石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則-生產(chǎn)運(yùn)行管理（340分）

石化企業(yè)HSE管理體系審核細(xì)則—生產(chǎn)運(yùn)行管理（340分）審核項(xiàng)審核要點(diǎn)審核內(nèi)容審核方法評(píng)分細(xì)則審核依據(jù)GWFCEH作業(yè)文件（50分）4.1.1作業(yè)文件的編制、評(píng)審、修訂及執(zhí)行情況。（50分）a)作業(yè)規(guī)程、施工技術(shù)方案、設(shè)備設(shè)施操作（維護(hù)）規(guī)程健全，20分。1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司相關(guān)專業(yè)部門、3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位相關(guān)作業(yè)文件（如：規(guī)程、設(shè)備操作規(guī)程、技術(shù)方案等）各1-2份，審核作業(yè)文件文本，相關(guān)內(nèi)容合理、有針對(duì)性為合格。

2.訪談相關(guān)專業(yè)部門、3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位的相關(guān)編制人員3-5人，掌握作業(yè)文件的編制、評(píng)審及修訂等工作要求80%的為合格。3.考核測(cè)試，抽查3個(gè)基層現(xiàn)場(chǎng)各1-2名員工，實(shí)操和復(fù)述操作規(guī)程、施工方案，確認(rèn)設(shè)備員、技術(shù)員、班組長(zhǎng)等關(guān)鍵崗位人員均能準(zhǔn)確回答為合格。1.重要設(shè)備或關(guān)鍵作業(yè)未編制規(guī)程，或者關(guān)鍵參數(shù)缺失和錯(cuò)誤不得分；3份不合格，不得分。1.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司生產(chǎn)運(yùn)行管理辦法》（油工制〔2021〕4號(hào)）WFC2.2份不合格，得12分。3.全部合格，得20分。b)定期進(jìn)行評(píng)審和修訂，10分。1.1份作業(yè)文件未及時(shí)評(píng)審、修訂更新，不得分。WFC2.作業(yè)文件及時(shí)評(píng)審、修訂；人員參與均合格，得10分。c)下發(fā)至基層并有效執(zhí)行，20分。1.2個(gè)基層單位人員掌握不合格，不得分。WFC2.2個(gè)基層單位人員掌握合格，得12分。3.基層單位人員掌握合格，得20分。生產(chǎn)運(yùn)行控制（110分）4.1.2生產(chǎn)隊(duì)伍資質(zhì)管理。（20分）a)基層單位隊(duì)伍、設(shè)備、人員資質(zhì)匹配，20分。1.現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)3個(gè)基層單位的隊(duì)伍、設(shè)備、人員資質(zhì)情況。

2.核對(duì)隊(duì)伍裝備人員資質(zhì)是否匹配。1.出現(xiàn)一個(gè)單位隊(duì)伍、裝備、人員缺少資質(zhì)；資質(zhì)不符合要求，不得分。1.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》

2.《中國(guó)石化生產(chǎn)區(qū)域及作業(yè)工地封閉化管理規(guī)定》

3.《中國(guó)石化能量隔離管理規(guī)定》

4.《石油工程公司生產(chǎn)運(yùn)行管理辦法》

5.《石油工程公司石油工程服務(wù)隊(duì)伍資質(zhì)管理辦法》FCH2.隊(duì)伍、裝備、人員有資質(zhì)完全匹配，得20分。4.1.3陸上（海上）生產(chǎn)值班調(diào)度與視頻監(jiān)控系統(tǒng)。（40分）a)建立、完善生產(chǎn)值班體系，配備專職人員24小時(shí)值班并記錄完備，10分。1.抽查地區(qū)（專業(yè)）公司相關(guān)專業(yè)部門、3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位的生產(chǎn)調(diào)度系統(tǒng)（生產(chǎn)值班、視頻監(jiān)控）建設(shè)運(yùn)行情況、“兩特兩重”值班記錄等。

2.現(xiàn)場(chǎng)問詢值班人員，專職值班人員24小時(shí)值班并及時(shí)準(zhǔn)確記錄接收生產(chǎn)信息、生產(chǎn)異常、事件事故等為合格。

3.陸上作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證視頻監(jiān)控設(shè)備設(shè)施的配備與使用情況，數(shù)量符合要求，數(shù)據(jù)回傳指揮中心（監(jiān)控中心）為合格。

