第07章壟斷競爭與寡頭壟斷市場中價格和產(chǎn)量的決定

第七章

壟斷競爭市場與寡頭壟斷市場中價格和產(chǎn)量的決定西方經(jīng)濟(jì)學(xué)簡明教程第一頁，共四十二頁。第七章壟斷競爭市場與寡頭壟斷市場中價格和產(chǎn)量的決定壟斷競爭與寡頭是介于完全競爭與完全壟斷兩個極端之間的兼具壟斷與競爭因素的市場類型，本章分析壟斷競爭與寡頭的定價策略與廠商行為，介紹市場均衡的經(jīng)典模型，包括古諾模型、伯特蘭模型、斯威齊模型等2第二頁，共四十二頁。第七章壟斷競爭市場與寡頭壟斷市場中價格和產(chǎn)量的決定第一節(jié)壟斷競爭市場中價格和產(chǎn)量的決定第二節(jié)寡頭壟斷市場中價格和產(chǎn)3第三頁，共四十二頁。主題內(nèi)容第一節(jié)壟斷競爭市場中價格和產(chǎn)量的決定一、壟斷競爭市場的特點二、壟斷競爭廠商利潤最大化的行為三、非價格競爭

第二節(jié)寡頭壟斷市場中價格和產(chǎn)量的決定4第四頁，共四十二頁。壟斷競爭市場的特點一、壟斷競爭市場的特點

1、壟斷競爭的含義一種商品有許多買賣者且賣者商品之間有一定的差別從而形成不完全競爭格局的市場結(jié)構(gòu)2、基本特點☆存在產(chǎn)品差別（productdifferentiation）“產(chǎn)品差別”是指同一類產(chǎn)品的差別差別產(chǎn)生的原因●產(chǎn)品的內(nèi)在品質(zhì)不同（如由于技術(shù)或原材料不同。清蒸魚）●產(chǎn)品的外觀形象不同（如包裝、商標(biāo)等不同）5第五頁，共四十二頁。壟斷競爭市場的特點●產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)空間不同（如產(chǎn)品的產(chǎn)地和銷售地的地理位置及產(chǎn)品市場距消費者的遠(yuǎn)近不同）●產(chǎn)品的推銷方式不同（如廣告、售后服務(wù)、服務(wù)態(tài)度不同）●消費者對客觀上完全相同的產(chǎn)品存在的主觀評價不同…………●綜上，產(chǎn)品差別可來自產(chǎn)品有形的或無形的差別產(chǎn)品差別是壟斷競爭市場形成和存在的重要因素●產(chǎn)品存在差別，產(chǎn)品之間難以完全替代，壟斷競爭市場必然具有一定的壟斷性，其程度與產(chǎn)品差異程度呈同方向變動關(guān)系

6第六頁，共四十二頁。壟斷競爭市場的特點●產(chǎn)品差別為同類產(chǎn)品之間的差別，產(chǎn)品之間必然存在一定的替代關(guān)系，壟斷競爭市場必然具有一定的競爭性，其程度與產(chǎn)品的替代程度呈同方向變動☆廠商數(shù)目較多，廠商進(jìn)出行業(yè)比較容易☆廠商對產(chǎn)品價格略有影響力3、市場勢力大小取決于產(chǎn)品差異程度4、例子日用品工業(yè)、食品工業(yè)、零售商業(yè)、手工業(yè)等7第七頁，共四十二頁。壟斷競爭廠商利潤最大化的行為二、壟斷競爭廠商利潤最大化的行為1、壟斷競爭條件下廠商的AR和MR

☆壟斷競爭廠商面臨的需求曲線很可能比完全競爭廠商的需求曲線彈性小，同時，很可能比壟斷者面臨的需求曲線彈性大。即其面臨著一條向右下方傾斜但斜率比壟斷廠商需求曲線平坦的需求曲線☆基于上，壟斷競爭廠商的AR線和MR線向右下方傾斜，且MR線位于AR線的下方2、壟斷競爭廠商的短期均衡☆均衡條件MR=MC☆均衡圖形與壟斷廠商的均衡相似

圖7-1、圖7-28第八頁，共四十二頁。壟斷競爭廠商利潤最大化的行為SAC短期qpOABqEpEEC圖7－1獲利的壟斷競爭廠商均衡圖7－2虧損的壟斷競爭廠商均衡SMCSACdMR短期qpOSMCdMRqEPEEB利潤CA損失9第九頁，共四十二頁。壟斷競爭廠商利潤最大化的行為3、壟斷競爭廠商長期均衡

