某股份有限公司年度報告

瑞貝卡股份年度報告

河南瑞貝卡發(fā)制品股份

2006年年度報告

二○○七年二月目錄

一、重要提示3

二、公司基本情況簡介3

三、主要財務數(shù)據(jù)和指標4

四、股本變動及股東情況5

五、董事、監(jiān)事和高級管理人員10

六、公司治理結構13

七、股東大會情況簡介15

八、董事會報告15

九、監(jiān)事會報告19

十、重要事項20

十一、財務會計報告22

十二、備查文件目錄37

一、重要提示

1、本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

2、公司全體董事出席董事會會議。3、中喜會計師事務所有限責任公司為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。4、公司負責人鄭有全先生，主管會計工作負責人鄭桂花女士，總會計師武俊安先生，會計機構負責人晁慧霞女士聲明：保證本年度報告中財務報告的真實、完整。

二、公司基本情況簡介

三、主要財務數(shù)據(jù)和指標

(一)本報告期主要財務數(shù)據(jù)

單位:元

幣種:人民幣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

項目

金額

利潤總額

147,100,970.57

凈利潤

100,875,244.50

扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤

99,194,554.20

主營業(yè)務利潤

233,765,389.12

其他業(yè)務利潤

411,184.28

營業(yè)利潤

143,678,495.51

投資收益

2,935,118.04

補貼收入

860,000.00

營業(yè)外收支凈額

-372,642.98

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

144,608,346.52

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額

377,863,043.59

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━(二)扣除非經(jīng)常性損益項目和金額

單位:元

幣種:人民幣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

非經(jīng)常性損益項目

金額

處置長期股權投資、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)、其他長期資產(chǎn)產(chǎn)生的損益

1,019,270.02

各種形式的政府補貼

860,000.00

扣除公司日常根據(jù)企業(yè)會計制度規(guī)定計提的資產(chǎn)減值準備后的其他各項營業(yè)外收入、支出

-295,578.96

所得稅影響數(shù)

96,999.24

合計

1,680,690.30

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

(三)報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

單位:元

幣種:人民幣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

主要會計數(shù)據(jù)

2006年

2005年

本年比上年增減(%)

2004年

主營業(yè)務收入

1,182,558,801.26

840,142,622.68

40.76

777,013,105.95

利潤總額

147,100,970.57

106,163,247.34

38.56

96,264,932.56

凈利潤

100,875,244.50

74,461,419.36

35.47

67,998,092.51

扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤

99,194,554.20

74,466,085.56

33.21

68,539,977.86

每股收益

0.53

0.58

-8.62

0.69

最新每股收益

凈資產(chǎn)收益率（%）

10.96

14.77

減少3.81個百分點

15.14

扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為基礎計算的凈資產(chǎn)收

10.78

14.77

減少3.99個百分點

15.27

益率（%）

扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤為基礎計算的加權平均

17.41

15.79

增加1.62個百分點

15.84

凈資產(chǎn)收益率（%）

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

144,608,346.52

28,989,295.14

398.83

31,550,204.80

每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

0.76

0.23

230.43

0.32

2006年末

2005年末

本年末比上年末增

2004年末

減(%)

總資產(chǎn)

1,316,139,326.10

971,819,913.14

35.43

877,370,437.85

股東權益（不含少數(shù)股東權益）

920,499,316.84

504,084,215.92

82.61

449,231,824.10

每股凈資產(chǎn)

4.85

3.92

23.72

4.54

調(diào)整后的每股凈資產(chǎn)

4.83

3.91

23.53

4.52

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━注：報告期內(nèi)公司實施了2005年度公積金轉(zhuǎn)增股本方案并完成非公開發(fā)行股票，公司總股本和凈資產(chǎn)都有較大幅度增加，致使每股收益、凈資產(chǎn)收益率等指標有所下降。

