工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生論文

第頁共頁工程工程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生論文工程工程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生論文關(guān)鍵字：利益?zhèn)惱砉こ田L(fēng)險(xiǎn)主體工程工程產(chǎn)生市場(chǎng)組織行為本文中的工程工程倫理風(fēng)險(xiǎn)，是指在工程工程的經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)中有關(guān)利益主體在追求自身利益的同時(shí)，未受倫理的約束而使工程發(fā)生損失的可能性。一般而論，所有權(quán)不完好、委托代理關(guān)系及信息不對(duì)稱、人的逐利性、市場(chǎng)的不完善、工程組織構(gòu)造與組織文化建立以及法律法規(guī)的破綻等都可能產(chǎn)生工程工程倫理風(fēng)險(xiǎn)，而且諸多因素的互相作用和影響使這一問題變得更為復(fù)雜。為識(shí)別和躲避工程工程倫理風(fēng)險(xiǎn)、建立有效的防范體系，需要對(duì)我國(guó)當(dāng)前工程工程倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)活力制進(jìn)展詳細(xì)分析^p。一、利益的驅(qū)動(dòng)性是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本假設(shè)就是理性人假設(shè)。該假設(shè)認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)生活中的人都是理性的，經(jīng)濟(jì)人在一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的行為都是符合理性的，都以利己為動(dòng)機(jī)，力圖以最小的代價(jià)去追逐和獲得自身最大的利益。在工程工程的各個(gè)階段，參與工程的各個(gè)利益主體〔尤其是處于信息優(yōu)勢(shì)地位的利益主體〕為了追求自身利益的最大化，可能會(huì)采取違犯?jìng)惱淼赖碌男袨?，從而給其他參與工程的經(jīng)濟(jì)主體的利益或工程本身帶來宏大的風(fēng)險(xiǎn)〔倫理風(fēng)險(xiǎn)〕。事實(shí)上，由于利益的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)性，經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化，權(quán)衡利弊做出有利于自己的決策〔倫理這時(shí)不是他的決策要素〕，將會(huì)形成一種自組織系統(tǒng)?；诖?，追求自身利益將成為參與工程的有關(guān)利益主體不可遏止的行為。而始終存在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力又可能使這種追求成為持久不息的動(dòng)力。更重要的是，這種動(dòng)力是內(nèi)在的而不是外在的，是持久的而不是一時(shí)的，是自覺爭(zhēng)取的而不是靠強(qiáng)迫力量推行的，它為工程工程倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生提供了根本的前提。理性人假設(shè)在企業(yè)中的表達(dá)就是利潤(rùn)最大化假設(shè)。假設(shè)我們把工程投資人、工程承建人都看成企業(yè)，那么工程投資人、工程承建人為實(shí)現(xiàn)其最大化的利潤(rùn)以及在實(shí)現(xiàn)最大化利潤(rùn)的過程中，倫理將是一個(gè)約束力不強(qiáng)的外部約束，特別是對(duì)尚處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期、制度改革滯后、市場(chǎng)發(fā)育不完善、信息生本錢錢和監(jiān)視本錢過高的我國(guó)來講，企業(yè)的決策又大多是在剔除倫理因素以后進(jìn)展的。因此，對(duì)企業(yè)不倫理行為的控制將很難進(jìn)展，倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生將難以防止。二、委托代理關(guān)系及信息不對(duì)稱是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的關(guān)鍵在工程壽命期內(nèi)的各個(gè)階段都存在著委托代理關(guān)系，這種關(guān)系的存在使得工程的投資者、承建者、設(shè)計(jì)者、監(jiān)管者與最終使用者的目的與利益不一致，從而導(dǎo)致有些利益主體為了自身的利益可能會(huì)損害其他利益主體的利益。假設(shè)信息是對(duì)稱的，委托人可以及時(shí)覺察，那么這種情況就完全可以防止。因此，委托代理關(guān)系及信息不對(duì)稱是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的關(guān)鍵。這里以工程工程的招、投標(biāo)階段為例作以下分析^p。招、投標(biāo)階段的主要任務(wù)就是為工程工程尋找適宜的承建者。對(duì)適宜的承建者的根本要求之一就是其盡量不給工程工程造成倫理風(fēng)險(xiǎn)。但招標(biāo)人怎樣才能判斷承建者是否適宜呢？這只能靠招標(biāo)人利用各種信息對(duì)投標(biāo)人的道德水準(zhǔn)及在特定工程中的道德行為進(jìn)展事前判斷。不過，由于信息的不對(duì)稱，招標(biāo)人〔處于信息優(yōu)勢(shì)地位〕的判斷只是一種不完全性的主觀判斷。