☆均衡條件MR=MC,AR=AC☆由于壟斷競爭廠商進(jìn)出行業(yè)比較自由，短期內(nèi)的獲利或虧損均將消失☆均衡分析圖7-3（思考題：畫圖分析壟斷競爭廠商由短期均衡到長期均衡的演變）☆從圖中可看到，壟斷競爭廠商長期均衡點必然處于LAC曲線最低點（B）的左邊（A），而完全競爭廠商的長期均衡點在B點（P133為C點。誤），即價格是P2而不是P1，產(chǎn)量是Q2而不是Q1。從Q1到Q2的差距，表明壟斷競爭廠商沒有被利用的生產(chǎn)力，它是價格超過MR造成的效率損失。但這種損失可由壟斷競爭市場上產(chǎn)品差別給消費者的帶來的多樣化滿足所彌補10第十頁，共四十二頁。壟斷競爭廠商利潤最大化的行為LMCLACdMR長期q$Oq1P1EACB圖7－3壟斷競爭廠商的長期均衡P211第十一頁，共四十二頁。非價格競爭三、非價格競爭1、壟斷競爭廠商更著重于非價格競爭的原因由于壟斷競爭廠商的產(chǎn)品間具有一定的替代性，其控制價格的能力受到一定的限制，需求曲線較為平坦，廠商自由斟酌定價的幅度較小，因而價格競爭利益不大2、非價格競爭手段☆產(chǎn)品變異

●含義：品質(zhì)競爭，即產(chǎn)品差異化競爭，包括提高質(zhì)量、變換產(chǎn)品的顏色、款式、質(zhì)地和做工、改進(jìn)性能和結(jié)構(gòu)、增加功能、完善服務(wù)等來改變原有的產(chǎn)品，以形成產(chǎn)品差別減輕替代品的威脅，吸引更多消費者，影響市場均衡。也可通過市場細(xì)分、產(chǎn)品定向來爭取局部市場的競爭優(yōu)勢

12第十二頁，共四十二頁。非價格競爭●結(jié)果：產(chǎn)品變異會影響產(chǎn)品成本和產(chǎn)量，但關(guān)鍵是要看經(jīng)過變異，能否形成較大的需求從而給廠商帶來更大的利潤。如果經(jīng)變異之后，在新的均衡條件下超額利潤高于原均衡的超額利潤，則為優(yōu)化的變異

●目的：制造產(chǎn)品差別，是努力使產(chǎn)品適應(yīng)消費者的需要

☆營銷競爭或廣告競爭

●含義：營銷競爭，是品質(zhì)競爭的補充，它將差異化的作用通過營銷特別是廣告而得以充分發(fā)揮。包括廣告宣傳、銷售網(wǎng)點、委托代理、售后服務(wù)等

結(jié)果：一是增加產(chǎn)品的銷量，二是增加銷售成本。二者必須權(quán)衡（是否做廣告？花多少錢做廣告？）

●目的：開展市場營銷，則是努力使消費者的需要適應(yīng)產(chǎn)品的差別，所謂“廣告創(chuàng)造需求”13第十三頁，共四十二頁。主題內(nèi)容

第一節(jié)壟斷競爭市場中價格和產(chǎn)量的決定第二節(jié)寡頭壟斷市場中價格和產(chǎn)量的決定

一、寡頭壟斷市場的特點二、幾種重要的寡頭理論模型三、古諾模型四、斯塔克伯格模型五、伯特蘭特模型六、斯威齊模型七、卡特爾八、價格領(lǐng)袖九、成本加成定價法14第十四頁，共四十二頁。寡頭壟斷市場的特點一、寡頭壟斷市場的特點1、含義

寡頭壟斷（Oligopoly）是指少數(shù)廠商壟斷了某一行業(yè)的市場，控制了這一行業(yè)的供給，其產(chǎn)量在該行業(yè)總供給中占很大比重的市場結(jié)構(gòu)2、基本特點☆廠商極少(Smallnumberoffirms)，新的廠商介入該行業(yè)并與之抗衡。勢均力敵的少數(shù)廠商，控制了這一行業(yè)的市場☆產(chǎn)品同質(zhì)或異質(zhì)(Productdifferentiationmayormaynotexist)，廠商之間存在劇烈競爭

15第十五頁，共四十二頁。寡頭壟斷市場的特點☆廠商之間相互依存(PriceplayerorPricesearcher)。與其他三種市場結(jié)構(gòu)的廠商不同，寡頭之間存在著實際的相互依賴關(guān)系，以至于每個廠商在作出決策時必須考慮其決策對競爭對手的影響，每個廠商的價格和產(chǎn)量的變動都會影響其對手的銷售量和利潤水平☆廠商行為具有不確定性。任何一個廠商作出決策，其結(jié)果自己不能左右，而取決于競爭對手的反應(yīng)。這種反應(yīng)是廠商無法預(yù)測到的，因而產(chǎn)生了廠商行為的不確定性

