證劵從業(yè)資格證市場基礎(chǔ)知識

模擬題及參考答案（二）

模擬題

一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）

1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的。。

A.合同

B.債券

C.股票

D.法律憑證

2.下面關(guān)于貨幣證券的說法正確的是。。

A.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣使用權(quán)的有價證券

B.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券

C.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣支配權(quán)的有價證券

D.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣管理權(quán)的有價證券

3.下面選項中（）不是有價證券的特征。

A.收益性

B.流動性

C.風險性

D.返還性

4.開放式基金通過投資者向。申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

A.證券交易所

B.股份有限公司

C.證券公司

D.基金管理公司

5.證券投資人是指。。

A.通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人

B.通過證券而進行投資的各類機構(gòu)法人

C.通過證券而進行投資的各級政府機構(gòu)

D.通過證券而進行投資的自然人

6.1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實施，是新中國第一部規(guī)范證

券發(fā)行與交易行為的法律。

A.1999年1月

B.1999年7月

C.1999年3月

D.2000年1月

7.2003年5月27日，()成為首家獲批的合格境外機構(gòu)投資者(QFH)。

A.花旗銀行

B.東京銀行

C.瑞士銀行

D.摩根士丹利國際公司

8.公司的股份采取。的形式。

A.債券

B.股票

C.合同

D.票據(jù)

9.股票是一種()。

A.真實資本

B.商品資本

C.貨幣資本

D.虛擬資本

10?()的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和

剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.記名股票

D.無記名股票

11.股票的價格是由()決定。

A,股票的票面價值

B.股票的賬面價值

C.股票的清算價值

D.股票的內(nèi)在價值

12.()是股份公司的權(quán)力機構(gòu)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.職工代表大會

D.股東大會

13?。是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股

西

0

A.參與優(yōu)先股票

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.非參與優(yōu)先股票

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

14?境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市

的股份，這類股票稱為0。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

15?債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利

率定期支付利息并到期償還本金的()。

A.股權(quán)憑證

B.書面憑證

C.法律憑證

D.債權(quán)債務(wù)憑證

16?()是債券票面標明的貨幣價值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券

持有人的金額。

A.債券的票面價值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

17?。是指債券持有人可按需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收

回本金和實現(xiàn)投資收益。

A.償還性

C.安全性

B.流動性

D.收益性

18.。是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔還本付息責任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.政府機構(gòu)債券

B.國家債券

C.金融債券

D.地方政府債券

19.憑證式國債由各類商業(yè)銀行和郵政儲蓄機構(gòu)組成的。家憑證式國債承銷團成

員的營業(yè)網(wǎng)點銷售。

A.37

B.35

C.34

D.33

20.()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成

股份的公司債券。

A.信用公司債券

B.收益公司債券

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.附認股權(quán)證的公司債券

21.國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為。。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚基債券

D.龍債券

22.證券投資基金在美國被稱為()。

A.單位信托基金

B.共同基金

C.增值基金

D.證券投資信托基金

23.證券投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是()。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.借貸關(guān)系

D.信托關(guān)系

24.開放式基金的交易價格取決于()。

A.每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

B.供求關(guān)系

C.市場風險大小

D.發(fā)行價格

25.下列選項中()一般可以作為ETF的發(fā)起人。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.大型基金管理公司

D.證券公司

26.基金托管人又稱基金保管人，是依據(jù)基金運行中()的原則對基金管理人進行

監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機構(gòu)。

A.公平、公正、公開

B.管理與保管分開

C.投資人利益最大化

D.誠實守信

27.()是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金總份額

28.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，一只基金持有一家上市公

司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的0。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

29.金融衍生工具是指0。

A.建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價格取決于金融衍生產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動的

