民航單位法定自查工作指南

-1-民航單位法定自查工作指南第1章概述1.1目的本指南旨在規(guī)范民航生產(chǎn)經(jīng)營單位法定自查工作，持續(xù)提高民航生產(chǎn)經(jīng)營單位法定自查工作水平，并為法定自查評價提供指引。1.2依據(jù)本指南依據(jù)《民用航空行政檢查工作規(guī)則》《關于民航單位法定自查有關問題的通告》等相關文件制定。1.3內(nèi)容本指南針對法定自查工作體系中的關鍵要素和主要環(huán)節(jié)提出了不同層次的實施方法和工作標準，在民航生產(chǎn)經(jīng)營單位滿足《關于民航單位法定自查有關問題的通告》要求的基礎上，為其不斷優(yōu)化、改進單位法定自查效能提供指導。1.4適用范圍本指南適用于中華人民共和國境內(nèi)依法設立的公共航空運輸企業(yè)、通用航空企業(yè)、飛行訓練單位、簽派員訓練單位、維修單位、維修培訓機構、空中交通管理單位、民用機場（包括軍民合用機場民用部分）、民用航空產(chǎn)品及零部件設計制造單位、油料單位以及地面服務保障單位等民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定自查工作。第2章法定自查制度2.1制度內(nèi)容2.1.1建立法定自查實施細則（一級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位在建立法定自查基本制度的基礎上，為進一步規(guī)范法定自查工作實施，針對法定自查中的關鍵環(huán)節(jié)，如法定自查事項清單管理、自查人員管理、自查實施和閉環(huán)管理等，根據(jù)本單位運行實際，建立能夠指導工作規(guī)范開展的實施細則，如實施程序和表單等。2.1.2明確崗位工作標準（一級）員工按章操作是保障單位生產(chǎn)經(jīng)營合法、合規(guī)的基礎，為使法定自查理念深入一線，融入各相關崗位工作中，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位編制員工崗位工作標準操作程序（SOP），既為員工提供了工作規(guī)范，也便于員工對照規(guī)范自查自己工作的合規(guī)情況。2.1.3建立員工崗位職責與法定自查事項對照表（二級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位建立員工崗位職責與法定自查事項對照表，明確崗位職責與相關法規(guī)要求的對應關系，從而形成企業(yè)落實全員安全生產(chǎn)責任制的方法，提高員工對法規(guī)和單位管理要求的熟悉程度，使員工明確了解做好本職工作與工作合規(guī)性和落實安全崗位責任的關系。2.1.4建立單位和員工風險清單（三級）知敬畏能夠促使組織和個人更好地守法合規(guī)，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位建立單位的風險清單和員工的風險清單，在單位風險清單中明確各法定自查事項不符合要求時單位面臨的紀律風險、法律風險、安全風險、經(jīng)濟風險等不利后果。在員工風險清單中明確各法定自查事項不符合要求時不同崗位人員面臨的人身損害風險、經(jīng)濟風險、紀律風險、法律風險等不利后果。2.1.5建立數(shù)據(jù)驅(qū)動的法定自查制度持續(xù)優(yōu)化機制（三級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位充分利用信息化技術手段持續(xù)改進單位管理水平和管理效能，通過跟蹤分析本單位法定自查數(shù)據(jù)、生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)、行業(yè)法定自查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的薄弱環(huán)節(jié)和法定自查制度的不足，持續(xù)優(yōu)化法定自查制度，優(yōu)化單位運行管理。第3章機構和人員3.1法定自查人員要求3.1.1設置兩級法定自查人員（一級）法定自查工作涉及民航生產(chǎn)運行環(huán)節(jié)多，崗位種類多，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位設置單位級和部門級兩級法定自查人員，兩級人員分工負責，協(xié)調(diào)工作。3.1.2明確法定自查人員任職經(jīng)歷要求（二級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定自查負責人應具備2年以上的管理工作經(jīng)歷。民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的法定自查人員應具備民航相關專業(yè)3年以上工作經(jīng)歷。3.2法定自查人員培訓3.2.1確保法定自查人員培訓學時（一級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位明確法定自查人員培訓學時，確保培訓效果，初始培訓時長不少于20學時，復訓時長每兩年不少于16學時。