3、例子汽車、鋼鐵、鋁、化工、電氣設(shè)備16第十六頁，共四十二頁。寡頭壟斷市場的特點4、寡頭壟斷市場的類型☆純粹寡頭(pureoligopoly)與差別寡頭(differentiatedoligopoly)☆雙頭寡頭(duopoly)與多頭寡頭☆串謀(collusion)與非串謀17第十七頁，共四十二頁。幾種重要的寡頭理論模型二、幾種重要的寡頭理論模型（P114）

1、獨立行動☆產(chǎn)量競爭●古諾模型（假定競爭者產(chǎn)量不變，雙寡頭廠商同時作出產(chǎn)量決策）●斯塔克伯格模型（假定主導(dǎo)廠商產(chǎn)量決策在先，隨從廠商決策在后）☆價格競爭●伯特蘭特模型（假定競爭者價格固定條件下廠商決定價格）●拐折需求曲線模型（假定競爭者跟跌不跟漲時廠商決定價格）

2、互相勾結(jié)☆卡特爾（公開勾結(jié)）☆價格領(lǐng)袖（非公開勾結(jié)）18第十八頁，共四十二頁。古諾模型三、古諾模型

1、古諾模型屬于獨立行動的產(chǎn)量競爭模型

數(shù)量（產(chǎn)量）競爭(quantitycompetition)：企業(yè)之間的競爭在于選擇不同的產(chǎn)出水平2、古諾模型(CournotModel)：由法國數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾(AutoineCournot)在1838年提出

3、假設(shè)☆兩家廠商相互競爭，同時決策☆生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，價格取決于兩寡頭產(chǎn)量之和☆雙方?jīng)Q策時都將對方產(chǎn)量視為既定☆兩個廠商產(chǎn)品的邊際成本都為零☆兩個廠商面臨的相同的線性需求曲線，采用相同的市場價格出售產(chǎn)品19第十九頁，共四十二頁。古諾模型4、古諾均衡示例（P114-116）

假定A、B兩廠商面臨的共同需求函數(shù)和成本函數(shù)為：A、B的利潤函數(shù)分別為：20第二十頁，共四十二頁。古諾模型為使利潤極大，利潤函數(shù)的一階偏導(dǎo)應(yīng)為0，即：21第二十一頁，共四十二頁。古諾模型（*）及（**）式分別被稱為廠商A和廠商B的反應(yīng)函數(shù)（reactionfunction。表明每個廠商的均衡產(chǎn)量都是其競爭對手的產(chǎn)量的函數(shù)，一個廠商產(chǎn)量的增加會導(dǎo)致另一個廠商最優(yōu)產(chǎn)量的下降

）1200600E6001200ADBC圖7－4反應(yīng)曲線與古諾均衡點22第二十二頁，共四十二頁。古諾模型上圖中，AB為A廠商的反應(yīng)函數(shù)曲線，CD為B廠商的反應(yīng)函數(shù)曲線。兩反應(yīng)曲線的交點E為模型的均衡點，其對應(yīng)的QA與QB的值，則是兩廠商的均衡產(chǎn)量

求解（*）、（**）兩式可得均衡產(chǎn)量：代入利潤函數(shù)可得：注意：古諾模型的邊際成本不一定要假設(shè)為0，當(dāng)MC不為0時，仍可根據(jù)上述方法求得兩家廠商的產(chǎn)量、價格和利潤(P116。假定MC=6，請同學(xué)們運用古諾模型計算Q和P）23第二十三頁，共四十二頁。斯塔克伯格模型四、斯塔克伯格模型

1、斯塔克伯格模型屬于獨立行動的產(chǎn)量競爭模型（適用于大廠商主導(dǎo)的行業(yè)。注意與古諾模型的區(qū)別）2、由德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯塔克伯格提出3、基本思想行業(yè)中由一個主導(dǎo)廠商（A），其他為隨從廠商（B）。A先根據(jù)一個利潤最大化要求決定一個產(chǎn)量，B看到A的產(chǎn)量決策后再決定自己的產(chǎn)量，即B的產(chǎn)量是A產(chǎn)量的函數(shù)。在求A、B的產(chǎn)量時，應(yīng)先求得B的反應(yīng)函數(shù)，再把此反應(yīng)函數(shù)代入A的利潤最大化方程從而求得A的產(chǎn)量，最后按B反應(yīng)函數(shù)求得B的產(chǎn)量24第二十四頁，共四十二頁。伯特蘭特模型五、伯特蘭特模型1、伯特蘭特模型屬于獨立行動的價格競爭模型

