2023證券基本法律法規(guī)試題與答案8

2023證券基本法律法規(guī)試題與答案8

題目單項選擇題《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內幕交易、泄露內幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、1倍以上3倍以下C、3倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下【正確答案】：A【答案解析】：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

題目組合選擇題下列關于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。Ⅰ.私募基金是通過非公開方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對信息披露有非常嚴格的要求A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【正確答案】：C【答案解析】：一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴格的要求，其投資目標、投資組合等信息都要披露；而私募基金的要求則低得多。

題目組合選擇題發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。Ⅰ.簡單Ⅱ.復雜Ⅲ.真實Ⅳ.準確A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

題目單項選擇題通常，在金融期權交易中，（需要）開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。A、期權賣方B、期權買方C、期權買賣雙方D、第三方【正確答案】：A【答案解析】：在金融期權交易中，只有期權的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務。

題目組合選擇題融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括（）。Ⅰ.融資融券的額度Ⅱ.保證金比例Ⅲ.擔保債權范圍Ⅳ.融資買入證券和融券賣出證券的權益處理A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率（費率）、利息（費用）的計算方式；保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍；追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利；融資買入證券和融券賣出證券的權益處理；其他有關事項。

題目單選題若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有（。）Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅱ．已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅲ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ．吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

題目單選題下列關于機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，處罰錯誤的是（）。A、由證監(jiān)會責令改正B、拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構給予紀律處分C、拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責任人員給予紀律處分D、情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第22條的規(guī)定，機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中．弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

題目單選題下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有（。）Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股東Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經理Ⅳ．承銷的證券公司相關人員A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定．證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員．公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。9題：組合選擇題下列說法正確的是（）。Ⅰ.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立Ⅱ.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效Ⅲ.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效Ⅳ.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產生的債務和費用，由投資人自己承擔A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：D【答案解析】：基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；②在募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

題目單項選擇題下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是（）。A、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照B、年檢申請報告C、年度業(yè)務報告D、經注冊會計師審計的財務會計報表【正確答案】：A【答案解析】：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：（1）年檢申請報告。（2）年度業(yè)務報告。（3）經注冊會計師審計的財務會計報表。

題目組合選擇題《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保,依照公司章程的規(guī)定,由（）決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東會A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：B【答案解析】：《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保,依照公司宣程的規(guī)定,由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。

題目單項選擇題證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）萬元。A、10B、50C、100D、200【正確答案】：C【答案解析】：證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

題目單選題下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（。）Ⅰ．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的Ⅱ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的Ⅲ．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的Ⅳ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的?？梢詫τ嘘P責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員。故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；③違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段?；蛘呱姘笖?shù)額特別巨大的；④違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁人措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的；⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁人措施的；⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。

題目單項選擇題證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。A、1B、2C、3D、4【正確答案】：B【答案解析】：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

題目組合選擇題中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎勵信息Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

題目單項選擇題未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算（，處）以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。A、銀行同期貸款利息B、銀行同期存款利息C、銀行同期貼現(xiàn)利息D、銀行同期拆借利息【正確答案】：B【答案解析】：《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

題目單選題上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括（。）A、公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化B、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況C、公司的監(jiān)事發(fā)生變動D、公司減資、合并、分立的決定【正確答案】：C【答案解析】：根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經營方針和經營范圍的重大變化；②公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；③公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；⑥公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；⑦公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；⑩公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查．公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；⑩國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

題目組合選擇題自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件Ⅳ.提交發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：自然人申請變更證券賬戶注冊資料；客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件（變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）、中國結算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

題目單項選擇題經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的（，是）計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。A、基金份額凈值B、基金資產總值C、基金負債總值D、基金負債凈值【正確答案】：A【答案解析】：經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。

題目單選題公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（）家。A、10B、15C、20D、30【正確答案】：C【答案解析】：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第7條的規(guī)定，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家；公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當停止發(fā)行。

題目單選題違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A、1至3年；3至5年B、3至5年；5至10年C、3至5年；10至15年D、1至3年；10至15年【正確答案】：B【答案解析】：B根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

題目單選題設立管理公開募集基金的基金管理公司其注冊資本不低于（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【正確答案】：C【答案解析】：C《基金法》第十三條規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：（1）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（3）主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；（7）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

