《世界近代史》16 世界現代史 第06講 美國與戰(zhàn)后世界秩序的形成

第六講美國與戰(zhàn)后世界秩序的形成1、威爾遜的自由國際主義及其對一戰(zhàn)后國際秩序的設計：對一戰(zhàn)后國際秩序規(guī)劃的“十四點”基本三要素：1、集體安全——國際聯(lián)盟構想（VS均勢、個體安全）2、門戶開放、自由貿易（VS經濟壁壘、經濟民族主義）3、民族自決（VS帝國、分割民族聚居區(qū)、政治勢力范圍）威爾遜“自由國際主義”的基本精神：理性主義→政治自由主義、經濟自由主義、相信一國國內的自由主義可以轉化為國際大家庭的自由主義；是基于道德的理想主義（VS基于權力的現實主義）導論二戰(zhàn)之前美國的自由國際主義秩序觀及其實踐集體安全——美日英法《四國條約》（亞太大國聯(lián)合協(xié)商機制，非結盟，非大國均勢）門戶開放、民族自決——《九國公約》（門戶開放原則，即列強在中國公平競爭經濟，而不是成立排他的勢力范圍；也間接地體現了民族自決原則，尊重中國主權和行政完整，在承認既有既得利益基礎上使日本不再進一步傷害中國；）2、威爾遜主義的第一次實踐

——華盛頓體系九國公約各簽字國同意貨幣與黃金掛鉤，維持自由貿易的貨幣基礎（建立雛形的“亞太自貿區(qū)”）；“九一八”之前，把中國整合進美國主導的東亞經濟和政治體系中的努力大體是成功的：十年當中（1922—1931）中華民國經濟發(fā)展、外交修約、親美，華盛頓體系延緩了日本對華侵略，成為中國外部安全最有力保證；大蕭條之前，把日本整合進美國主導的亞太經濟和政治體系中的努力大體上也是成功的：大國合作、經濟交融；幣原喜重郎整合成功的標志就是日本經濟被大蕭條毀了，日本才發(fā)現自己和世界經濟體系整合地如此之深，自己的命運越來越取決于外力（英美主導的經濟體系和與中國之間的實力消長）；這就是日本發(fā)動九一八事變的世界歷史原因。九一八的意義不是光在武力上入侵中國，關鍵是從國際體系角度上講，日本侵華是對于華盛頓體系提出的“三原則”的否定：不再大國合作、集體安全的否定（不協(xié)商、單邊主義、帝國主義），對于門戶開放、自由貿易的否定（獨占中國、自己建立中日之間排他經濟貿易單位），對于民族自決的否定（侵犯中國主權和領土完整）；因而世界史意義上的九一八事變到七七事變（甚至到珍珠港），是對于華盛頓體系的挑戰(zhàn)和突破，日本想推翻體系，重建自己主導的體系——“大東亞共榮圈”；戰(zhàn)爭后期有三次大型的三巨頭首腦峰會：德黑蘭、雅爾塔、波茨坦會議，因為雅爾塔會議最為重要，所以以其名稱命名戰(zhàn)后國際關系體系——雅爾塔體系；雅爾塔體系主要分為兩個部分，第一部分是與戰(zhàn)爭密切相關的、對戰(zhàn)敗國的處理和因為戰(zhàn)爭勝利導致的領土調整問題；第二部分則是對未來國際政治秩序的規(guī)劃；一雅爾塔體系和戰(zhàn)后秩序的安排bigthree（1）無條件投降（2）蘇聯(lián)在歐洲戰(zhàn)場結束后三個月對日作戰(zhàn)（3）戰(zhàn)后三大國分區(qū)占領德國，法國要愿意也可以參加（4）對德國實行非軍國主義化（日后還進行了“民主化”改造，對日也是如此；體現了自由國際主義思路）（5）戰(zhàn)爭賠款數額未定（蘇聯(lián)提出200億未被接受），但一致同意應該獲得總數額的一半以彌補巨大的戰(zhàn)爭損失1打敗法西斯的最后方案、對戰(zhàn)敗國的處置和鏟除軍國主義