(四)報告期內(nèi)股東權益變動情況及變化原因

單位:元

幣種:人民幣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

項目

股本

資本公積

盈余公積

法定公益金

未分配利潤

股東權益合計

期初數(shù)

128,700,000.00

186,676,204.50

28,289,274.14

14,144,637.08

145,875,589.90

504,084,215.92

本期增加

60,990,000.00

306,528,747.09

24,653,041.32

100,875,244.50

493,047,032.91

本期減少

25,740,000.00

117,030.37

14,144,637.08

36,306,919.42

76,308,586.87

期末數(shù)

189,690,000.00

467,464,951.59

52,825,285.09

210,443,914.98

920,499,316.84

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━公司股東權益中還包括“外幣報表折算差額”科目，詳見資產(chǎn)負債表。

注1：報告期公司實施了2005年度公積金轉(zhuǎn)增股本方案，以2005年12月31日的總股本12,870萬股為基數(shù)，以資本公積按每10股轉(zhuǎn)增2股的比例向全體股東轉(zhuǎn)增股票2,574萬股，每股面值1元，共計以資本公積轉(zhuǎn)增股本2,574萬元。注2：報告期公司成功向十名特定投資者發(fā)行股票3,525萬股，募集資金凈額為人民幣340,835,000元，其中股本35,250,000元，溢價305,585,000元計入資本公積。注3：許昌市政府獎勵本公司別克sgm6512旅行車一輛，公司按照市價扣除了應繳納的企業(yè)所得稅后計入資本公積174,200元。上述獲贈車輛2006年已經(jīng)辦理過戶手續(xù)。注4：本年度公司減少盈余公積117,030.37元、公益金58,515.18元，主要是本年度子公司扶溝縣盛泰發(fā)制品清算注銷，公司收回投資所致。

四、股本變動及股東情況

(一)股本變動情況

1、股份變動情況表

單位:股━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

本次變動前

本次變動增減（＋，－）

本次變動后

數(shù)量

比例(%

發(fā)行新股

送

公積金轉(zhuǎn)股

其他

小計

數(shù)量

比例(%

)

股

)

一、有限售條件股份

境內(nèi)法人持股

81,544,320

63.36

35,250,000

16,308,864

-16,617,744

34,941,120

116,485,440

61.41

境內(nèi)自然人持

823,680

0.64

164,736

-988,416

-823,680

股

有限售條件股

82,368,000

64

35,250,000

16,473,600

-17,606,160

34,117,440

116,485,440

61.41

份合計

二、無限售條件流通股份

無限售條件流

46,332,000

36

9,266,400

17,606,160

26,872,560

73,204,560

38.59

通股份

三、股份總數(shù)

128,700,000

100

35,250,000

25,740,000

0

60,990,000

189,690,000

100

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

有限售條件股份可上市交易時間

單位:股━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

時間

限售期滿新增可

有限售條件股份數(shù)

無限售條件股份

說明

上市交易股份數(shù)

量余額

數(shù)量余額

量

2007年11

2,162,160

114,323,280

75,366,720

許昌市魏都利達發(fā)制品廠，自獲得上市流通權之日起，在十二

月8日

個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓，在前述承諾期滿后，通過證券交

易所掛牌交易出售股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在十

二個月內(nèi)不超過5%，在二十四個月內(nèi)不超過10%。

2007年12

35,250,000

79,073,280

110,616,720

公司非公開發(fā)行股份，十二個月內(nèi)不上市流通。

月6日

2023年11

79,073,280

0

189,690,000

許昌縣發(fā)制品總廠承諾其持有的65,894,400股自取得流通權后

月8日

的三十六個月內(nèi)不上市流通。

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━注：報告期內(nèi)，公司控股股東“許昌縣發(fā)制品總廠”更名為“河南瑞貝卡控股有限責任公司”、股東“許昌市魏都利達發(fā)制品廠”更名為“許昌市魏都利達發(fā)制品有限責任公司”，上述變更事項已進行信息披露并在中國證券登記結算公司上海分公司辦理完畢變更手續(xù)。本報告下述文字中提及上述兩股東，將使用最新的名稱。

