銀行廉政風(fēng)險防控管理工作考核辦法模版

農(nóng)商行廉政風(fēng)險防控管理工作考核辦法第一章

總則第一條

為確保全省農(nóng)商行廉政風(fēng)險防控管理工作取得實效，根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于在全省農(nóng)商行開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見》，結(jié)合全省農(nóng)商行實際，制定本考核辦法。第二條

本辦法適用于全省農(nóng)商行系統(tǒng)各級各部門。重點對象為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和高管人員以及在人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、貸權(quán)等方面具有處置權(quán)的重要崗位人員。第三條

考核按照公開、公平、公正原則，實行分級考核。省聯(lián)社負(fù)責(zé)對全省農(nóng)商行的廉政風(fēng)險防控工作的監(jiān)督指導(dǎo)和管理考核工作。第二章

考核內(nèi)容第四條

組織動員。系統(tǒng)各級單位要成立廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)組，制定實施方案，召開動員大會，廣泛進(jìn)行思想發(fā)動，使全體干部職工充分認(rèn)識到崗位廉政風(fēng)險存在的客觀性和開展廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的重要意義。第五條

排查防控。系統(tǒng)各級各部門要采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從管理職能事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，對崗位職責(zé)進(jìn)行認(rèn)真梳理，并逐一排查廉政風(fēng)險點。根據(jù)崗位權(quán)重程度、業(yè)務(wù)發(fā)生頻度和產(chǎn)生不廉潔問題的可能性及危害損失程度，合理、準(zhǔn)確地劃分高、中、低風(fēng)險等級。廉政風(fēng)險點和防控措施經(jīng)逐級審核把關(guān)后，登記匯總，做好公示工作。第六條

健全制度與機(jī)制。系統(tǒng)各級各部門應(yīng)根據(jù)形勢發(fā)展和實際工作需要，對照排查出的廉政風(fēng)險點進(jìn)行制度梳理，針對梳理出的流程缺失環(huán)節(jié)，制定和完善具體措施和制度。重點但不僅限于以下幾方面:（一）風(fēng)險預(yù)警及處置機(jī)制。針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從投訴舉報、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、干部考察、述職述廉、個人重大事項報告等方面收集廉政風(fēng)險信息，進(jìn)行分析評估，對于一般風(fēng)險，由條線部門作出預(yù)警告知或糾錯處理；對于較高風(fēng)險、高風(fēng)險行為，按有關(guān)程序由紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查處理；對于發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險信息隱瞞不報的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)人員責(zé)任，屬重大違紀(jì)違法問題的，要從重處理。（二）部門聯(lián)動機(jī)制。各級廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)組辦公室要充分發(fā)揮業(yè)務(wù)條線部門作為防控措施監(jiān)督管理的責(zé)任主體作用，對各條線制定的廉政風(fēng)險防控措施進(jìn)行登記匯總，并依據(jù)條線部門的防控措施有針對性的開展效能監(jiān)察。通過效能監(jiān)察幫助和督促條線部門及時糾正工作中的失誤和偏差，形成廉政風(fēng)險防控管理工作上下一體、左右聯(lián)動的運行機(jī)制。（三）考核評價機(jī)制。各級領(lǐng)導(dǎo)組要根據(jù)階段要求，定期對轄內(nèi)廉政風(fēng)險防控管理工作措施落實情況進(jìn)行考核評估，通過考核結(jié)果的合理運用，來達(dá)到完善工作程序、糾正突出問題、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的目的。第七條

