從檔案學研究熱點看檔案學發(fā)展趨勢

從檔案學研究熱點

看檔案工作發(fā)展趨勢南京大學吳建華第一頁，共四十五頁。主要內(nèi)容一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑1、國家社科基金項目2、博士學位論文3、《檔案學通訊》與《檔案學研究》發(fā)表的論文二、檔案學研究的熱點問題1、檔案學理論與方法2、檔案事業(yè)管理3、政府信息資源管理4、檔案信息化建設5、檔案安全與保護6、民生檔案及其管理7、企業(yè)檔案及其管理三、關于江蘇檔案工作發(fā)展的初步思考第二頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

1、國家社科基金項目第三頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

(1)2007年社科基金項目（17/47）京杭運河文獻整理與研究中國古代文獻保護方法及其現(xiàn)實價值信息資源共享模式與運行機制研究我國政府信息公開的公平與滿意度研究電子政務環(huán)境下政府信息資源獲取與利用模式研究電子政務信息資源整合機制研究檔案法立法思想與立法原則研究全國檔案館網(wǎng)設置與布局研究信息安全風險評估在建設檔案信息安全保障體系中的應用研究檔案保護技術學的戰(zhàn)略走向我國電子文件管理優(yōu)化模式實證研究現(xiàn)存中國古代科技檔案遺產(chǎn)及其科技文化價值的調(diào)查研究美國精英對華研究的信息源分析國家信息資源公共獲取策略研究電子政務信息資源共享的安全保障機制研究電子政務信息資源共享研究電子政務環(huán)境下電子公文流程分析與設計第四頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑(2)2008年社科基金項目（11/61）電子政務環(huán)境下政府信息資源共享模式與運行機制研究檔案所有權理論與實踐研究檔案真?zhèn)无q識方法體系研究檔案網(wǎng)站信息資源的組織與利用數(shù)字檔案館生態(tài)系統(tǒng)研究信息權利全面保護背景下檔案資源開放與開發(fā)問題研究我國可移動文化遺產(chǎn)保護體系研究公共部門信息再利用中的權益分享機制研究電子政務環(huán)境下政府信息資源共享模式與運行機制研究電子文件管理標準體系研究中國特色電子文件管理理論體系的建構第五頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

(3)2009年社科基金項目（11/66）文獻辨?zhèn)蔚募膳c創(chuàng)新英藏黑水城西夏文歷史檔案文獻的搜集整理及專題研究政府信息資源公共獲取研究我國政府信息定位服務系統(tǒng)總體框架研究檔案網(wǎng)站信息資源的開發(fā)與服務研究數(shù)字檔案集中管理策略與模式研究我國地方政府數(shù)字檔案集中管理策略與模式研究(城市數(shù)字檔案中心)政府信息公開環(huán)境下廣西檔案開放利用問題研究公共借閱權制度研究地方政府跨部門信息共享與服務制度研究內(nèi)容管理的政府信息資源開發(fā)模式與評價研究第六頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

(4)2010年社科基金項目（11/83）國家檔案開發(fā)目錄體系建設研究信息生態(tài)學理論與我國居民電子健康檔案管理研究檔案與社會記憶研究公文文本要素及其格式研究可信電子文件全生命周期管理體系研究中外檔案信息公開比較與對策研究社會公眾信息獲取權利保障研究網(wǎng)絡環(huán)境下檔案規(guī)范記錄系統(tǒng)研究公民獲取政府電子文件信息權利保障機制研究地方政府跨部門信息共享與服務制度研究歸檔網(wǎng)絡信息價值判斷模型研究政府信息資源公眾服務的需求分析與實現(xiàn)路徑研究第七頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

(5)2011年社科基金項目（12/96）基于知識管理的跨部門政府信息資源整合與共享路徑研究重大突發(fā)公共事件的政府應急信息公開研究我國與歐美政府信息公開中信息安全審查機制及保障制度比較研究檔案社會化服務的理論基礎與實踐發(fā)展研究基于公共安全管理的我國國家檔案館安全保障研究“區(qū)域—國家”電子文件管理整合模型構建與實證研究基于組件的電子文件管理軟件規(guī)范研究面向社會的檔案信息資源規(guī)劃研究以責任為導向的檔案開放利用政策評價與設計研究檔案雙元價值論及其實證研究媽祖信俗非物質文化遺產(chǎn)檔案研究中國數(shù)字檔案館的基本結構及運行機制研究基于互操作協(xié)議標準的檔案信息資源整合模式研究第八頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

2、博士學位論文從1997年中國人民大學檔案學院首屆博士研究生畢業(yè)，到2009年為止，博士學位論文共計94篇。（1）論文數(shù)量年度統(tǒng)計第九頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

2、博士學位論文（2）論文研究主題統(tǒng)計第十頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