2、股票發(fā)行與上市情況

(1)

前三年歷次股票發(fā)行情況

單位:股

幣種:人民幣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

種類

發(fā)行日期

發(fā)行價格（元）

發(fā)行數(shù)量

上市日期

獲準上市交易數(shù)量

交易終止日期

人民幣普通股

2006年12月6日

9.9

35,250,000

2007年12月6日

35,250,000

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

2006年11月8日，公司獲中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字（2006）114號文核準，向10名特定投資者發(fā)行股份3,525萬股，于2006年12月6日完成股權登記，該等股份將于2007年12月6日上市流通。

(2)

公司股份總數(shù)及結構的變動情況1999年11月，經(jīng)河南省人民政府豫股批字（1999）26號文批準，河南瑞貝卡發(fā)制品采取整體變更方式設立改制為河南瑞貝卡發(fā)制品股份，注冊資本6,600萬元。經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字（2003）62號文批準，公司于2003年6月25日向社會公開發(fā)行人民幣普通股2,400萬股，公司據(jù)此辦理了工商變更登記手續(xù)，注冊資金由6,600萬元變更為9,000萬元。2004年5月，通過實施10送1派4的分紅派息方案，注冊資金由9,000萬元變更為9,900萬元。2005年5月，公司實施10轉(zhuǎn)增3派2的分紅派息及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，注冊資金由9,900萬元增加到12,870萬元。2006年6月，通過實施10轉(zhuǎn)增2派2的分紅派息及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，注冊資金由12,870萬元增加到15,444萬元。2006年12月，公司完成非公開發(fā)行股票，向特定機構投資者發(fā)行股份3,525萬股，公司注冊資金由15,444萬元增加到18,969萬元。

(3)

現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況

本報告期末公司無內(nèi)部職工股。

(二)股東情況

1、股東數(shù)量和持股情況

單位:股━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

報告期末股東總數(shù)

6,727

前十名股東持股情況

股東名稱

股東性質(zhì)

持股比例(%)

持股總數(shù)