執(zhí)行落實。各級單位要依據(jù)陽光用權(quán)、規(guī)范用權(quán)、監(jiān)督用權(quán)三個用權(quán)原則，圍繞人權(quán)、財權(quán)、物權(quán)、貸權(quán)及資金營運五個重點領(lǐng)域，至少每半年開展一次用權(quán)監(jiān)督，確保廉政風(fēng)險防控管理工作落實到位。（一）人事用權(quán)。重點圍繞干部任免、干部交流、員工調(diào)配等環(huán)節(jié)開展監(jiān)督檢查。（二）財務(wù)用權(quán)。重點圍繞大宗采購、費用審批、工程項目等環(huán)節(jié)開展監(jiān)督檢查。（三）物權(quán)。重點圍繞固定資產(chǎn)購置、抵債資產(chǎn)處置、流動資產(chǎn)購買等環(huán)節(jié)開展監(jiān)督檢查。（四）信貸用權(quán)。重點圍繞貸款發(fā)放、貸款核銷等環(huán)節(jié)開展監(jiān)督檢查。（五）資金營運。重點圍繞制度流程、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險防范等環(huán)節(jié)開展監(jiān)督檢查。第八條

完善改進(jìn)。各級單位要將廉政風(fēng)險防控管理工作過程中形成的文件資料、表格表冊等進(jìn)行整理歸檔，建立風(fēng)險管理檔案，編制廉政風(fēng)險防控管理手冊。要注意總結(jié)和研究廉政風(fēng)險防控管理工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，不斷修正廉政風(fēng)險內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。第三章

考核程序第九條

組織實施。各級廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)組負(fù)責(zé)對本級與下一級農(nóng)商行廉政風(fēng)險防控管理工作開展情況進(jìn)行考核，具體實施由領(lǐng)導(dǎo)組辦公室牽頭，相關(guān)部室配合，成立考核工作小組，共同組織開展。第十條

制定方案。各級領(lǐng)導(dǎo)組辦公室，依據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于在全省農(nóng)商行開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見》及本考核辦法規(guī)定要求，結(jié)合工作實際制定考核方案。第十一條

現(xiàn)場檢查。通過聽取匯報、民主評議、查閱檔案、走訪調(diào)查等方式開展現(xiàn)場檢查，抽取被考核單位不少于2個以上的營業(yè)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行現(xiàn)場檢查，重點查看“人、財、物、貸”四權(quán)及資金營運方面存在的問題。（一）聽取匯報。被考核單位向考核工作小組匯報本單位廉政風(fēng)險防控管理工作開展情況。（二）民主評議。組織職工代表和客戶代表對被考核單位廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行民主評議，收集匯總職工代表和客戶代表對廉政風(fēng)險防控管理工作的意見、建議。（三）查閱資料。查閱被考核單位廉政風(fēng)險防控管理工作方案、梳理的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、查找的風(fēng)險點、制定的防控措施、檢查方案、自查報告及工作記錄等檔案材料。（四）走訪調(diào)查。通過走訪了解各級管理人員和一線職工對廉政風(fēng)險防控管理工作的意見、建議。第十二條

出具報告。根據(jù)考核結(jié)果，出具考核報告。報告主要內(nèi)容包括：被考核單位基本情況、廉政風(fēng)險防控管理工作開展情況、存在的主要問題、考核評價與建議?？己嗽u價分為4個等級，即優(yōu)秀、良好、合格、不合格。第十三條

結(jié)果反饋?？己私Y(jié)果報本級廉政風(fēng)險排查防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)組，以反饋意見的形式及時反饋給被考核單位。第四章

考核結(jié)果運用第十四條

考核結(jié)果將納入各級黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、優(yōu)秀基層黨組織、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員等評優(yōu)創(chuàng)先活動的評選標(biāo)準(zhǔn)中。各級廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)組對考核結(jié)果為“不合格”的單位，要以書面形式下達(dá)整改通知，督促其認(rèn)真整改，并對其黨風(fēng)廉政建設(shè)工作實行“一票否決”，取消評先評優(yōu)資格。第十五條

系統(tǒng)各級單位依據(jù)年終廉政風(fēng)險防控工作考核結(jié)果，修正廉政風(fēng)險防控管理工作方案、實施細(xì)則等，進(jìn)入下一個工作循環(huán)。第十六條

對拒不落實或者落實防控措施不力的單位，要追究單位主管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對于發(fā)生重大違紀(jì)違法案件的，除嚴(yán)肅懲處違紀(jì)違法人員外，要加大對負(fù)有失職、失察責(zé)任的