4.海上作業(yè)視頻監(jiān)控回放資料通過人員換班、船舶靠岸等途徑反饋給岸基管理部門，岸基管理部門定期回放并建立臺(tái)賬。1.1個(gè)單位未按要求明確干部值班、帶班管理要求；或未實(shí)行24小時(shí)值班的，不得分。C2.明確干部值班、帶班管理要求，值、帶班人員記錄不完備的，得6分。3.全部合格，得10分。b)定期按照計(jì)劃對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)控，10分。1.2個(gè)單位的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控不合格，不得分。C2.2個(gè)單位的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控合格，得6分。3.全部合格，得10分。c)搬遷作業(yè)、特殊作業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)和非常規(guī)作業(yè)、關(guān)鍵設(shè)備實(shí)施全員、全過程、全方位、全天候監(jiān)控，10分。1.2家單位未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)視頻監(jiān)控全覆蓋，不得分。C2.2家單位的監(jiān)控全覆蓋，得6分。3.視頻監(jiān)控全覆蓋，數(shù)據(jù)上傳，得10分。d）拖航移位作業(yè)、特殊作業(yè)、高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)和非常規(guī)作業(yè)、關(guān)鍵設(shè)備實(shí)施全員、全過程、全方位、全天候監(jiān)控，10分。1.2家單位未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)視頻監(jiān)控全覆蓋，不得分。C2.2家單位的監(jiān)控全覆蓋，得6分。3.視頻監(jiān)控全覆蓋，現(xiàn)場(chǎng)儲(chǔ)存時(shí)間一個(gè)月以上，得10分。4.1.4安全環(huán)保設(shè)備設(shè)施的使用。（30分）a)安全環(huán)保設(shè)施與生產(chǎn)設(shè)施同步完好投入使用，不得擅自停用或拆除，30分。1.檢查3個(gè)基層單位現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)保設(shè)備設(shè)施的管理情況，核實(shí)運(yùn)行維護(hù)臺(tái)賬、檢測(cè)檢驗(yàn)臺(tái)賬等。

2.詢問1-2名相關(guān)員工安全環(huán)保設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)規(guī)程等，關(guān)鍵點(diǎn)80%掌握為合格。3.訪談基層隊(duì)負(fù)責(zé)人3-5名，是否停用過安全環(huán)保設(shè)備設(shè)施、是否經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審批，查看相關(guān)資料和證據(jù)。1.出現(xiàn)一次無故停用或拆除，不得分。FCE2.發(fā)生經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的停用或拆除,得18分。3.全部合格，得30分。4.1.5工藝紀(jì)律、操作紀(jì)律、勞動(dòng)紀(jì)律。（20分）a)嚴(yán)格工藝紀(jì)律、操作紀(jì)律和勞動(dòng)紀(jì)律管理，20分。1.檢查3個(gè)基層單位員工工藝紀(jì)律、操作紀(jì)律、勞動(dòng)紀(jì)律執(zhí)行，核實(shí)安全觀察與溝通臺(tái)賬、請(qǐng)銷假和違紀(jì)處理記錄。

2.現(xiàn)場(chǎng)詢問、視頻觀察1-2名相關(guān)員工，是否掌握工藝紀(jì)律、操作紀(jì)律、勞動(dòng)紀(jì)律。1.3名員工未遵守，不得分。WFH2.1名員工未遵守，得12分。3.全部合格，得20分。開工和停工（100分）4.1.6陸上（海上）搬遷安（拖航移就位）管理。（20分）a)搬遷安（拖航移就位）應(yīng)編制作業(yè)方案，10分。1.抽樣檢查視頻資料（核實(shí)3個(gè)基層現(xiàn)場(chǎng)搬遷安作業(yè)全過程）。

2.現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)作業(yè)過程是否有專人指揮。

3.查閱搬遷安（海上平臺(tái)拖航、移就位）是否有方案，是否上報(bào)審批、是否按方案實(shí)施。1.搬遷安(拖航移就位)未制定作業(yè)方案；或未經(jīng)審批；或基層單位措施落實(shí)不合格，不得分。1.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》

2.《石油工程公司生產(chǎn)運(yùn)行管理辦法》C2.作業(yè)方案制定、審批并執(zhí)行均合格，得10分。b)搬遷安（拖航移就位）實(shí)施，10分。1.1個(gè)搬遷安(拖航移就位)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)無視頻監(jiān)控；或無專人指揮，不得分C2.全部合格，得10分。4.1.7施工設(shè)計(jì)與安全技術(shù)交底。（40分）a)施工前有施工設(shè)計(jì)，審批合格，10分。1.檢查3個(gè)基層單位施工設(shè)計(jì)，核驗(yàn)施工設(shè)計(jì)審批時(shí)間與施工時(shí)間。1.有一個(gè)基層單位施工時(shí)無施工設(shè)計(jì)，不得分。C2.施工前均有施工設(shè)計(jì)，得10分。b)施工方案有安全環(huán)保專篇，經(jīng)過審批，10分。1.檢查3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位的各3份施工方案，是否有安全環(huán)保專篇、是否按程序進(jìn)行審批。

2.檢查3個(gè)基層單位的現(xiàn)場(chǎng)施工方案交底會(huì)議記錄，是否按照規(guī)定程序進(jìn)行、是否分級(jí)組織、關(guān)鍵人員是否參與。