3.2.2不斷提高法定自查人員培訓針對性（一級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位不斷提高法定自查人員培訓的針對性，培訓內(nèi)容除安全生產(chǎn)法律法規(guī)、民航法律法規(guī)和規(guī)范性文件、法定自查制度和程序、相關國家/行業(yè)標準、監(jiān)管事項庫或本單位法定自查事項清單、專業(yè)知識和技術之外，還包括不安全事件案例、優(yōu)秀法定自查經(jīng)驗及案例等實踐內(nèi)容。3.2.3設置法定自查人員上崗考核標準（二級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位設定法定自查人員上崗考核標準，嚴把法定自查人員資質(zhì)能力，考核標準包括正確理解法規(guī)、SID、單位管理規(guī)定、法定自查要求等內(nèi)容，法定自查人員應熟悉單位的生產(chǎn)運行業(yè)務，能夠有效識別不符合法定自查標準的情形。第4章法定自查事項清單4.1清單范圍4.1.1細化法定自查事項（一級）為了提高法定自查事項的覆蓋范圍和操作性，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位結合單位運行和管理實際，在法定自查事項清單中根據(jù)本單位制度和程序細化監(jiān)管事項庫的監(jiān)管事項，并將本單位自身的管理制度、程序、標準等要求融入法定自查事項清單的檢查項目和檢查內(nèi)容。4.1.2擴大法定自查事項范圍（二級）經(jīng)營風險、財稅風險等也會對民航生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全運行產(chǎn)生直接沖擊，為了提高民航生產(chǎn)經(jīng)營單位全面合規(guī)運行水平，單位將與本單位經(jīng)營運行和安全生產(chǎn)有關的行業(yè)外法律法規(guī)要求納入法定自查事項清單。4.2清單要素4.2.1明確法定自查事項基本檢查頻次（一級）對于無法定檢查頻次要求的法定自查事項，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位明確這些法定自查事項的基本檢查頻次，檢查頻次設置不低于每三年一次。4.2.2提高法定自查事項檢查頻次（二級）對于無法定檢查頻次要求的法定自查事項，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位適當提高這些法定自查事項的檢查頻次，檢查頻次設置不低于每年一次。4.2.3將“雙盯”理念融入符合性判斷標準（二級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位在法定自查事項符合性判斷標準中融入盯組織、盯系統(tǒng)理念，設置包含組織系統(tǒng)因素的判斷標準。根據(jù)法定自查事項不同，融合“雙盯”理念的符合性判斷標準可能包括制度程序、職責分工、資源保障、教育培訓、監(jiān)督評價、安全文化等要素。4.2.4建立符合性判斷標準持續(xù)更新機制（二級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位建立符合性判斷標準的持續(xù)更新機制，根據(jù)監(jiān)管事項庫更新、合規(guī)管理水平提升等情況對相關法定自查事項的符合性判斷標準進行更新優(yōu)化。4.2.5按“路徑監(jiān)管”理念將法定自查事項關聯(lián)（三級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位按照路徑監(jiān)管理念，將同一致因路徑上的管控手段涉及的法定自查事項進行關聯(lián)，以便按照路徑監(jiān)管理念進行法定自查。第5章法定自查計劃5.1編制計劃5.1.1關注法定自查重點事項（一級）對以往檢查中發(fā)現(xiàn)問題較多或者發(fā)生較大調(diào)整變化的法定自查事項，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位考慮列入下一年度法定自查計劃，在確保法定自查事項覆蓋正常計劃內(nèi)容之外，關注重點事項。5.1.2統(tǒng)籌融合相關檢查計劃（一級）為提高法定自查效率和法定自查質(zhì)量，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位將法定自查計劃和其他安全管理相關的檢查計劃融合，統(tǒng)籌實施。5.1.3關注行業(yè)安全運行趨勢（二級）編制法定自查計劃時，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位考慮行業(yè)不安全事件發(fā)生情況、行業(yè)法定自查多發(fā)問題等數(shù)據(jù)，將行業(yè)多發(fā)問題列入下一年度法定自查計劃。