2、博士學位論文（3）檔案學博士點授權單位重點研究領域比較檔案學博士點授權單位主要研究領域特點中國人民大學檔案學基礎理論、信息資源管理、電子政務綜合、多樣化南京大學企業(yè)檔案管理、檔案信息化建設側重于科技檔案以及檔案現(xiàn)代化管理武漢大學電子文件管理、政府信息資源管理側重于圖書館、情報和檔案管理的合作研究云南大學民族歷史檔案、檔案保護重視少數(shù)民族歷史檔案的研究南京政治學院上海分院軍隊檔案管理、電子文件管理面向軍隊第十一頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

3、《檔案學通訊》與《檔案學研究》發(fā)表的論文

以《檔案學通訊》與《檔案學研究》發(fā)表的論文作為研究的樣本，一是這兩本刊物屬于檔案學刊物中“純”學術性的刊物；二是這兩本刊物也是檔案學界進入CSSCI來源期刊的刊物。第十二頁，共四十五頁。一、考量中國檔案學研究現(xiàn)狀的三個基本路徑

3、《檔案學通訊》與《檔案學研究》發(fā)表的論文

以近5年來兩看上發(fā)表的論文為檢索范圍，從2006年到2010年，兩刊共刊載論文1194篇（不包括刊首語和學術動態(tài)）。主要內(nèi)容集中在檔案學基礎理論、檔案館功能與定位、企業(yè)檔案、民生檔案、檔案事業(yè)發(fā)展、檔案信息資源開發(fā)與利用、“三個體系”建設、電子文件管理等方面。第十三頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題1、檔案學理論與方法（1）檔案管理基本理論檔案運動過程理論——文件生命周期理論檔案運動組織理論——全宗理論檔案運動動力理論——價值理論如何應對電子文件時代的挑戰(zhàn)？文件連續(xù)體理論、新來源觀、雙重鑒定模式第十四頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題（2）檔案學研究方法

A、三個層面的方法一般方法：基本的世界觀、方法論——哲學方法“三論”方法——系統(tǒng)論、信息論、控制論具體方法——如調(diào)查研究法、比較研究法、綜合分析法、定量研究法等第十五頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題（2）檔案學研究方法

B、三個層面的方法應用體系方法：各種單個的方法工具：為解決某一問題而將多種方法結合起來，形成的方法體系（現(xiàn)以軟件工具最為常見）路徑：研究的基本思路（流程圖）第十六頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（2）檔案學研究方法

C、工程管理方法的應用既是檔案學研究的方法，也是檔案管理的方法。引進這種方法的緣由：一是成本，二是技術，三是協(xié)同。工程管理就是對工程生命周期全過程進行的管理。具體地說，工程管理就是在工程的立項、設計、計劃、建設與運營過程中，以工程質量（好）、工期（快）、經(jīng)濟性（?。┑纫鬄槟繕耍瑢σ豁椆こ虖母拍钤O想到正式運營全過程進行的管理。

第十七頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題2、檔案事業(yè)管理（1）檔案行政工作的改進A、檔案行政工作的范圍必須拓展（針對非國有檔案）B、檔案行政工作的思路必須調(diào)整（以服務、引導、保護為主）C、檔案行政工作的屬地管理原則要強化第十八頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題（2）檔案館的功能與定位發(fā)展趨勢有二：

一是從“面向政府”到“面向公眾”。國家檔案館的文化事業(yè)機構性質決定了公共檔案館建設的方向是向社會提供公益性的文化產(chǎn)品和服務，以滿足人民對文化生活的各種需求。

二是從“單一”到“多元”。“三位一體”：愛國主義教育基地、檔案安全保管基地、檔案利用服務中心“四位一體”：+現(xiàn)行文件利用中心“五位一體”：+電子文件管理中心第十九頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題（3）檔案事業(yè)管理體制

集中式管理體制分散式管理體制

總的來說，集中式優(yōu)于分散式，更能確保“統(tǒng)一領導，分級管理”原則的實施。但也容易產(chǎn)生“統(tǒng)得過死、過度干預”的毛病。因此，要借鑒分散式體制下的好經(jīng)驗、好做法，如重視檔案學會的作用。第二十頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（4）“三個體系”建設“三個體系”與檔案工作內(nèi)容、基本原則的關系檔案管理系統(tǒng)的功能：輸入、加工、輸出檔案工作的基本內(nèi)容：收、管、用三個體系：資源體系、安全體系、利用體系三大原則：統(tǒng)一領導維護檔案便于社會各分級管理、完整與安全、方面的利用第二十一頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（4）“三個體系”建設“三個體系”的正確理解：A、不宜過分強調(diào)其理論創(chuàng)新；B、覆蓋人民群眾的資源體系，并不是要“破舊立新”；C、方便人民群眾的利用體系，并不會從根本上改變檔案的利用需求；D、建立檔案安全體系，仍需處理好保密與利用、封閉與開放的關系；E、“三個體系”的意義在于明確了今后乃至相當長的一段時間檔案工作的重點及方向，不能將其任意拔高。第二十二頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題3、政府信息資源管理

