2015年河北省證券從業(yè)資格《證券交易》：回轉交易考試題

2015年河北省證券從業(yè)資格《證券交易》：回轉交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、假設某證券最近6天收盤價分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0%B．12.5%C．12.8%D．13.0%2、如果股價偏離移動平均線太遠，不管是在移動平均線上方或下方，都有向平均線回歸的要求是__指標的基本原理。A．KDJB．BIASC．RSID．PSY3、由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實的內在價值的估計值。A．市場利率B．年度預算C．賬面價值D．未來收益4、V形是一種典型的價格形態(tài)，__。A．便于普通投資者掌握B．一般沒有明顯的征兆C．它的頂或底出現(xiàn)兩次D．與其他反轉形態(tài)相似5、我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的__。A．70%B．80%C．90%D．60%6、上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。A．監(jiān)事會B．董事會C．監(jiān)事會秘書D．董事會秘書7、關于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務的一部分分離出去設立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應的分割并應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單8、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數(shù)量最高為當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的（）。A．十分之一B．百分之一C．千分之一D．萬分之一9、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內幕交易行為B．操縱市場行為C．欺詐客戶行為D．虛假陳述行為10、銷售業(yè)務流程控制的內容不包括__。A．制定完善的資金清算流程B．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系C．制定《投資人權益須知》D．制定客戶服務標準

11、債券收益率的構成因素不包括__。A．息票利率B．基礎利率C．再投資利率D．未來到期收益率12、從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A．財政政策B．景氣變動C．貨幣政策D．心理因素13、下面屬于行業(yè)分析調查研究法的是__。A．歷史資料研究法B．電話訪談C．歸納與演繹法D．比較分析法14、契約型基金投資者實際上是（）。A．經(jīng)營人B．監(jiān)管人C．受益人D．受托人15、關于債券發(fā)行方式，下列說法不正確的是__。A．3B．4C．5D．66、普通股票和優(yōu)先股票是按__分類的。A．股票的價值B．股票的格式C．股東享有的權利D．股東的風險和收益7、在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過__來實行的。A．基金管理人B．登記結算有限責任公司C．證監(jiān)會D．證券經(jīng)紀人8、長期衡量通常是將考察期設定在__。A．2年(含)以上B．3年(含)以上C．4年(含)以上D．5年(含)以上9、證券公司內部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括__。A．經(jīng)紀業(yè)務內部控制B．研究、咨詢業(yè)務內部控制C．業(yè)務創(chuàng)新的內部控制D．公支機構內部控制10、下列關于基金份額持有人的說法中，正確的有__。A．它是基金的出資人B．它是基金資產(chǎn)的所有人C．它是基金資產(chǎn)的投資決策人D．它是基金投資收益的受益人

11、在__情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。A．全價交易B．市價交易C．凈價交易D．議價交易12、基金績效衡量中的短期衡量通常是對近__年表現(xiàn)的衡量。A．1B．2C．3D．513、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應當以__核算。A．實際發(fā)生數(shù)B．平均發(fā)生數(shù)C．計劃發(fā)生數(shù)D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例14、發(fā)行人發(fā)行可轉換公司債券，保薦人的職責包括（）。A．保薦人應對可轉換公司債券發(fā)行申請文件核查B．保薦人應向中國證監(jiān)會申報核查中的主要問題及其結論C．保薦人應向中國人民銀行申報核查中的主要問題及其結論D．保薦人應該負責可轉換公司債券上市的持續(xù)督導責任15、__原則即通過科學的內部控制制度與方法，建立合理的內部控制程序，確保內部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性B．有效性C．獨立性D．審慎性16、從事IB業(yè)務的證券公司應當在__，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A．交易所指定的信息披露媒體B．證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站C．其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站D．證監(jiān)會指定的信息披露媒體17、關于存托憑證論述不正確的是__。A．存托憑證也稱預托憑證B．存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)C．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券D．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證18、作為一攬子股票組合的股票基金與單一股票之間存在的不同之處有__。A．股票價格在每一交易日內始終處于變動之中；股票基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一交易日股票基金只有一個價格B．股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響；股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響C．人們在投資股票時，一般會根據(jù)上市公司的基本面，如財務狀況、產(chǎn)品的市場競爭力、盈利預期等方面的信息對股票價格高低的合理性作出判斷，但卻不能對股票基金份額凈值進行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復合而成的D．單一股票的投資風險較為集中，投資風險較大；股票基金由于進行分散投資，投資風險低于單一股票的投資風險。但從風險來源看，股票基金增加了基金經(jīng)理投資的委托代理風險19、股票基金與股票的區(qū)別在于__。A．股票基金每日只有一個價格，而股票的價格在每一交易日內始終處于變動中B．股票基金的凈值不會受到申購贖回數(shù)量的影響，而股票價格受到投資者買賣數(shù)量的影響C．對股票基金的凈值進行合理與否的分析是沒有意義的，而股票投資需要對上市公司基本面進行分析D．股票基金的風險一般低于投資單一股票的風險20、金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式。金融期權的主要特征有__。A．交換的是買賣權利B．買賣雙方的權利義務不同C．買賣雙方均無須支付標的物的全部價格D．只有買入方才支付期權費21、關于我國證券市場上權證和基金的交易機制，下列說法正確的是__。A．權證的交易方式采取的T+1的交易制度B．普通開放式基金從申購到贖回，一般實行T十7回轉制度C．深市的LOF基金跨一、二級市場交易方式可以實現(xiàn)T+0交易D．滬市的上證50ETF基金跨一、二級市場交易方式可以實現(xiàn)T+1交易22、__對基金實行行業(yè)自律管理。A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．中國人民銀行D．中國證券業(yè)協(xié)會23、證券登記結算公司的主要職能包括__。A．集中登記B．集中存管C．集中結算D．集中交易24