派生金融產(chǎn)品

B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）

變動的派生金融產(chǎn)品

C.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量

D.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變

動的派生金融產(chǎn)品

30.銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是金融工具創(chuàng)新中的（）。

A.風險管理型創(chuàng)新

B.增強流動型創(chuàng)新

C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新

D.股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

31.期貨經(jīng)紀商通常是（）。

A.證券公司

B.期貨經(jīng)紀公司

C.金融期貨交易所

D.證券交易所

32.價格發(fā)現(xiàn)功能是指()。

A.在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過做市商報價形成期貨價

格的功能

B.在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中,通過集中競價形成期貨價格

的功能

C.在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中,通過網(wǎng)上詢價形成期貨價格

的功能

D.在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成現(xiàn)貨價格

的功能

33.根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。

A.合約履行時間

B.合約履行方式

C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

D.選擇權(quán)的性質(zhì)

34.根據(jù)()不同，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。

A.權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)

B.權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源

C.持有人權(quán)利的性質(zhì)

D.權(quán)證持有人行權(quán)的時間

35.()是可轉(zhuǎn)換債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值，等

于每股普通股的市價乘以轉(zhuǎn)換比例。

A.轉(zhuǎn)換價值

B.理論價值

C.市場價格

D.實際價值

36.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于0,發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級。

A.股權(quán)

B.不動產(chǎn)

C.信貸資產(chǎn)

D.債券

37.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱()。

A.證券交易市場

B.二級市場

C.初級市場

D.次級市場

38.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以

上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.4億

39.()是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標

者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。

A.以價格為標的的荷蘭式招標

B.以價格為標的的美式招標

C.以收益率為標的的荷蘭式招標

D.以收益率為標的的美式招標

40.()是指已公開發(fā)行的證券經(jīng)過證券交易所批準在交易所內(nèi)公開掛牌買賣。

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券上市

D.證券增發(fā)

41.行情監(jiān)控()。

A.對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況,

如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷

B.對異常交易進行跟蹤調(diào)查，如果是由違規(guī)引起，則對違規(guī)者進行處罰

C.對證券賣出情況進行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空，則對相應(yīng)證券商進行處罰

D.對證券交易和新股發(fā)行的資金進行監(jiān)控。若證券商未及時補足清算頭寸，監(jiān)

控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，作出判斷

42.運行獨立是指()。

A.深圳證券交易所將建立獨立的監(jiān)察系統(tǒng)實施對中小企業(yè)板塊的實時監(jiān)控，該

系統(tǒng)將針對中小企業(yè)板塊的交易特點和風險特征設(shè)置獨立的監(jiān)控指標和報警閾

值

B.中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔

C.將中小企業(yè)板塊股票作為一個整體，使用與主板市場不同的股票編碼

D.中小企業(yè)板塊將在上市股票達到一定數(shù)量后，發(fā)布該板塊獨立的指數(shù)

43.滬深300指數(shù)基日為()，基點為1000點。

A.2004年12月31日

B.2004年12月30日

C.2005年12月31日

D.2005年12月30日

44.股票買入價與賣出價之間的差額就是()，或稱資本損益。

A.建業(yè)股息

B.負債股息

C.財產(chǎn)股息

D.資本利得

45.證券服務(wù)機構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的()。

A.政府機構(gòu)

B.金融機構(gòu)

C.法人機構(gòu)

D.自律機構(gòu)

46.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其

他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

47.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照0的三級體制設(shè)立。

A.董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

B.董事會一總經(jīng)理一自營業(yè)務(wù)部門

C.股東大會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

D.董事會一投資決策機構(gòu)一總經(jīng)理

48.()是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他

組織或個人。

A.股東

B.實際控制人

C.董事

D.獨立董事

49.證券公司（）內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、

挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

D.研究、咨詢業(yè)務(wù)

50.證券公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于0。

A.8%

B.20%

C.40%

D.100%

51.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該按照（）

的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。

A.余額結(jié)算

B.保證金結(jié)算

C.貨銀對付

D.差額結(jié)算

52.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具有中國法人資格，實收資本與

凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）元。

A.500萬

B.1000萬

C.1500萬

D.2000萬

53.下列選項中。不屬于《證券法》中證券發(fā)行一章的內(nèi)容。

A.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開

發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

B.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的

使用

C.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求，中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的