戰(zhàn)后又是兩種國際秩序觀念的交鋒：英國滿腦子舊思想，維持均勢、戰(zhàn)略平衡、互相牽制，而且要維持英國在歐洲傳統(tǒng)地區(qū)的優(yōu)勢地位和大英帝國；蘇聯(lián)則是要營造“安全地帶”，防止敵國再從西部入侵，（30年中已經有三次了，）所以得要中東歐勢力范圍；美國根本就不想劃分勢力范圍，而是追求集體安全、理性協(xié)商、大國合作，共同防止德、日東山再起；2重繪戰(zhàn)后歐亞政治版圖1944年戰(zhàn)爭進入戰(zhàn)略反攻階段之后，英國為了怕蘇聯(lián)隨著軍事勝利太強勢不好分地盤，所以去了莫斯科與斯大林討價還價；丘吉爾寫了一個紙條：羅馬尼亞（蘇90%VS其他10%）；希臘（英美90%VS蘇10%）；南斯拉夫、匈牙利（50%VS50%）；保加利亞（蘇聯(lián)75%VS其他25%）之后斯大林打上了一個大對勾，推給丘吉爾；后者訕訕地說道，我們就這樣決定了幾百萬人的命運，太過荒謬了吧，燒了這張紙條；斯大林示意無所謂，你留著吧。（1）蘇英百分比協(xié)定A歐洲：承認蘇聯(lián)控制中東歐波蘭問題中東歐政府形式問題（2）美蘇“平分”歐亞大陸（按實際軍事控制線）美國承認蘇聯(lián)策劃下外蒙古“獨立”的既成事實；恢復沙俄在遠東的勢力范圍：中國東北（中東/南滿鐵路）、庫頁島（日本原來占了南部）、朝鮮（38度緯線以北）、大連港“國際化”、日本的千葉群島（原來并不屬于帝俄的勢力范圍）；羅斯福對蘇重大讓步，背著盟友蔣介石與蘇聯(lián)達成協(xié)議，之后才通知中國；（但不應該只看到雅爾塔會議，還應該結合開羅會議來看：讓日本吞并中國的成果回到1895年之前，即除了琉球/沖繩之外，全部“吐”出來，朝鮮獨立、中國東北、內地和臺灣歸還中國政府）B東亞：雅爾塔體系也是強權政治產物，劃分了勢力范圍：美國不想劃分、蘇聯(lián)執(zhí)意劃分，最后美國接受“責任范圍”（sphereofresponsibility）的概念，開放的范圍；但蘇聯(lián)自認為是勢力范圍、封閉的范圍（這也是后來冷戰(zhàn)興起的根源之一），恰好后來冷戰(zhàn)的地緣政治范圍就是雅爾塔體系中劃定的（亞洲局勢后來發(fā)生變化）*C殖民地：美蘇只能對德日二戰(zhàn)中占領的非歐洲殖民地做出勢力范圍劃分和分配（前英法殖民地——如原先被日占領的東南亞——蘇聯(lián)不想動，美國不被允許動；這是美蘇之外的第三極——英法等歐洲國家殖民地，即后來的第三世界）；集體安全→聯(lián)合國民族自決→殖民地托管門戶開放、自由貿易→布雷頓森林體系核心是集體安全（聯(lián)合國大會）、大國合作（聯(lián)合國安全理事會）的制度設計（1）聯(lián)合國大會第一個優(yōu)點：基本精神還是威爾遜的國際聯(lián)盟，各個國家集體協(xié)商、多邊外交的平臺和國際組織；但不同的是聯(lián)合國大會具有十分廣泛的代表性（不像國聯(lián)美國始終不是成員、蘇聯(lián)長期被排斥、德日意退出；最關鍵的是，國聯(lián)實際上變成了英法維持既得利益的工具），而聯(lián