基金從業(yè)測試1附有答案

基金從業(yè)測試1[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1、下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)依據(jù)的是()。[單選題]*A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度D.基金3個(gè)月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生(正確答案)答案解析：基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)以下四個(gè)因素：(1)基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。(2)基金的歷史規(guī)模和持倉比例。(3)基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。(4)基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。2、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。[單選題]*A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)(正確答案)C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額答案解析：B選項(xiàng)屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時(shí)的正確做法。3、基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括()。[單選題]*A.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用B.承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任(正確答案)C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動答案解析：基金投資者在享受權(quán)利的同時(shí)，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，具體包括：遵守基金合同;繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。4、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存()年。[單選題]*A.5B.10C.15(正確答案)D.20答案解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。5、（）機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國資本市場投資。[單選題]*A.QFII(正確答案)B.QDIIC.基金互認(rèn)D.以上都正確答案解析：QFII機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國資本市場投資，為中國資本市場帶來大量新增的境外資金，具有重大意義。6、()是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。[單選題]*A.基金風(fēng)格B.基金星級評價(jià)(正確答案)C.基金業(yè)績計(jì)算D.基金分類答案解析：基金星級評價(jià)是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予星級評定。7、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近()年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。[單選題]*A.1(正確答案)B.2C.3D.5答案解析：根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。8、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。[單選題]*A.基金分類B.基金業(yè)績計(jì)算C.基金風(fēng)格(正確答案)D.基金星級評價(jià)答案解析：基金風(fēng)格反映了基金投資組合所有股票的總體情況。9、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加()。[單選題]*A.1%B.5%(正確答案)C.10%D.15%答案解析：根據(jù)久期的定義，債券價(jià)格的變化即約等于久期乘以市場利率的變化率，方向相反。因此，當(dāng)市場利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加5%。10、我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國債占比超過()。[單選題]*A.95%B.90%C.85%D.80%(正確答案)答案解析：我國國債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3—5年的國債占比超過80%，1年期的短期國債占比不到10%。因此。中國人民銀行無法通過國債市場實(shí)現(xiàn)短期的、大規(guī)模的公開市場業(yè)務(wù)操作。11、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。[單選題]*A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員(正確答案)D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查答案解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近1個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。12、目前銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用()方式。[單選題]*A.見款付券B.純?nèi)^戶C.券款對付(正確答案)D.見券付款答案解析：債券結(jié)算可采用純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對付四種結(jié)算方式。根據(jù)中國人民銀行2013年12號文的規(guī)定，目前銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用券款對付的方式。13、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為()。[單選題]*A.貨幣市場基金(正確答案)B.資本市場基金C.穩(wěn)健基金D.混合基金答案解析：2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，其中之一為：僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金。14、QDII基金可以投資于()。[單選題]*A.短期政府債券(正確答案)B.購買不動產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品答案解析：QDII基金不得有下列行為：(1)購買不動產(chǎn)。(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。(4)購買實(shí)物商品。(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。(9)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。15、下列屬于基金利潤來源中利息收入的是()。[單選題]*A.買入返售金融資產(chǎn)收入(正確答案)B.股利收益C.手續(xù)費(fèi)返還D.基金投資收益答案解析：利息收入具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。16、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括()。[單選題]*A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益.而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿?正確答案)答案解析：私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算，主要在以下三種情況下出現(xiàn)：一是由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢，或利潤增長率沒有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè);二是所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn);三是所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算。17、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會計(jì)報(bào)表的過程。[單選題]*A.基金會計(jì)核算(正確答案)B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作答案解析：基金會計(jì)核算是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及報(bào)表的過程。18、基金會計(jì)以()為會計(jì)核算主體。[單選題]*A.證券投資基金(正確答案)B.企業(yè)C.基金托管人D.基金管理人答案解析：會計(jì)主體是會計(jì)為之服務(wù)的特定對象。企業(yè)會計(jì)核算以企業(yè)為主體，基金會計(jì)則以證券投資基金為會計(jì)核算主體。19、個(gè)人投資者買賣基金份額()征收印花稅。[單選題]*A.減半B.雙倍C.全額D.暫免(正確答案)答案解析：個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。20、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。[單選題]*A.利率B.收益C.期限D(zhuǎn).流動性(正確答案)答案解析：通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低。21、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，以下行為符合規(guī)定的是（）[單選題]*A.在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)，通知該上市公司B.繼續(xù)買入該上市公司的股票C.暫停買賣該上市公司的股票(正確答案)D.繼續(xù)賣出該上市公司的股票答案解析：《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，并向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。22、下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。[單選題]*A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理(正確答案)C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行答案解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項(xiàng)C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯誤。23、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。[單選題]*A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東(正確答案)C.保薦人D.公司的實(shí)際控制人答案解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。24、公司拒絕向股東提供查閱會計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請求之日起（）日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。[單選題]*A.10B.15(正確答案)C.30D.45答案解析：根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會計(jì)賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。25、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（）。[單選題]*A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。26、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會的是（）。[單選題]*A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3C.持有公司股份3%的股東請求(正確答案)D.監(jiān)事會提議召開答案解析：根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會:①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司100.4以上股份的股東請求時(shí);④董事會認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會提議召開時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。27、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。[單選題]*A.不得申請贖回(正確答案)B.可在任何時(shí)間、場所申請贖回C.可以申請贖回D.只能在基金合同約定的場所申請贖回答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。28、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。[單選題]*A.分享基金投資收益B.確定基金收益分配方案(正確答案)C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會答案解析：基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。29、下列不能提議召開臨時(shí)股東會會議的是（）。[單選題]*A.擁有20%表決權(quán)的股東B.1/3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事(正確答案)D.監(jiān)事會答案解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時(shí)會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會議。30、下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（）。[單選題]*A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式(正確答案)D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密答案解析：根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。31、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯誤的是（）。[單選題]*A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信C.電話服務(wù)中心D.派專人服務(wù)(正確答案)答案解析：基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)通常設(shè)立獨(dú)立的客戶服務(wù)部門，通過一套完整的客戶服務(wù)流程，一系列完備的軟、硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式，應(yīng)用7種方式提供并優(yōu)化客戶服務(wù)，不包括D選項(xiàng)。32、（）加人基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。[單選題]*A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會(正確答案)D.基金發(fā)起人答案解析：基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。33、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。[單選題]*A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則B.申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.0001元人民幣(正確答案)C.采用競價(jià)成交的方式D.實(shí)行T+1交收制度答案解析：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份。故選項(xiàng)B錯誤。34、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。[單選題]*A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)(正確答案)C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額答案解析：基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：①在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。②違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。③詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。④散布虛假信息，擾亂市場秩序。⑤同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。⑥違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。⑦違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。⑧承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。⑨以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。⑩挪用投資者的交易資金或基金份額。⑩從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。35、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是（）。