故選A。[單選題]73.屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是()。Ⅰ.確定基金交易價(jià)格Ⅱ.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)Ⅲ.基金份額發(fā)售.交易安排Ⅳ.基金財(cái)產(chǎn)清算方式A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：第Ⅰ項(xiàng)不屬于封閉式基金合同的內(nèi)容。[單選題]74.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定.相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異；Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定.相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異；Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)；Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的；②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定.相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。[單選題]75.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有（??）。Ⅰ.從事技術(shù).風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控.合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷.客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：從事技術(shù).風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控.合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷.客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。[單選題]76.證券公司.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶，其名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（）。Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。證券公司.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶.資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。[單選題]77.申請(qǐng)證券.期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；Ⅱ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；Ⅲ.公司章程；Ⅳ.開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ參考答案：C參考解析：除了題干所述四類文件外，申請(qǐng)證券.期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷.工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件.機(jī)構(gòu)通訊地址.電話和傳真機(jī)號(hào)碼；由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。[單選題]78.證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，下列不屬于集合投資的優(yōu)點(diǎn)是()。Ⅰ.強(qiáng)化監(jiān)管Ⅱ.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)Ⅲ.收益穩(wěn)定Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)固定A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ參考答案：B參考解析：通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。[單選題]79.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票；Ⅱ.債券；Ⅲ.投資基金證券；Ⅳ.彩票。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行股票.債券.彩票.投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。[單選題]80.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是()。Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬(wàn)元以上的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開(kāi)信息交易罪，并予以立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；⑤其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。[單選題]81.自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料需要（）。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》；Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件；Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件；Ⅳ.提交發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料：客戶本人填寫《證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件.本人有效身份證明文件及復(fù)印件.發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名.原身份證號(hào)碼及新姓名.新身份證號(hào)碼）.中國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書.代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。[單選題]82.下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票.債券犯罪侵犯客體的是（）。Ⅰ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度；Ⅱ.股東的合法權(quán)益；Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益；Ⅳ.公眾的合法權(quán)益。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：D參考解析：欺詐發(fā)行股票.債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者（即股東.債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。[單選題]83.下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，正確的是()。Ⅰ.獨(dú)立托管Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)固定Ⅲ.集合理財(cái)Ⅳ.組合投資A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：證券投資的特點(diǎn)包括：①集合理財(cái).專業(yè)管理；②組合投資.分散風(fēng)險(xiǎn)；③利益共享.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；④嚴(yán)格監(jiān)管.信息透明；⑤獨(dú)立托管.保障安全。[單選題]84.以下原則中，()是基金監(jiān)管的基本原則。Ⅰ.依法監(jiān)管原則Ⅱ.公開(kāi).公平和公正原則Ⅲ.保障投資人利益原則Ⅳ.周期性原則A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ參考答案：D參考解析：基金監(jiān)管的基本原則包括以下6個(gè)方面：①保障投資人利益原則；②適度監(jiān)管原則；③高效監(jiān)管原則；④依法監(jiān)管原則；⑤審慎監(jiān)管原則；⑥公開(kāi).公平.公正監(jiān)管原則。[單選題]85.基金客戶服務(wù)中售前服務(wù)包括()。Ⅰ.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)Ⅱ.開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育Ⅲ.推介符合適應(yīng)性原則的基金Ⅳ.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí).基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律知識(shí)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ參考答案：C參考解析：售前服務(wù)是指在開(kāi)始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。主要包括：①介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí).基金基礎(chǔ)知識(shí)，普及基金相關(guān)法律法規(guī)；②介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)；③開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。[單選題]86.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。Ⅰ.仔細(xì)核對(duì)客戶身份；Ⅱ.請(qǐng)客戶出示公證書；Ⅲ.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致；Ⅳ.請(qǐng)客戶出示委托書。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ參考答案：D參考解析：客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。[單選題]87.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng).經(jīng)紀(jì).承銷.投資咨詢.受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳.推銷.咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ參考答案：A參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營(yíng).經(jīng)紀(jì).承銷.投資咨詢.受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司.基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售.研究分析.投資管理.交易.監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳.推銷.咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。[單選題]88.下列屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì).資產(chǎn)管理.投資銀行等業(yè)務(wù)在人員.信息.賬戶.資金.會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海.深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系A(chǔ).Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容：Ⅱ項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一般規(guī)定的內(nèi)容。[單選題]89.關(guān)于LOF基金上市交易的表述，不正確的是（?）。Ⅰ.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同Ⅱ.LOF基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格Ⅲ.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度Ⅳ.LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ參考答案：A參考解析：LOF基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。[單選題]90.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度；Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；Ⅳ.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ參考答案：B參考解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力.銷售能力等后臺(tái)支持；④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)