價格競爭(pricecompetition)：廠商之間競爭圍繞價格展開，以價格為決策變量

2、伯特蘭特模型由法國數(shù)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯特蘭特(JosephBertrand)于1883年提出，又稱價格競爭的古諾模型3、假設(shè)☆廠商制訂其價格時，認(rèn)為其它廠商的價格不會因它的決策而改變☆生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，產(chǎn)品可完全替代25第二十五頁，共四十二頁。伯特蘭特模型4、對伯特蘭特均衡解的推理☆每個廠商都有動力降價，直到價格等于邊際成本。Why?☆價格等于邊際成本時，每個廠商都獲零利潤，此時有動力去改變價格嗎？沒有。Why？☆會不會所有廠商都將價格設(shè)定為高于邊際成本？不會。Why?5、同質(zhì)產(chǎn)品之間的價格競爭將會導(dǎo)致價格降至邊際成本，即結(jié)果是完全競爭均衡（如果競爭對手不變動其價格，則任一廠商都可以通過降價來爭取顧客，而對手則會失去大量顧客。故價格競爭的格局如此）(降價，虧損；升價，失去顧客)(產(chǎn)品同質(zhì)）26第二十六頁，共四十二頁。伯特蘭特模型6、貝特朗均衡示例 假定上述古諾模型中兩廠商的邊際成本都是6，即P＝MC＝6那么整個市場的產(chǎn)量為：與古諾均衡相比，價格降低了（6<8）,產(chǎn)量升高了（600>400）。27第二十七頁，共四十二頁。斯威齊模型六、斯威齊模型1、斯威齊模型屬于獨立行動的價格競爭模型

2、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·斯威齊（P.M.Sweezy）于1939年提出，用于說明寡占市場中的價格剛性3、關(guān)于上述的價格剛性的說明●寡頭廠商的價格在相當(dāng)長時期不變稱為價格是剛性的●價格剛性表明當(dāng)需求或成本發(fā)生適度變動時，或者兩者都發(fā)生變動時，價格保持不變4、斯威爾從一個價格已經(jīng)確定的寡頭壟斷市場出發(fā)，用拐折需求曲線（Kinkeddemandcurve）說明寡頭廠商的價格競爭

28第二十八頁，共四十二頁。斯威齊模型PMC1D1D2MR1MR2FGMC2Q1Q0Q2P1P0P2EQ圖7－5斯威齊模型D′D′2129第二十九頁，共四十二頁。斯威齊模型☆斯威齊斷言，寡頭廠商推測其他廠商對自己價格變動的態(tài)度是：跟跌不跟漲，即預(yù)期自己降價時，其他廠商會采取同樣的降價行為，以免喪失市場；而漲價時，其他廠商都不跟風(fēng)，以奪取客戶☆基于上，寡頭的需求曲線為折線（圖7-5）☆圖7-6的解讀●P0是已經(jīng)確定的價格，Q0為對之對應(yīng)的產(chǎn)量●D1ED2′為折線需求曲線，它由兩條需求曲線D1D1′和D2D2′的各一部分組成。D1E是D1D1′（某廠商單獨改變價格的需求曲線）的一部分，表明當(dāng)某廠商漲價時，其他廠商不予理會，該廠商的銷售量會大幅度減少（如當(dāng)該廠商把價格從P0升到P1時，其需求量會從Q0減少到Q１）；ED２′是D2D２′（寡頭廠商一起改變價格的需求曲線）的一部分，表明當(dāng)廠商降價時，其他廠商會跟著降價，該廠商的銷售量不會大幅度增加（如當(dāng)該廠商把價格從P0降到P2時，其需求量只從Q0增加到Q2）