近年來，國內(nèi)對政府信息資源管理的研究主要集中在以下幾個方面：（1）對政府信息資源本身的研究（2）政府信息資源采集研究（3）政府信息資源組織研究（4）政府信息資源處理研究（5）政府信息資源共享研究第二十三頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題3、政府信息資源管理

檔案館是政府信息資源的集散地。因此，政府信息資源管理自然成為檔案學研究的熱點。政府信息資源管理的動力，有內(nèi)外兩個方面：內(nèi)在動力：追求政府的優(yōu)質和高效外在動力：社會信息化第二十四頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題3、政府信息資源管理

政府信息資源管理的未來走向，可概括為三個方面：第一，政府信息資源管理將進一步趨向整合、集成；第二，政府信息資源的利用將進一步趨向公開、共享；第三，政府信息資源管理的保障體系將進一步趨向配套、完善。第二十五頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

4、檔案信息化建設

檔案信息化以檔案信息資源建設為核心，以檔案網(wǎng)絡建設為平臺，以擴大檔案信息資源開發(fā)利用為目的，加快推進檔案資源數(shù)字化、信息管理標準化、信息服務網(wǎng)絡化的進程，促進檔案事業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展，為社會各項建設服務。

第二十六頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

A、檔案數(shù)字化建設檔案數(shù)字化是目前檔案信息化建設的重要內(nèi)容之一。“十一五”期間，檔案數(shù)字化工作迅速發(fā)展，檔案數(shù)字化的規(guī)模不斷擴大，檔案數(shù)字化的規(guī)范日漸成熟，檔案數(shù)字化加工市場已經(jīng)逐漸形成，檔案數(shù)字化對象不斷豐富，不僅僅局限在紙質檔案方面。其特點有三：數(shù)字化加工環(huán)節(jié)不斷細化、數(shù)字化標準不斷提高、數(shù)字化生產(chǎn)日趨社會化。第二十七頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

B、電子文件管理

第一，電子文件管理理論研究進展。近年來，國內(nèi)外關于電子文件管理的理論研究非常活躍，在電子文件管理理論、標準、參考模型等方面的研究取得了長足的進步。在國際方面，2001年發(fā)布的ISO15489是第一個關于文件管理的國際標準，它規(guī)定了文件管理的頂層框架，以及文件管理的法規(guī)環(huán)境要求、政策與職責要求、文件管理要求、系統(tǒng)設計與開發(fā)要求、過程與控制要求等內(nèi)容。第二十八頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

B、電子文件管理

第一，電子文件管理研究的進展。

在國內(nèi)方面，中國人民大學電子文件研究團隊首先啟動了電子文件國家戰(zhàn)略的研究，提出中國電子文件管理應該走一條“統(tǒng)攬全國，政策引導，融合發(fā)展，綜合治理”的道路。

2007年，溫家寶總理對提交的《電子文件管理機制研究》做出批示“此件很好，可發(fā)國辦及有關部門參考、研究”。

2009年，中辦國辦聯(lián)合印發(fā)《電子文件管理暫行辦法》，指出文件管理要遵循信息化條件下電子文件的形成和利用規(guī)律，堅持統(tǒng)一管理、全程管理、規(guī)范標準、便于利用、安全保密等基本原則，規(guī)定了電子文件在形成、辦理、歸檔等過程中的條件和要求。第二十九頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

B、電子文件管理

第二，電子文件管理實踐的進展。

1996年國家檔案局成立了電子文件歸檔與電子檔案管理研究領導小組。2002年《全國檔案信息化建設實施綱要》發(fā)布，將電子文件歸檔作為主要任務納入全國檔案信息化建設。2007年召開全國電子文件中心經(jīng)驗交流會。2010年國家檔案局開展了“國家電子文件支撐平臺系統(tǒng)”建設項目。以下地區(qū)對電子文件的管理實踐具有一定的代表性：安徽省電子文件中心、浙江電子文件和數(shù)字檔案備份登記、江西省直機關電子檔案在線報送與集中備份試點。第三十頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

C、數(shù)字檔案館建設

2000年，國家檔案局在深圳召開了全國第一次數(shù)字檔案館建設研討會，就此拉開了全國數(shù)字檔案館建設的序幕。第一，綜合性數(shù)字檔案館建設。深圳、青島、浙江、福建有一定的代表性。第二，專業(yè)、行業(yè)、部門數(shù)字檔案館建設。珠海市數(shù)字城建檔案館、上海交通大學數(shù)字檔案館、河北網(wǎng)通數(shù)字檔案館有一定的代表性。第三，數(shù)字檔案館建設逐步規(guī)范。山東省編制《數(shù)字檔案館建設規(guī)程》、浙江省編制《數(shù)字檔案館建設管理暫行辦法》、國家檔案局編制《數(shù)字檔案館建設指南》。