題目組合選擇題證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案Ⅲ.建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，建立健全的業(yè)務規(guī)則、內部控制制度和風險防范機制。

題目單選題保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計（次）以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。3578【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月．責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。

題目組合選擇題證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項有（）。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易Ⅳ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：D【答案解析】：證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動時，禁止事項包括：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣。（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益。（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

題目組合選擇題基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則包括（）。Ⅰ.全面性原則Ⅱ.及時性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.基金銷售機構利益優(yōu)先原則A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：D【答案解析】：基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則；②全面性原則；③客觀性原則；④及時性原則。

題目組合選擇題屬于QDII基金的禁止性行為的是（）。Ⅰ.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產凈值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產和房地產抵押按揭A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【正確答案】：A【答案解析】：除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QD．Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產；②購買房地產抵押按揭；③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；④購買實物商品；⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%；⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外；⑦參與未持有基礎資產的賣空交易；⑧從事證券承銷業(yè)務；⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

題目單選題證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）的罰款。A、2萬元以上30萬元以下B、10萬元以上30萬元以下C、10萬元以上50萬元以下D、5萬元以上20萬元以下【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的．暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動；②向客戶提供投資建議．對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，投資范酮或者投資比例違反規(guī)定；⑤從事證券資產管理業(yè)務．接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額。

題目單選題期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A、期貨交易所B、會員C、客戶D、國務院期貨監(jiān)督管理機構【正確答案】：B【答案解析】：B期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有。

題目單選題證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行（）。Ⅰ．征信Ⅱ．評估Ⅲ．審批Ⅳ．質押A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ【正確答案】：A【答案解析】：證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請后應按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估。

題目單選題發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用（）方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。A、包銷B、代銷C、經銷D、傳銷【正確答案】：B【答案解析】：發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任，采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施

題目單選題以代銷、包銷方式銷售的公司證券，其銷售期最長不得超過（）。A．90日B.360日C.日60D.180日【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

題目單選題證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（。）A、合規(guī)負責人B、董事會秘書C、審計委員會委員D、獨立董事【正確答案】：B【答案解析】：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條的規(guī)定，證券公司沒董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理．按照規(guī)定或者根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

題目單選題根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。A．一萬元以上，五萬元以下B五.萬元以上，八萬元以下C二.萬元以上，五萬元以下D五.萬元以上，十萬元以下【正確答案】：A【答案解析】：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十三條，證券、期貨投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦（證監(jiān)會）處一萬元以上，五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰。

題目多選題機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請?（A、最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰B、最近三年未受過刑事處罰C、品行端正，具有良好的職業(yè)道德D、已被機構聘用【正確答案】：BCD【答案解析】：機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構聘用;③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿;⑤最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

題目組合型選擇題上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（。）Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責令改正A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第59條的規(guī)定，信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：①責令改正；②監(jiān)管談話；③出具警示函；④將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；⑤認定為不適當人選；⑥依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

題目組合型選擇題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在（）等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。Ⅰ.合同簽訂Ⅱ.產品銷售Ⅲ.服務提供Ⅳ.投訴處理AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅡ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在合同簽訂、產品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權益保護。

題目組合選擇題按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。Ⅰ訂立章程Ⅱ發(fā)起人認購股份Ⅲ募股程序Ⅳ召開創(chuàng)立大會A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：按照《中華人民芫和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設立登記。

題目組合型選擇題根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列（）情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告。Ⅰ.利用他人賬戶資金Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價Ⅲ.故意壓低或抬高價格Ⅳ.提供有效報價但未參與申購AⅠ.、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅢDⅡ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告：使用他人賬戶報價；投資者之間協(xié)商報價；同一投資者使用多個賬戶報價；網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；與發(fā)行人或承銷商串通報價；委托他人報價；無真實申購意圖進行人情報價；故意壓低或抬高價格；提供有效報價但未參與申購；不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

題目組合型選擇題關于公司的設立和變更，下列說法正確的有（）。Ⅰ.設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記Ⅱ.依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機關申請查詢公司登記事項Ⅳ.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼AⅡ.、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ.、Ⅱ、Ⅳ【答案解析】：《中華人民共和國公司法》第六條規(guī)定，公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，公司登記機關應當提供查詢服務。因此，Ⅲ項說法錯誤。