年度內(nèi)增減

持有有限售條

質(zhì)押或凍結的股

件股份數(shù)量

份數(shù)量

河南瑞貝卡控股有限責任公司

其他

41.69

79,073,280

13,178,880

79,073,280

許昌市魏都利達發(fā)制品有限責任公司

其他

4.96

9,408,662

1,171,862

2,162,160

許昌縣新和工藝品有限責任公司

其他

4.36

8,272,516

3,330,436

2,900,000

易方達策略成長二號混合型證券投資

其他

3.10

5,877,772

未知

基金

工銀瑞信精選平衡混合型證券投資基

其他

2.60

4,929,248

未知

金

中國人壽保險股份－傳統(tǒng)－

其他

2.29

4,350,000

4,350,000

未知

普通保險產(chǎn)品

全國社?；鹨涣憔沤M合

其他

2.11

4,004,333

2,680,000

未知

廣發(fā)證券股份

其他

2.11

4,000,000

4,000,000

未知

科翔證券投資基金

其他

1.45

2,751,161

2,000,000

未知

許昌縣盛隆工藝有限責任公司

其他

1.31

2,493,601

22,561

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

前十名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件股份數(shù)量

股份種類

許昌市魏都利達發(fā)制品有限責任公司

7,246,502

人民幣普通股

易方達策略成長二號混合型證券投資基金

5,877,772

人民幣普通股

許昌縣新和工藝品有限責任公司

5,372,516

人民幣普通股

工銀瑞信精選平衡混合型證券投資基金

4,929,248

人民幣普通股

許昌縣盛隆工藝有限責任公司

2,493,601

人民幣普通股

易方達策略成長證券投資基金

2,001,991

人民幣普通股

工銀瑞信穩(wěn)健成長股票型證券投資基金

2,000,470

人民幣普通股

萬向財務

1,999,962

人民幣普通股

中海分紅增利混合型開放式證券投資基金

1,696,599

人民幣普通股

TEMASEKFULLERTONALPHAPTELTD

1,690,813

人民幣普通股

上述股東關聯(lián)關系或一致行動關系的說明

前十名股東中，第一、二、三、十名股東之間不存在關聯(lián)關系，第四、七、九名股東同

屬易方達基金管理。上述其他股東未知其之間的關聯(lián)關系和一致行動情況。

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

前十名有限售條件股東持股數(shù)量及限售條件

單位:股━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

序

有限售條件股東名稱

持有的有限售

有限售條件股份可上市交易情

限售條件

號

條件股份數(shù)量

況

可上市交易

新增可上市交

時間

易股份數(shù)量

1

河南瑞貝卡控股有限責任公司

79,073,280

2023年11月8

79,073,280

自獲得流通權起三十六個月內(nèi)不上市

日

交易或者轉(zhuǎn)讓

2

中國人壽保險股份－傳統(tǒng)－普

4,350,000

2007年12月6

4,350,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

通保險產(chǎn)品

日

轉(zhuǎn)讓。

3

廣發(fā)證券股份

4,000,000

2007年12月6

4,000,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

日

轉(zhuǎn)讓。

4

許昌縣新和工藝品有限責任公司

2,900,000

2007年12月6

2,900,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

日

轉(zhuǎn)讓。

5

全國社?；鹨涣憔沤M合

2,680,000

2007年12月6

2,680,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

日

轉(zhuǎn)讓。

6

甘肅省信托投資有限責任公司－金鷹理

2,420,000

2007年12月6

2,420,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

財信托計劃(三期)2420000

日

轉(zhuǎn)讓。

7

甘肅省信托投資有限責任公司－金鷹理

2,280,000

2007年12月6

2,280,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

財信托計劃(五期)

日

轉(zhuǎn)讓。

8

許昌市魏都利達發(fā)制品有限責任公司

2,162,160

2007年11月8

2,162,160

自獲得流通權起，期滿后12個月內(nèi)不

日

超過5%，24個月內(nèi)不超過10%

9

科翔證券投資基金

2,000,000

2007年12月6

2,000,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

日

轉(zhuǎn)讓。

10

MARTINCURRIEINVESTMENTMANAGEMENTLIM

2,000,000

2007年12月6

2,000,000

獲公司非公開發(fā)行股份，12月內(nèi)不得

ITED

日

轉(zhuǎn)讓。

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

2、控股股東及實際控制人簡介

(1)

法人控股股東情況

控股股東名稱：河南瑞貝卡控股有限責任公司法人代表：鄭有全注冊資本：100,000,000元成立日期：2006年6月23日主要經(jīng)營業(yè)務或管理活動：發(fā)制品行業(yè)投資；資源、能源類開發(fā)投資；城市建設投資；道路建設投資；公用事業(yè)及酒店旅游業(yè)投資。(2)

法人實際控制人情況

實際控制人名稱：鄭有全(3)

控股股東及實際控制人變更情況本報告期內(nèi)公司控股股東及實際控制人沒有發(fā)生變更。

(4)

公司與實際控制人之間的產(chǎn)權及控制關系的方框圖

注：報告期內(nèi)，公司控股股東“許昌縣發(fā)制品總廠”更名為“河南瑞貝卡控股有限責任公司”，此變更事項已進行信息披露并在中國證券登記結算公司上海分公司辦理完畢變更手續(xù)。

3、其他持股在百分之十以上的法人股東

截止本報告期末公司無其他持股在百分之十以上的法人股東。

五、董事、監(jiān)事和高級管理人員

(一)董事、監(jiān)事、高級管理人員情況

單位:股

幣種:人民幣━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

姓名

職務

性

年

任期起始日

任期終止日期

年初持股

年末持股

股份增減

變動原

報告期內(nèi)從

別

齡

期

數(shù)