)合國大會因為其廣泛性成為了全球國家磋商和協(xié)調、發(fā)聲的平臺，而且承認不同社會制度國家共存的事實3羅斯福對戰(zhàn)后政治秩序的規(guī)劃和實施第二個優(yōu)點：就是把實現社會正義、促進人權、消除貧困寫進了聯(lián)合國憲章，作為宗旨之一來去追求和實施；這是異乎尋常的，也是羅斯福比起威爾遜的自由國際主義升級換代之處，因為之前并不認為這是國際社會（和國際組織）需要關注和做的事情，而是應該各國政府來做；這點有著深深的美國烙印，認為只有消除了戰(zhàn)爭的國內根源，建立民主公正繁榮的國家，才能消除戰(zhàn)爭聯(lián)合國最大的制度設計優(yōu)勢和保障，不是聯(lián)合國大會，而是聯(lián)合國安全理事會，這條充分地體現了羅斯福高超的制度設計能力，結合了集體安全（聯(lián)合國大會）和大國合作（安理會）兩方面的考量；A“四警察”思想：羅斯福是一個兼具理想主義和現實主義的政治家，他諳熟權力和實力的重要性，認識到不能僅僅依靠各國協(xié)商就能避免戰(zhàn)爭（國聯(lián)和華盛頓體系就是例子），還是要靠一定的大國的強制力達成，于是他形成一個“四警察”思想：第一個含義是分區(qū)治理，就是美國主管美洲、英國主管歐洲、蘇聯(lián)主管歐亞大陸西端、中國主管東亞東南亞，美國是全球“警長”，大國維持各“片”秩序；警察轄區(qū)不是勢力范圍（蘇聯(lián)和英國都認為是勢力范圍，蘇聯(lián)日后會和美國在這個方面起沖突，因為對“片區(qū)”性質理解不一樣），而是責任范圍，世界和四大轄區(qū)還需要門戶開放、貿易自由流動，不是封閉的勢力范圍（2）聯(lián)合國安全理事會（安全理事會）：第二個是核心含義，就是大國合作制止侵略國家（想象中是德日）：美蘇英中四大國合作（核心是美蘇合作），制約侵略者（從未想到美蘇英中四大國之間會起沖突）四警察制度不是一個互相牽制的均勢體系（不同于維也納體系基于地緣政治的五大國均勢體系），而是基于四大國的合作防止?jié)撛诘那致哉叩捏w系；和平不是四大國互相牽制的結果，而是四大國作為“董事”共同追求的利益；和平和安全是一種集體福利，而不是靠排斥和打壓某個國家獲得的屬于個別少數國家的私利四警察思想的實行就是安理會五個常任理事國制度，精髓在于五大國一致原則，體現就是一票否決權；安理會做出的決議有權威性，并被賦予強制力執(zhí)行決議；安理會的核心作用之一：使得五大國對潛在的侵略者（當時被認為是德、日）有著強大的震懾力，即只要五大國之外的國家被認定是侵略者，會使得很輕易地就震懾住、鎮(zhèn)壓住對手；但是由于美蘇矛盾（演變?yōu)槔鋺?zhàn)），安理會大國很難一致，直到1990年才實現了真正意義上的大國一致；想象中的大國一致制止德日侵略者的局面并未出現，但戰(zhàn)后和平是確鑿的，最關鍵是因為自由貿易、民主化進程等措施，使得德、日被整合進了資本主義經濟和政治體系當中；B聯(lián)合國安理會（四警察思想的實施）：安理會的核心作用之二：制止五大國本身的沖突（美蘇公開沖突）因為每個國家手里都有一票否決權，可以防止安理會框架內兩個或多個大國聯(lián)合起來對付某一個國家的局面，從一開始就制止危機升級；實質就是避免了美蘇兩大國迎頭碰撞，因此否決權是世界