題目組合型選擇題公司申請公司債券上市交易應符合的條件有（。）Ⅰ．公司債券的期限為1年以上Ⅱ．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件Ⅲ．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元Ⅳ．公司凈資產不少于人民幣5000萬元A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第57條的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上；②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

題目組合型選擇題期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。Ⅰ.成交量、成交價Ⅱ.持倉明細Ⅲ.最高價與最低價Ⅳ.開盤價與收盤價AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

題目組合型選擇題下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任Ⅱ.公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額Ⅲ.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故Ⅰ項說法錯誤。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。故Ⅱ項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。故Ⅲ項說法錯誤。

題目組合型選擇題設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（。）Ⅰ．注冊資本不低于1億元人民幣Ⅱ．最近5年沒有違法記錄Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)Ⅳ．有良好的風險控制制度A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅢD、Ⅱ【答案解析】：根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，沒立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣．且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽。資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施；⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

題目組合選擇題單位有下列（）行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ【答案解析】：單位有下列行為之-的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。（4）為影響期貨市場行情囤積實物的（5）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。

題目組合型選擇題申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件中，正確的是（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有高中以上學歷Ⅲ.具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷Ⅳ.具有中華人民共和國國籍AⅠ.、Ⅱ、ⅢBⅡ.、Ⅲ、ⅣCⅠ.、Ⅲ、ⅣDⅠ.、Ⅱ、Ⅳ【答案解析】：申請從事證券投資咨詢業(yè)務應具備的條件之一是具有大學本科以上學歷（教育部認可的）。故Ⅱ項說法錯誤。

題目組合型選擇題下列關于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有（。）Ⅰ．每年至少召開一次會議Ⅱ．應當于每年下半年召開會議Ⅲ．應當于股東大會結束后召開會議Ⅳ．監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

題目組合型選擇題以下說法正確的是（）。Ⅰ.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款Ⅱ.非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款Ⅲ.證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的AⅢ.、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均正確。

題目組合型選擇題下列屬于證券公司章程中重要條款的是（）。Ⅰ.證券公司的解散事由Ⅱ.證券公司的清算辦法Ⅲ.證券公司組織機構及其產生辦法Ⅳ.聘任律師事務所程序AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅠ.、ⅡDⅢ.、Ⅳ【答案解析】：證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：（1）證券公司的名稱、住所。（2）證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規(guī)則。（3）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序。（4）證券公司的解散事由與清算辦法。（5）國務院證券監(jiān)督管理機構要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

題目組合型選擇題根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術問題有（）。Ⅰ.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行Ⅱ.交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關程序升級、上線時出現(xiàn)意外Ⅲ.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形Ⅳ.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動AⅢ.、ⅣBⅠ.、Ⅱ、ⅢCⅠ.、Ⅱ、ⅣDⅠ.、Ⅱ【答案解析】：根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術故障是指：（1）本所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡、硬件設備、應用軟件等無法正常運行。（2）本所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關程序升級、上線時出現(xiàn)意外。（3）本所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。51題：組合選擇題下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的是（）。Ⅰ.在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人證券經紀商是受托人Ⅱ.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商是委托人，客戶是受托人Ⅲ.證券經紀商有義務為客戶保密Ⅳ.證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ【答案解析】：在證券經紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求，辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的資枓關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

題目組合型選擇題保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（。）Ⅰ．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金Ⅱ．情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ．情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定．商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運FH客戶資金或者其他委托、信托的財產．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金．并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員．處3年以下有期徒刑或者拘役．并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

題目組合型選擇題證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以（為依）據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。Ⅰ．專業(yè)分析Ⅱ．內幕信息Ⅲ．市場傳言Ⅳ．虛假信息A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第21條的規(guī)定．證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

題目組合選擇題證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。Ⅰ.口頭報價Ⅱ.電腦報價Ⅲ.書面報價Ⅳ.手勢報價A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ..Ⅱ.ⅢⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有：口頭報價、電腦報價、書面報價。

題目組合型選擇題上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（。）Ⅰ．處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅱ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告Ⅲ．對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ．責令改正，給予警告A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

題目組合型選擇題證券公司在經紀業(yè)務活動中不得具有的行為有（。）Ⅰ．接受經紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易Ⅲ．以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾Ⅳ．通過設立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案解析】：根據(jù)《