第三十一頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

D、檔案信息資源開發(fā)利用一是檔案信息利用服務平臺建設。二是以專題數(shù)據(jù)庫建設為核心的開發(fā)利用工作。三是各級檔案館成為政府公開信息的集中查詢場所。第三十二頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

E、檔案信息化的標準體系建設

國家檔案主管部門對檔案信息化建設相關的標準體系建設十分重視，根據(jù)需要制訂了《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894-2002）、《電子公文歸檔與管理暫行辦法》（國家檔案局2003年6號令）、《紙質檔案數(shù)字化技術規(guī)范》（DA/T31-2005）、《公務電子郵件歸檔與管理規(guī)則》（DA/T32-2005）、《中國檔案機讀目錄格式》（GB/T20163-2006）、《電子文件管理暫行辦法》（廳字[2009]39號）、《縮微膠片數(shù)字化技術規(guī)范》（DA／T43-2009）、《文書類電子文件元數(shù)據(jù)方案》（DA／T46-2009）、《電子文件長期保存格式需求》（DA／T47-2009）、《基于XML的電子文件封裝規(guī)范》（DA／T48-2009）等。

第三十三頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（1）中國檔案信息化建設進展

F、檔案信息安全建設

2010年，國家檔案局楊冬權局長在全國檔案安全體系建設工作會議上的講話中明確指出：必須始終堅持把檔案信息安全和檔案實體安全放在同等重要的位置。在檔案信息化建設中加強信息安全管理，在采取有效措施和技術手段，保證數(shù)字檔案信息管理系統(tǒng)運行安全、可靠的同時，建立健全本地區(qū)、本行業(yè)檔案數(shù)字化、網(wǎng)站運行、數(shù)據(jù)庫管理等各項涉及檔案信息安全的工作環(huán)節(jié)的規(guī)章制度，建立檔案數(shù)據(jù)備份和災難恢復機制，提高信息化條件下檔案信息安全保障能力。第三十四頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題（2）中國檔案信息化建設存在的主要問題第一，戰(zhàn)略定位不夠明確；第二，理論研究相對滯后；第三，法律法規(guī)有所缺失；第四，技術人才嚴重匱乏；第五，經(jīng)費投入缺口較大；第六，項目帶動有待加強。第三十五頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

（3）檔案信息化建設的發(fā)展趨勢

第一，信息化將進一步推動傳統(tǒng)檔案管理業(yè)務的變革。第二，檔案信息化將促進檔案工作標準規(guī)范體系的完善。第三，檔案信息化將為社會提供更多有效的資源與服務。第四，檔案信息化向推動信息技術應用的縱深發(fā)展。第三十六頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題5、檔案安全與保護

主要研究內(nèi)容：（1）檔案保護歷史（2）檔案保護理論（3）不同載體保護的研究（4）檔案保存環(huán)境的優(yōu)化（5）檔案保護技術（6）檔案保護工程（7）檔案保護標準第三十七頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

5、檔案安全與保護

發(fā)展趨勢：（1）數(shù)字信息的長期保存，將成為重點。（2）檔案保護工程的研究與實施。（3）檔案安全保障體系建設。（4）檔案保護與圖書、文物保護共同平臺的整合。（5）檔案保護的信息化、標準化、國際化第三十八頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

6、民生檔案及其管理

2007年12月國家檔案局印發(fā)《關于加強民生檔案工作的意見》，其后“民生檔案”逐步成為眾多檔案部門工作的焦點并引起學界的廣泛重視。民生檔案研究的主要內(nèi)容：民生檔案的定義、種類與特點；民生檔案建設與服務；民生檔案管理與法制建設；第三十九頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

6、民生檔案及其管理

民生檔案，在學界很有爭議。有學者認為：“民生檔案”不是一個新概念，至少不具有重新進行學術定義的屬性。民生檔案是一個內(nèi)涵和外延都不甚清晰的概念，其科學性還需進行研究、論證。民生檔案之熱，熱在檔案行政部門，與我國檔案管理體制和制度體系以及該體系框架下的權力規(guī)則的制約相關。第四十頁，共四十五頁。二、檔案學研究的熱點問題

7、企業(yè)檔案及其管理主要研究內(nèi)容：（1）企業(yè)檔案與企業(yè)文化（2）企業(yè)檔案與企業(yè)資產(chǎn)（3）不同所有制企業(yè)的檔案管理（4）企業(yè)檔案信息化建設（5）現(xiàn)代企業(yè)制度下的企業(yè)檔案