假設(shè)在這個(gè)判斷的根底上構(gòu)造招、投標(biāo)階段的博弈模型，那它就是一種不完全信息靜態(tài)博弈。當(dāng)招標(biāo)人不可能準(zhǔn)確地確定投標(biāo)人的信譽(yù)〔道德〕良好的概率值時(shí)，投標(biāo)人的信譽(yù)〔道德〕惡劣但招標(biāo)人卻承受了他的投標(biāo)，這便為倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生埋下禍根。三、所有權(quán)的不完好性是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的重要原因在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，大量?jī)?nèi)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與積累于國(guó)有產(chǎn)權(quán)的不完好性與同質(zhì)性。由于所有者缺位，在建工程工程中的利益由于制度的原因很可能被人〔承建方及授權(quán)方〕瓜分，而由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)卻沒有明確的承擔(dān)者，這最終將損害與工程親密相關(guān)的特定群體〔社會(huì)群眾〕的利益。由于所有權(quán)的不明晰而導(dǎo)致的所有者缺位，使工程工程的風(fēng)險(xiǎn)沒有實(shí)際的個(gè)人承擔(dān)者，而真正承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的公眾對(duì)工程工程又沒有知情權(quán)，難以對(duì)工程工程的建立施加本質(zhì)性影響。對(duì)于特大型工程而言，盡管主管政府機(jī)構(gòu)事實(shí)上充當(dāng)了工程的近似所有者，但這只是一種虛位所有者。在實(shí)行工程審批制的情況下，充當(dāng)了工程的近似所有者的某一級(jí)政府機(jī)構(gòu)首先想到的是，上一級(jí)政府機(jī)構(gòu)給自己的權(quán)限，算計(jì)的是如何從上一級(jí)政府機(jī)構(gòu)那里爭(zhēng)取更大的權(quán)限。這樣一來，下一級(jí)政府機(jī)構(gòu)的符合邏輯的推理就是向上一級(jí)政府機(jī)構(gòu)尋租遠(yuǎn)比關(guān)注工程的風(fēng)險(xiǎn)重要。對(duì)于中小型工程而言，由于建筑商程度的參差不齊，再加上政府機(jī)構(gòu)的上述心態(tài)和力不從心，倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生就更容易了。四、工程本身組織構(gòu)造不合理與組織文化建立滯后是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的溫床工程本身的組織構(gòu)造問題實(shí)際上屬于工程企業(yè)的內(nèi)部治理構(gòu)造問題。這個(gè)問題解決不好，將會(huì)造成企業(yè)內(nèi)部有關(guān)部門利益的不一致及權(quán)責(zé)不對(duì)等，加劇有關(guān)主體在工程利益上的爭(zhēng)奪以及對(duì)組織預(yù)警防范系統(tǒng)和傳導(dǎo)機(jī)制的破壞。有關(guān)主體在工程利益上的爭(zhēng)奪會(huì)導(dǎo)致倫理的約束作用降低，組織預(yù)警防范系統(tǒng)和傳導(dǎo)機(jī)制的破壞將會(huì)使組織的內(nèi)部控制系統(tǒng)形同虛設(shè)。在實(shí)務(wù)中，工程工程通常采用工程式組織構(gòu)造。這種組織構(gòu)造容易造成在公司規(guī)章制度執(zhí)行上的不一致性，從而使組織缺乏敏捷性，進(jìn)而使組織對(duì)工程運(yùn)行中的不倫理行為缺乏有效的反響，這在客觀上降低了組織對(duì)倫理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別力和免疫力。同時(shí)，該種組織構(gòu)造會(huì)使人們〔尤其是工程成員〕的預(yù)期不佳〔不連續(xù)〕，所以他們對(duì)不倫理行為關(guān)注的動(dòng)機(jī)不會(huì)很強(qiáng)烈。這客觀上使倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性增大。好的組織文化可以幫助職工樹立共同的良好的價(jià)值觀、工作態(tài)度和工作方法，而這是任何組織成功的`必不可少的因素。組織的價(jià)值觀作為一種“軟約束”，不僅對(duì)個(gè)人行為方式、行為后果有著宏大的影響，而且對(duì)組織的行為方式、行為后果有著宏大的影響。良好的工作態(tài)度和工作方法那么是從主觀上及處理問題的程序上保證人們行為的合理性。然而，目前我國(guó)的企業(yè)文化建立總的來說相當(dāng)滯后，這也是倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因之一。五、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的體制弊端為倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生提供了便利不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是一種比較常見的市場(chǎng)構(gòu)造。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，供方可能會(huì)采取種種手段〔如產(chǎn)量領(lǐng)導(dǎo)、價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)、結(jié)合定產(chǎn)、結(jié)合定價(jià)、串謀等〕來謀求個(gè)體或行業(yè)利益的最大化。