安全機制（固然有很多因素使得冷戰(zhàn)未發(fā)展為熱戰(zhàn)的其他原因有很多，如核武器、結盟、勢均力敵等等，但是安理會一票否決權仍有很大的作用）；從這意義上講，聯(lián)合國大會包含社會主義國家的理念包容和安理會一票票否決權的制度包容，使得兩大陣營的冷戰(zhàn)并沒有最后發(fā)展成美蘇兩個超級大國之間的熱戰(zhàn)，這不得不說是雅爾塔體系（以及美國主導的戰(zhàn)后政治秩序）最大的優(yōu)勢所在聯(lián)合國已經在戰(zhàn)后成功地吸納了眾多的第三世界國家，第三世界作為一級整合進了國際間的協(xié)商合作平臺；但最大的挑戰(zhàn)不在于此，而是：按照美國自由國際主義秩序觀，聯(lián)合國不是大國維持既得利益的工具（如國聯(lián)），也不是要打壓崛起者大國均勢體系（如維也納體系），而是大國合作、協(xié)商、集體安全的平臺，因而理論上要吸收后來崛起的大國；因而在前戰(zhàn)敗國德國、日本和新興第三世界大國印度申請“入?！边@個問題上，是考驗大國合作集體安全機制的開放性的時候了，這直接關系到雅爾塔體系是否還有生命力*3安理會的大國合作、集體安全在未來的開放性，考驗著雅爾塔體系的生命力對戰(zhàn)后國際秩序的規(guī)劃除了處理戰(zhàn)敗國和維護和平之外，最大的考量之一還有對歐洲殖民地問題的處理。一方面是自由國際主義三大要素之一便是民族自決（這是羅斯福對威爾遜的又一推進，威爾遜只指的是歐洲民族自決，而羅斯福有全球非殖民化的觀念）；另一方面，美國由于自身的歷史境遇的原因，也是反對殖民主義的；所以就設計了一套“國際托管制度”：即由聯(lián)合國對沒有獨立和自治條件的地區(qū)實行托管：經濟援助；盡量安排當地人擔任自治官員；有獨立的時間表和最終獨立日期；經濟開發(fā)等等。最終目的是在經過一段時間托管之后，邁向獨立。4羅斯福設計的殖民地國際托管體系及其結局：遭到英法（荷蘭）等歐洲國家聯(lián)合堅決反對，最后是托管制度不適用于英法在亞非的殖民地，也不適合于在二戰(zhàn)中被日本占領的歐洲在亞洲殖民地（如東南亞、香港）；只適合于德、日二戰(zhàn)前小殖民地和愿意接受托管的地方，諸如馬紹爾群島等一戰(zhàn)后被日本“委任統(tǒng)治”的地方。因而實際等于羅斯福設計的聯(lián)合國國際托管制度流產了，沒有實行；但是，二戰(zhàn)后世界已經不是一戰(zhàn)后的世界了，歐洲國家盡管不接受美國漸進獨立、管控獨立的方案，但是自己也絕對沒有能力宰制全球殖民地了。于是殖民地自己掀起了浩大的自發(fā)獨立進程→非殖民化和第三世界興起；這個事態(tài)的世界性影響就是美國失去了領導和主持第三世界非殖民化的機會，加上冷戰(zhàn)的原因，美國與非殖民化運動分道揚鑣了；（民族自決被美國的冷戰(zhàn)事業(yè)所阻撓）戰(zhàn)后國際秩序的兩個最主要方面：政治上是聯(lián)合國；經濟上是布雷頓森林體系（徐藍老師的判斷）；自由貿易是美國自由國際主義一直追求的，認為安全（和平）和繁榮是一個硬幣的兩面，經濟發(fā)展和全球貿易能夠消弭戰(zhàn)爭；而且大蕭條中提高關稅搞貿易壁壘、使得世界經濟崩潰的教訓實在是太慘痛了；另外一個理由是（經濟）開放的世界便利于傳播美國