5.2調(diào)整計劃5.2.1及時響應外部驅(qū)動因素（一級）對于已經(jīng)發(fā)布的行業(yè)預警信息、行業(yè)不安全事件，或局方臨時檢查要求等涉及的監(jiān)管事項，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位及時作出響應，及時調(diào)整法定自查計劃，加強對相關監(jiān)管事項涉及的法定自查事項進行檢查。5.2.2通過數(shù)據(jù)驅(qū)動調(diào)整法定自查計劃（二級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位建立基于數(shù)據(jù)分析的法定自查計劃調(diào)整制度，根據(jù)對本單位歷史檢查數(shù)據(jù)和運行數(shù)據(jù)、行業(yè)運行數(shù)據(jù)、局方監(jiān)管數(shù)據(jù)等的分析，針對發(fā)現(xiàn)問題較多的法定自查事項，或行業(yè)多發(fā)問題涉及的法定自查事項，主動增加檢查頻率，及時對法定自查計劃進行動態(tài)調(diào)整，推進精準法定自查。第6章法定自查實施和閉環(huán)6.1實施檢查6.1.1實施四不兩直式的法定自查（一級）為了促進員工養(yǎng)成優(yōu)良工作作風，提高現(xiàn)場問題發(fā)現(xiàn)率，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位按照“四不兩直”要求開展部分法定自查。6.1.2按照路徑監(jiān)管理念開展法定自查（三級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位按照路徑監(jiān)管理念開展法定自查，當處在同一致因路徑上的某一法定自查事項出現(xiàn)問題之后，立即開展對同一路徑上其他關聯(lián)法定自查事項的自查，提高自查的系統(tǒng)性。6.2問題分析6.2.1建立啟動組織系統(tǒng)原因分析的標準（一級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位建立啟動組織系統(tǒng)原因分析的標準，以此標準確定法定自查發(fā)現(xiàn)問題中哪些應當開展組織系統(tǒng)原因分析。啟動標準的可以參考下列條件制定，但不局限于這些條件。（1）相關法定自查事項過去3個月內(nèi)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)2次及更多問題；（2）相關法定自查事項在過去12個月內(nèi)觸發(fā)過民航不安全事件；（3）相關法定自查事項是根據(jù)路徑監(jiān)管理念被觸發(fā)；（4）相關法定自查事項所對應的監(jiān)管事項在民航行政機關發(fā)布的監(jiān)管數(shù)據(jù)分析報告中屬于同類企業(yè)高頻違反的監(jiān)管事項。6.2.2建立有效的問題分析方法（一級）民航生產(chǎn)經(jīng)營單位研究建立有效的組織系統(tǒng)原因分析方法，按照局方要求對發(fā)現(xiàn)問題進行歸類，研究建立在問題歸類基礎上的原因分析策略、方法和表單，通過有效的組織系統(tǒng)原因分析，找出導致問題發(fā)生的不同層次原因，特別是組織系統(tǒng)原因，從組織管理、系統(tǒng)設計等方面對單位的生產(chǎn)經(jīng)營進行優(yōu)化改進。6.2.3統(tǒng)籌銜接問題分析機制（一級）將發(fā)現(xiàn)問題的組織系統(tǒng)原因分析工作與危險源識別和風險分析工作、隱患排查治理工作關聯(lián)、融合開展。第7章案卷整理7.1案卷要求7.1.1符合容錯證明材料標準（一級）為便于按照《民航行業(yè)法定自查容錯規(guī)范》實施法定自查容錯，民航生產(chǎn)經(jīng)營單位根據(jù)容錯標準增加法定自查案卷內(nèi)容，便于在申請容錯時提供相應的證明材料。第8章數(shù)據(jù)分析與應用8.1數(shù)據(jù)提供8.1.1主動提供法定自查指定數(shù)據(jù)（一級）除《關于民航單位法定自查有關問題的通告》規(guī)定的特定民航生產(chǎn)經(jīng)營單位之外，非特定民航生產(chǎn)經(jīng)營單位也按照《關于民航單位法定自查有關問題的通告》的規(guī)定提供法定自查指定數(shù)據(jù)。8.2自查系統(tǒng)8.2.1開發(fā)法定自查網(wǎng)絡信息系統(tǒng)（一級）特定民航生產(chǎn)經(jīng)營單位開發(fā)、利用法定自查網(wǎng)絡信息系統(tǒng)，提高管理水平和管理效率。8.2.2實現(xiàn)與局方系統(tǒng)對接（二級）開發(fā)了法定自查網(wǎng)絡信息系統(tǒng)的民航生產(chǎn)經(jīng)營單位將該系統(tǒng)與SES對接，實現(xiàn)相關數(shù)據(jù)自動更新。8.2.3主動建立法定自查網(wǎng)絡信息系統(tǒng)（二級）除《關于民航單位法定自查