3.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：是否按設(shè)計(jì)、施工方案組織施工。1.施工方案有安全環(huán)保專篇并經(jīng)審批，基層單位措施落實(shí)不合格，不得分。WFC2.施工方案的制定、審批并執(zhí)行均合格，得10分。c)施工前應(yīng)進(jìn)行施工方案和安全技術(shù)交底，10分。1.1個(gè)基層隊(duì)的施工方案交底不合格，不得分。WFC2.基層隊(duì)施工方案交底均合格，得10分。d)現(xiàn)場(chǎng)按施工方案組織施工，10分。1.1個(gè)基層單位不按施工方案組織施工，管控措施未落實(shí)，不得分。WFC2.全部合格，得10分。4.1.8關(guān)鍵工序的驗(yàn)收情況。（40分）a)開工前，組織相關(guān)部門開展開工驗(yàn)收，確認(rèn)安全環(huán)保條件，20分。1.檢查3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位項(xiàng)目開工及關(guān)鍵工序驗(yàn)收的組織、現(xiàn)場(chǎng)檢查、問題整改和反饋及開工確認(rèn)符合程序?yàn)楹细瘛?.檢查3個(gè)基層單位的現(xiàn)場(chǎng)，驗(yàn)證：開工驗(yàn)收書、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、措施落實(shí)、安全環(huán)保條件確認(rèn)符合規(guī)定為合格。

3.訪談參加關(guān)鍵工序驗(yàn)收的相應(yīng)人員3-5人，準(zhǔn)確回答驗(yàn)收程序和管理要求，并按規(guī)定參加驗(yàn)收為合格。1.1個(gè)基層單位關(guān)鍵工序未驗(yàn)收，不得分。WFC2.全部合格，得20分。b)因特殊需要停工的，復(fù)工前組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和安全環(huán)保條件確認(rèn)，20分。1.檢查3個(gè)基層單位及時(shí)停工并逐級(jí)上報(bào)的符合情況，符合停工條件的及時(shí)停工為合格。

2.復(fù)工前組織相關(guān)部門確認(rèn)人員、設(shè)備、物料達(dá)到安全環(huán)保條件、復(fù)工前完成施工方案、變更內(nèi)容、新技術(shù)應(yīng)用、應(yīng)急處置等培訓(xùn)為合格。1.1個(gè)基層單位符合停工條件未停工的，或緊急停工后復(fù)工未驗(yàn)收，不得分。WFC2.全部合格，得20分。生產(chǎn)異常（80分）4.1.9生產(chǎn)異常管理情況。（60分）a)生產(chǎn)運(yùn)行、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、人員心理健康等異常，現(xiàn)場(chǎng)人員立即報(bào)告基層單位，20分。1.查閱近一個(gè)季度相關(guān)專業(yè)部門、3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位的生產(chǎn)異常記錄，如：生產(chǎn)運(yùn)行、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、人員心理健康等異常報(bào)告記錄、交接班記錄、生產(chǎn)日?qǐng)?bào)、生產(chǎn)會(huì)議紀(jì)要、異常處理等資料。

2.訪談相關(guān)專業(yè)部門、3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)（基層）單位設(shè)備、技術(shù)、操作人員各1人，近一個(gè)季度本單位的異常情況。

3.分別抽查3個(gè)異常?；鶎訂挝恍畔⑸蠄?bào)職責(zé)明確、按程序及時(shí)上報(bào)且錄入“事故、事件、異常信息管理平臺(tái)”，內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，總部未退回為合格。1.地區(qū)（專業(yè)）公司或二級(jí)單位存在應(yīng)報(bào)未報(bào)，不得分；1.《石油工程公司HSE管理體系手冊(cè)》

2.《中國(guó)石化生產(chǎn)安全異常管理辦法》WFCEH2.生產(chǎn)異常均按要求和程序上報(bào)的，得20分。b)基層單位按要求上報(bào)，20分。1.2個(gè)基層單位上報(bào)不合格，不得分；WFCEH2.2個(gè)基層單位上報(bào)合格，得12分。3.所有基層單位上報(bào)均合格，得20分。c)生產(chǎn)異常處置符合要求,20分。1.訪談現(xiàn)場(chǎng)基層隊(duì)負(fù)責(zé)人3-5人，準(zhǔn)確回答生產(chǎn)異常得上報(bào)程序，處置措施

2.查閱生產(chǎn)異常處置資料及工作開展記錄1.2個(gè)單位生產(chǎn)異常處置不合格，不得分。WFCEH2.2個(gè)單位生產(chǎn)異常處置合格，得12分。3.全合格，得20分4.1.10生產(chǎn)異常的溯源。（20分）a)組織開展溯源分析，并完善相應(yīng)處置方案，20分。1.檢查3個(gè)專業(yè)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)異常報(bào)告機(jī)制建立完善、異常信息報(bào)送和異常處置的相關(guān)資料及工作