30第三十頁，共四十二頁。斯威齊模型●MR1和MR2是分別根據(jù)D1D1′和D2D2′得出MR曲線。由于需求曲線D1ED2′在E點拐折，因而與E點相對應(yīng)，MR曲線間斷，MR１和MR2間出現(xiàn)間隙●MC1和MC2是兩條邊際成本曲線，它們在MR1和MR2的間斷處與MR曲線相交。實際上在MC１和MC２之間存在許多條MC線，它們均可與MR線不連續(xù)部分相交。表明在MR1和MR2的空隙區(qū)間內(nèi)，MC有較大的變動范圍●在MC的變動范圍內(nèi)，廠商可保持價格不變，因而價格是具有剛性的5、評價（斯威齊模型是關(guān)于寡頭定價行為未完成的模型）●關(guān)于其他廠商價格“不跟漲”的假設(shè)在現(xiàn)實中難以成立（或者說，沒有定論）●對如何確定已定的價格沒有作出解釋31第三十一頁，共四十二頁。斯威齊模型PMC1D1D2MR1MR2FGMC2Q1Q0Q2P1P0P2EQ圖7－5斯威齊模型D′D′2132第三十二頁，共四十二頁?？ㄌ貭柶?、卡特爾（Cartel）1、卡特爾是寡頭相互勾結(jié)（公開勾結(jié)）的行為模型

寡頭市場廠商數(shù)量很少，且他們之間相互依存。如果相互間展開競爭，勢必兩敗俱傷，同歸于盡2、卡特爾的含義

寡頭壟斷廠商用公開或正式的方式進(jìn)行勾結(jié)的一種形式。它是一個行業(yè)的獨立廠商之間通過就有關(guān)價格、產(chǎn)量和市場劃分等事項達(dá)到明確的協(xié)議而建立的壟斷組織（或：若干企業(yè)為壟斷市場而結(jié)成的同盟，是廠商進(jìn)行相互勾結(jié)的一種形式）

33第三十三頁，共四十二頁?？ㄌ貭?、共謀(collusion)的好處●增加利潤，減少競爭磨擦及由此帶來的不肯定性因素●增強阻礙新廠商進(jìn)入的力量，保持較高的利潤和已有的地位4、卡特爾的主要任務(wù)●為各成員廠商的產(chǎn)品規(guī)定統(tǒng)一的價格●在各成員之間分配總產(chǎn)量5、卡特爾制定統(tǒng)一價格的原則使整個卡特爾的利潤最大化6、卡特爾的價格和產(chǎn)量決定

34第三十四頁，共四十二頁?？ㄌ貭?/p>

PQP0EDMCMRQ00圖7－6卡特爾的價格和產(chǎn)量的決定35第三十五頁，共四十二頁?？ㄌ貭枴罾麧欁畲蠡瓌t：MR=MC☆根據(jù)有關(guān)資料確定在每一可能的價格水平上對該行業(yè)產(chǎn)品的需求量，以確定卡特爾的需求曲線，從中計算出MR線☆將各廠商的MC曲線水平加總形成卡特爾的MC曲線☆MR和MC曲線的交點所確定的P和Q即利潤最大化的均衡產(chǎn)量和價格（圖7-6）7、可以把卡特爾看成一個完全壟斷廠商卡特爾的價格和產(chǎn)量的決定與完全壟斷廠商的價格和產(chǎn)量決定是一樣的36第三十六頁，共四十二頁?？ㄌ貭?、卡特爾在統(tǒng)一了產(chǎn)品的價格后，通常還規(guī)定生產(chǎn)限額，以支持統(tǒng)一價格☆卡特爾分配產(chǎn)量定額原則使各個廠商的MC與卡特爾均衡產(chǎn)量水平的MC相等☆上述產(chǎn)量分配方式，被認(rèn)為是一種理想的方法，現(xiàn)實中難以實現(xiàn)●卡特爾內(nèi)部成員廠商之間的產(chǎn)量分配受到個廠商的地位、爭議能力、廠商已有的生產(chǎn)能力和銷售規(guī)模以及地區(qū)劃分的影響●卡特爾各成員廠商通過廣告、信用、服務(wù)等非價格競爭手段拓寬銷路，增加產(chǎn)量37第三十七頁，共四十二頁。卡特爾9、基于上述原因，卡特爾是不穩(wěn)固的

各廠商為了追求利潤最大化，往往避開卡特爾的規(guī)定而另做手腳10、卡特爾既合法，又非法

卡特爾在有些國家是合法的，但在大多數(shù)私有制市場經(jīng)濟(jì)國家是非法的，其中美國對卡特爾的立法、執(zhí)法都比較嚴(yán)格

38第三十八頁，共四十二頁。價格領(lǐng)導(dǎo)八、價格領(lǐng)袖1、價格領(lǐng)袖是相互勾結(jié)（暗中默契的非公開勾結(jié)）的行為模型

2、含義

價格領(lǐng)導(dǎo)(priceleadership)是指一個行業(yè)中由某一家廠商率先制定和變動價格，其它廠商則隨后以該廠商的價格為基準(zhǔn)，再制定和變動價格3、價格領(lǐng)導(dǎo)的廠商確