數(shù)

數(shù)

因

公司領取的

報酬總額(萬

元)稅后

鄭有全

董事長

男

52

2006年2月18

2023年2月18

15

日

日

鄭有志

副董事長

男

49

2006年2月18

2023年2月18

日

日

鄭桂花

董事、總經(jīng)理

女

41

2006年2月18

2023年2月18

823,680

988,416

164,736

轉(zhuǎn)增股

12

日

日

本

劉丁榜

董事、副總經(jīng)理

男

43

2006年2月18

2023年2月18

10

日

日

陸振盈

董事

男

43

2006年2月18

2023年2月18

日

日

武俊安

董事、財務總監(jiān)

男

39

2006年2月18

2023年2月18

8

日

日

李俊玲

獨立董事

女

63

2006年2月18

2023年2月18

3.5

日

日

胡堅

獨立董事

女

49

2006年2月18

2023年2月18

3.5

日

日

王宏光

獨立董事

男

49

2006年2月18

2023年2月18

3.5

日

日

李國芳

監(jiān)事會主席

男

40

2006年2月18

2023年2月18

10

日

日

馬德

監(jiān)事

男

43

2006年2月18

2023年2月18

6

日

日

宣超

監(jiān)事

男

38

2006年2月18

2023年2月18

6

日

日

陸新堯

副總經(jīng)理、董事

男

48

2006年2月18

2023年2月18

10

會秘書

日

日

合計

/

/

/

/

/

823,680

988,416

164,736

/

87.5

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷：(1)鄭有全,男，中國籍，1954年生，本科學歷，高級經(jīng)濟師，第十屆全國人大代表，許昌縣人大副主任。1983－1989年任小宮工藝廠廠長；1990－1993年任許昌縣發(fā)制品總廠廠長；1993－1999年任河南瑞貝卡發(fā)制品董事長兼總經(jīng)理；1999－2001年2月任公司董事長兼總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事長。(2)鄭有志,男，中國籍，1957年生，高中學歷。1981－1989年任小宮工藝廠副廠長；1990－1992年任許昌縣發(fā)制品總廠副廠長；1993－1999年任河南瑞貝卡發(fā)制品副總經(jīng)理。1999－2001年2月任公司副董事長兼副總經(jīng)理；2001年2月-2004年4月任公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副董事長。(3)鄭桂花,女，中國籍，1965年生，大專學歷，經(jīng)濟師。1984-1989年任小宮工藝廠采購員；1990-1993年任許昌縣發(fā)制品總廠倉庫主任；1994-1998年任河南瑞貝卡發(fā)制品生產(chǎn)部經(jīng)理；1999－2001年3月任公司董事兼總經(jīng)理助理。2003年3月至2004年4月任公司董事兼副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司董事兼總經(jīng)理。(4)劉丁榜,男，中國籍，1963年生，碩士研究生，經(jīng)濟師。1984－1993年在許昌高等師范專科學校外語系任教；1993－1999年任河南瑞貝卡發(fā)制品總經(jīng)理助理；1999－2001年2月任公司董事兼總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任公司董事兼副總經(jīng)理。(5)陸振盈,男，中國籍，1963年生，高中學歷，經(jīng)濟師。1984－1989年任小宮工藝廠銷售科長；1990－1992年任許昌縣發(fā)制品總廠生產(chǎn)廠長；1993－1998年任河南瑞貝卡發(fā)制品董事；1999年任盛隆公司董事長、總經(jīng)理。現(xiàn)任公司董事。