價值觀但是，還是要強調羅斯福對于威爾遜的升級換代，因為不僅強調自由貿易，還要依靠措施保障自由貿易，混合了古典自由主義的自由貿易和新政自由主義的國家干預，形成了戰(zhàn)后一整套制度、規(guī)范、法律和組織，增加了戰(zhàn)后經濟的制度化和規(guī)范化；三羅斯福對戰(zhàn)后國際經濟秩序規(guī)劃和實施：布雷頓森林體系及其在戰(zhàn)后的運作在1944年的布雷頓森林會議和其他會議上，羅斯福和赫爾主持從三個方面入手整合戰(zhàn)后世界經濟：金融方面：國際貨幣基金組織；貿易方面：關稅貿易總協(xié)定；投資方面：國際復興和開發(fā)銀行，即世界銀行，主要職能是籌措資金、促進和鼓勵對外投資，恢復戰(zhàn)后經濟；1981—1997，世界銀行對華投資280億美元，70%用在農業(yè)和基礎投資上，支持184個項目；我們主要介紹前兩個制度和機構，核心精神即著眼于用制度手段保障和規(guī)范世界自由貿易。（1）金融體制：金融方面，自由貿易的血液是貨幣，一戰(zhàn)前英國主導世界經濟，采取金本位制、所有貨幣自由兌換（英鎊為主要貨幣）；華盛頓體系下的亞太地區(qū)則是各國貨幣與黃金掛鉤，主要意思都是以黃金為基準確定一個統(tǒng)一的交易貨幣價格；A“雙掛鉤一固定”：而到了二戰(zhàn)后的國際貨幣調整就變成了“雙掛鉤一固定”：美元與黃金掛鉤（美元與黃金比價固定為35美元兌換一盎司黃金）、各國貨幣與美元掛鉤，匯率浮動不超過1%（固定匯率），主要是為了防止像大蕭條時期那樣貨幣貶值帶來的自由貿易體系和世界經濟崩潰（競爭性貨幣貶值）；B國際貨幣基金組織：貨幣是自由貿易的血液，但比較重要的還有國際貨幣基金組織的管理和支持職能：如取締國際貿易支付的外匯限制，建立多邊貨幣支付體系，目的就是有利于多國家自由便利進行貿易；提供小型貸款、短期投資，緩解臨時的資金鏈條斷裂（大蕭條的教訓），這樣做的目的是即時糾正收支不平衡的局面（避免在國際貿易中欠債越來越多最終還不上的局面，維系貿易的可持續(xù)性）；（世界銀行則向有困難的國家提供長期基礎設施的投資，促進發(fā)展；）（2）貿易體制：金融和貨幣體制最終的目的是促進自由貿易→在會議上設計的、在1948年建立的“關稅貿易總協(xié)定”（實際的唯一的國際貿易組織）；基本精神是，在改革了金融保障了國際貨幣順暢支付之后，還要對國際貿易體制進行規(guī)范和管理，保障和促進國際貿易平穩(wěn)規(guī)范進行；主要的職能有：a是一個多邊貿易和關稅的談判平臺，進行了卓有成效的削減貿易壁壘談判，1980年代發(fā)達國家36%→4.5%，發(fā)展中國家13%；2000年，發(fā)達國家3%-5%，發(fā)展中國家10%-12%。（這就是對發(fā)展中國家的貿易一定程度上的保護原則）；b解決貿易爭端和糾紛；c用法律的約束力規(guī)范貿易規(guī)則在1994年，關貿總協(xié)定（臨時性）發(fā)展為了世界貿易組織（永久性），擁有更加完備和牢固的法律結構，更加完善的行政機構，業(yè)務涉及面擴大（知識產權），糾紛解決定期和自動化上述金融和貿易制度（也有投資的結果）綜合其作用的結果就是：1940年代末到1995年，世界貿易增長10倍；金額（在20年中）從610億增長到了3100