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)的不公平性。競(jìng)爭(zhēng)的作用在于它能產(chǎn)生諸如代理人努力程度等信息。而在不公平的競(jìng)爭(zhēng)下，信息會(huì)被扭曲，而且，競(jìng)爭(zhēng)越不公平，信息被扭曲的程度越大，這會(huì)導(dǎo)致業(yè)已存在的信息不對(duì)稱問題更加嚴(yán)重，從而使倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生更加隱蔽，因此工程的代理人做出不倫理行為的膽子就越大，倫理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性也就越大。不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)帶來的一個(gè)直接問題是，由于競(jìng)爭(zhēng)的不公平性而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)主體的約束與鼓勵(lì)均缺乏。我們知道，競(jìng)爭(zhēng)是有效鼓勵(lì)的泉，鼓勵(lì)可以引導(dǎo)人的行為朝著預(yù)期的方向進(jìn)展，而約束其實(shí)是一種負(fù)鼓勵(lì)，可以降低人的敗德行為的動(dòng)機(jī)，限制人的不符合預(yù)期的行為。但在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，對(duì)有關(guān)利益主體的約束與鼓勵(lì)通過不完善的市場(chǎng)構(gòu)造后其作用均有所減弱。缺少了約束和鼓勵(lì)，有關(guān)利益主體便很可能做出不倫理行為。我們以寡頭市場(chǎng)為例予以說明。有些工程工程〔特大型工程〕的建筑市場(chǎng)是寡頭市場(chǎng)這一事實(shí)為我們的說明提供了現(xiàn)實(shí)根底。在寡頭市場(chǎng)中，無論是定價(jià)還是產(chǎn)出決策，彼此之間都有很強(qiáng)的依賴性。建筑市場(chǎng)上的企業(yè)將會(huì)發(fā)現(xiàn)其所面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)只是來自于與其有一樣特征的少數(shù)企業(yè)。這樣一來，客觀上它們將會(huì)結(jié)成一個(gè)利益共同體，以它們的“集體理性”來對(duì)付其他利益主體的“集體理性”，于是“合謀”便會(huì)出現(xiàn)。而合謀企業(yè)有很強(qiáng)的積極性采取欺騙行動(dòng)，這種欺騙行動(dòng)的重要結(jié)果便是企業(yè)獲取高額利潤(rùn)而給工程工程帶來較高的倫理風(fēng)險(xiǎn)，并且由于發(fā)現(xiàn)、識(shí)別和控制這種欺騙行動(dòng)很難，因此合謀企業(yè)采取不倫理行為將會(huì)更加肆無忌憚了。在此情況下，鼓勵(lì)與約束很難改變合謀企業(yè)的行為方式，至于行為結(jié)果的改變就更難了。六、正式與非正式制度安排對(duì)倫理風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生未能很好地發(fā)揮抑制作用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度是約束人們行為及其互相關(guān)系的一套規(guī)那么，包括正式制度安排和非正式制度安排，只有在兩者相容的情況下，它們的作用才能更好地發(fā)揮。正式制度安排包括法律、法規(guī)、政策等；非正式制度安排主要指符合社會(huì)倫理道德的行為標(biāo)準(zhǔn)。社會(huì)學(xué)意義上的法律不僅僅保障經(jīng)濟(jì)利益，而且保障極其多樣化的利益。這樣，社會(huì)的倫理標(biāo)準(zhǔn)及公眾的利益不容被損害便是很自然的事情。然而，目前我國(guó)的法律、法規(guī)不健全，對(duì)包括工程承建人在內(nèi)的代理人的監(jiān)視和鼓勵(lì)體系效率低下，法律的保障功能尚未真正完全得到表達(dá)。同時(shí)，界定工程的倫理風(fēng)險(xiǎn)及各參與主體的利益、權(quán)限、責(zé)任的制度性規(guī)那么也不健全，從而使各參與主體〔尤其是工程中標(biāo)后的承建者〕與其他主體之間的競(jìng)爭(zhēng)根本停留在“零和博弈”階段，而不是互惠互補(bǔ)的“價(jià)值創(chuàng)造式〔帕累托改進(jìn)式〕博弈”的層次。我國(guó)目前還存在執(zhí)法不力、執(zhí)法犯法的現(xiàn)象。這樣，即使人們發(fā)現(xiàn)社會(huì)的倫理標(biāo)準(zhǔn)及公眾的利益遭到損害，但由于制止這種不倫理行為的本錢將會(huì)相當(dāng)高昂，法律、法規(guī)在某種程度上也就成了不可置信威脅，這時(shí)，倫理風(fēng)險(xiǎn)的制造者會(huì)發(fā)現(xiàn)不存在強(qiáng)大的力量阻止他們的不倫理行為，因此助長(zhǎng)了他們做出不倫理行為的動(dòng)機(jī)和膽量。我國(guó)在由方案經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，與方案經(jīng)濟(jì)體制相匹配的意識(shí)形態(tài)受到了強(qiáng)烈的沖擊，有些已經(jīng)瓦解。而與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的意識(shí)形態(tài)還未完全形成和確