(6)武俊安,男，中國籍，1967年生，大學學歷，注冊會計師、經(jīng)濟師。1988－1993年任許昌縣機電修造廠主管會計、財務負責人；1994－2000年1月任兆峰陶瓷（河南長峰）外墻磚主管會計、財務部經(jīng)理；2000年2月至2002年11月任公司財務總監(jiān)?，F(xiàn)任公司董事兼財務總監(jiān)。(7)李俊玲,女，1943年生，本科學歷，高級會計師，財政部會計準則委員會會計準則咨詢專家，歷任國家糧食部、商業(yè)部、內(nèi)貿(mào)部財會科長、副處長、處長、副局長、國家糧食儲備局副局長、中國儲備糧管理總公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任《商業(yè)會計》雜志總編，中國糧食行業(yè)協(xié)會副會長?，F(xiàn)為公司獨立董事。(8)胡堅,女，1957年生，經(jīng)濟學碩士，北京大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師。歷任北京大學經(jīng)濟學院院長助理、金融學系主任、副院長。現(xiàn)任北京大學經(jīng)濟學院教授、北京大學中國金融研究中心主任、北京大學社會科學部副部長、中國華融資產(chǎn)管理公司指導專家、中國民生銀行指導專家、《經(jīng)濟科學》雜志編委、財政部國際司《國際財經(jīng)專題論壇》專家小組成員?，F(xiàn)為公司獨立董事。(9)王宏光,男，1957年生，金融研究生進修學歷，經(jīng)濟師。有企業(yè)、政府、銀行的工作閱歷，具有人民銀行批準的高級管理人員任職資格。曾任中國投資銀行河南省分行項目部主任、信貸部總經(jīng)理、中國投資銀行總行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、國家開發(fā)銀行鄭州分行信貸處長，現(xiàn)任中國光大銀行鄭州分行銀行部總經(jīng)理。(10)李國芳,男，1966年生，高中學歷，曾任小宮工藝廠采購員；許昌縣發(fā)制品總廠車間主任、生產(chǎn)廠長；河南瑞貝卡發(fā)制品工藝發(fā)部經(jīng)理；河南瑞貝卡發(fā)制品股份第一屆監(jiān)事會監(jiān)事；現(xiàn)任公司監(jiān)事會主席。(11)馬德,男，1963年生，大專學歷，經(jīng)濟師.曾任遼寧國營5506廠廠史、廠志編輯；國營第126廠京津、山東營銷大區(qū)域部部長；公司工藝發(fā)部副部長、國內(nèi)銷售部副部長、工藝發(fā)部部長、生產(chǎn)管理部部長、白人假發(fā)部部長、生產(chǎn)管理部部長；現(xiàn)任公司監(jiān)事。(12)宣超,男，1968年生，大專學歷。曾任河南瑞貝卡發(fā)制品工藝發(fā)部、女裝假發(fā)部車間主任；河南瑞貝卡發(fā)制品股份化纖發(fā)部、女裝假發(fā)部車間主任；白人假發(fā)部部長；現(xiàn)任公司假發(fā)部部長、監(jiān)事。(13)陸新堯,男，中國籍，1958年生，大專學歷，經(jīng)濟師。1985－1999年歷任許昌縣第二工業(yè)局科長、副局長；2000年－2001年3月任公司董事會秘書；2002年11月—2004年4月任公司董事兼董事會秘書；現(xiàn)任公司董事會秘書兼副總經(jīng)理。

(二)在股東單位任職情況━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

姓名

股東單位名稱

擔任的職

任期起始日期

任期終止日

是否領取報酬津

務

期

貼

鄭有全

河南瑞貝卡控股有限責任公司

董事長

2006年6月23日

否

鄭有志

河南瑞貝卡控股有限責任公司

副董事長

2006年6月23日

否

陸振盈

許昌縣盛隆工藝有限責任公司

董事長

2003年3月6日

是

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

公司董事長鄭有全先生，為股東單位河南瑞貝卡控股有限責任公司唯一股東，擔任董事長；副董事長鄭有志先生任河南瑞貝卡控股有限責任公司副董事長；董事陸振盈先生，在股東單位許昌縣盛隆工藝有限責任公司擔任董事長并領取報酬；其它董事、監(jiān)事、高管人員不存在在股東單位兼職的情況。