多億元；美、西歐互相投資從最初的53億元VS31億元，漲到296億元VS316億元；布雷頓森林體系賦予了美元高于其他貨幣地位的國際儲備貨幣的地位（存美元就是存黃金），其中有隱患，因為國際金融平穩(wěn)運行的前提是美國有足夠的黃金儲備、美國財政收支平衡（、以及連帶的美元穩(wěn)定），但是恰恰在50—70年代出現了變化，歐洲、日本和第三世界一些國家的經濟迅猛發(fā)展，使得美國年年貿易逆差，美元大量外流，（于是為了支付需要就得加印美元），造成的結果就是1960年代，美元的票面價值已經多于了美國儲備的黃金價值（美國當時擁有世界黃金的59%，值200多億美元），光在歐洲金融市場上的游蕩的投資金融交易美元就有1000多億；美元信譽嚴重下降，結果就是大家紛紛用美元兌換黃金，美國黃金儲備捉襟見肘；更加促進了美元信譽下降；尼克松實施新經濟政策，實施美元貶值50%并停止兌換黃金，等于是放棄了基準貨幣的地位，歐洲一看美國這樣搞，也就不維持與美元的匯率了，紛紛浮動匯率；于是布雷頓森林體系的金融部分徹底崩潰了；世界經濟等于在1971—1973年之間缺乏貿易流通的中介性權威貨幣；*（3）布雷頓森林（金融）體系的崩潰與新金融體系的建立（非考核內容）

到了1976年牙買加開會建立了“牙買加體系”：停止黃金作為儲備金制度，可以自由買賣黃金；西德馬克、法郎、英鎊、日元和美元都獲得了國際儲備貨幣的地位；施行一定限制的（有管理）浮動匯率制度，但不能操縱匯率獲得好處或妨礙有效收支平衡。該體系在1978年生效，截止到目前是成功的；繼承布雷頓森林體系，維系了國際貿易的順暢；牙買加體系等于是重建了國際流通貨幣的基礎貨幣體系，使得幾大新興經濟體的貨幣獲得了貿易主力貨幣的資格；同時有管理的浮動匯率制度，其本質是對匯率隨市場價格的波動進行干預和管理，解決收支不平衡問題；1結果是三大組織聯(lián)合使得戰(zhàn)后自由貿易迅猛發(fā)展，極大地促進了全球化和世界經濟一體化；2應該看到這里面既有著古典自由主義的放任精神，又有著新政自由主義國家和行政力量干預和制定規(guī)則的含義，是一種混合型的經濟治理結構和秩序；3自從20世紀初威爾遜提倡門戶開放（海約翰）到1920年代的美國主導亞太自由貿易區(qū)，終于有史以來最大限度地實現了美國主導的世界自由貿易體系，可以看做是美國自由國際主義對世界經濟秩序規(guī)劃和實施非常成功的典范之一（4）戰(zhàn)后經濟秩序的評價和意義4

也有著政治上的含義，某種程度上，除了美國自己之外，戰(zhàn)敗國德國和日本是最大的受益國，繁榮和經濟發(fā)展在很大程度上消除了戰(zhàn)爭根源，把前法西斯國家整合進了國際經濟體系當中。在這種情況下，要殖民地也沒用，相反還要維持國際和平和容忍，因為越和平賺錢越多，而且也是因為經濟高度互相依賴，也有助于國際政治容忍和妥協(xié)；5中國也是被整合進了（美國主導的）世界經濟體系，等于是重走了美國在戰(zhàn)前依靠華盛頓體系吸納和整合中國民族主義運動的老路數，中國“入關”和“入市”是一種對華盛頓（經濟）體系的回歸21世紀目前仍是“美國世紀”，突出地表現在聯(lián)合國和全球自由貿易體系還有蓬勃的生命力上，二者都是從威爾遜到羅斯福乃至克林頓的美國版本的“國際治理術”；這突出地體現了美國歷史對于20世紀