在其他單位任職情況━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

姓名

其他單位名稱

擔任的職務

任期起始日期

任期終止日期

是否領取報酬津

貼

鄭有全

瑞貝卡實業(yè)有限責任公司

董事長

否

鄭有志

瑞貝卡實業(yè)有限責任公司

總裁

是

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

(三)董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況

1、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序:薪酬與津貼的發(fā)放標準由董事會薪酬委員會提出，獨立董事的津貼標準由公司2004年度股東大會通過，其他董事、監(jiān)事均未在公司領取津貼，在公司領取報酬的董事、監(jiān)事及高管人員的收入均是其作為公司行政管理人員的收入。

2、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬確定依據(jù)：董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬實行考核制，獨立董事的津貼標準為每人每年稅后3.5萬元。3、不在公司領取報酬津貼的董事監(jiān)事情況━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

不在公司領取報酬津貼的董事、監(jiān)事的姓名

是否在股東單位或其他關聯(lián)單位領取報酬津貼

鄭有志

是

陸振盈

是

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━(四)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員變動情況━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

姓名

擔任的職務

離任原因

李心愉

獨立董事

董事會換屆

鄭子彬

監(jiān)事會主席

監(jiān)事會換屆

馮彥生

監(jiān)事

監(jiān)事會換屆

張?zhí)煊?/p>

監(jiān)事

監(jiān)事會換屆

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

報告期內(nèi)，公司高級管理人員任期到屆，經(jīng)公司三屆一次董事會聘任鄭桂花女士為總經(jīng)理、聘任劉丁榜先生、陸新堯先生為副總經(jīng)理、聘任陸新堯先生為董事會秘書（兼）、聘任武俊安先生為財務總監(jiān)。

(五)公司員工情況

截止報告期末,公司在職員工為8,996人。員工的結構如下：1、專業(yè)構成情況━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

專業(yè)類別

人數(shù)

生產(chǎn)人員

7,340

營銷人員

221

技術人員

995

財務人員

117

管理人員

323

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

2、教育程度情況━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

教育類別

人數(shù)

本科及以上

238

大專

482

中專、技校

1,291

高中及以下

6,985

━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━

六、公司治理結構

(一)公司治理的情況

在報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《股東大會規(guī)范意見》和《上海證券交易所上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，不斷建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，努力完善公司治理結構，各項決策程序按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定和要求運作。1、關于股東和股東大會公司的治理結構按照《上市公司治理準則》的規(guī)定和要求，不斷加以完善，確保所有股東，特別是中小股東享有平等的地位和充分行使權利；公司指定董事會秘書負責接待股東來訪和咨詢；制定了《股東大會議事規(guī)則》，按照中國證監(jiān)會《股東大會規(guī)范意見》和上海證券交易所《股票上市規(guī)則》的要求召集召開股東大會，保證全體股東享有參加會議的權利。2、關于控股股東和上市公司控股股東通過股東大會依法行使出資人的權利，沒有采取任何其他方式直接或間接地干預公司的決策和經(jīng)營活動；公司與控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構和財務方面做到互相獨立；公司董事會、監(jiān)事會和內(nèi)部管理機構能夠獨立運作，確保公司的重大決策能夠按照法定程序和規(guī)范要求進行。3、關于董事和董事會公司嚴格按照《公司法》和《公司章程》規(guī)定的程序選聘董事，制定了《董事會議事規(guī)則》，并根據(jù)公司實際情況進行了修改。公司董事會的人員構成符合法律法規(guī)和《公司章程》的要求；董事熟悉有關法律法規(guī)和作為董事自身的權利和義務，忠實、誠信和勤勉地履行職責。通過股東大會選舉產(chǎn)生了三名獨立董事，獨立董事在董事會成員