信息披露

54.《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)于()起實施。

A.1993年12月29日

B.1994年1月1日

C.1994年4月1日

D.1994年7月1日

55.《中華人民共和國刑法》及修正案對犯有提供虛假財務(wù)會計報告罪的人員的

處罰是()。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

C.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%

以下罰金

56.《證券公司風險處置條例》自()公布之日起實施。

A.2008年1月1日

B.2008年4月1日

C.2008年4月23日

D.2008年7月1日

57.在上市公司公開增發(fā)股票方面，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行價

格不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

A.15

B.20

C.30

D.60

58.《證券市場禁入規(guī)定》自（）起施行。

A.2005年12月30日

B.2006年1月1日

C.2006年4月30日

D.2006年7月10日

59.律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)在其出具

的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述

的，我國《證券法》對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的經(jīng)濟處罰是。。

A.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

B.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

D.處以20萬元以上50萬元以下的罰款

60.證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)。

管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國人民銀行

二、不定項選擇題（共60題，1?20題每題1分，21?60題每題0.5分，答對

得分，不答或答錯不給分）

1.下面關(guān)于證券的說法正確的有。。

A.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.證券用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.證券表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益

D.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他形式

2.公司證券包括的范圍比較廣泛，主要有()。

A.商業(yè)匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.公司債券

D.股票

3.下面關(guān)于證券發(fā)行市場和流通市場的關(guān)系說法正確的有0。

A.證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體

B.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流

通市場的證券交易

C.流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件,

使發(fā)行市場充滿活力

D.流通市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮

的重要因素

4.證券市場常被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，它的基本功能包括()。

A.籌資一投資功能

B.定價功能

C.資本配置功能

D.規(guī)避風險功能

5.證券投資人中的機構(gòu)投資者主要有()。

A.政府機構(gòu)

B.金融機構(gòu)

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類基金

6.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組

織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其主要職責有()。

A.確定證券的價格

B.提供交易場所與設(shè)施

C.制定交易規(guī)則

D.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場

的公開、公平和公正

7.我國資本市場對外開放局面的形成，客觀需求有()。

A.加快資本市場對外開放是當前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟形勢對我國資本市場提出的

迫切要求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾

B.加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進金融體制改革的

現(xiàn)實要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段

C.加快資本市場對外開放有利于支持“第三世界”國家建設(shè)

D.加快對外開放步伐是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進到一定階段的必

然產(chǎn)物

8.股票應(yīng)載明的事項主要有。。

A.公司名稱

B.股票種類

C.公司成立的日期

D.票面金額及代表的股份數(shù)

9.股票的特征具體包括()。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.永久性和參與性

10.我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以()轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的

姓名或名稱及住所記載于股東名冊。

A.背書方式

B.合同方式

C.交割過戶方式

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式

11.公司改組或合并的主要目的包括()。

A.擴大規(guī)模、增強競爭能力

B.消滅競爭對手和控股

C.操縱市場

D.增加銷售收入

12.普通股票股東擁有。直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利益上的要求。

A.表決權(quán)

B.公司資產(chǎn)收益權(quán)

C.選舉權(quán)

D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

13.依據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回，可將優(yōu)

先股票分為0。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.不可贖回優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

14.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的

股份，具體有()。

A.國家持股

B.國有法人持股

C.其他內(nèi)資持股

D.外資持股

15.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有()。

A.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體

C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑

證

16.在實際經(jīng)濟生活中，債券利率受0等因素影響。

A.通貨膨脹

B.借貸資金市場利率水平

C.籌資者的資信

D.債券期限長短

17.股票與債權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。

A.二者權(quán)利和收益不同

B.二者目的不同

C.二者期限不同

D.二者風險不同

18.記賬式國債的發(fā)行分為()兒種情況。

A.證券交易所市場發(fā)行

B.銀行間債券市場發(fā)行

C.同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)

D.向特定對象定向發(fā)行

19.下面()不具有經(jīng)財政部會同中國人民銀行確認的代銷已發(fā)售的儲蓄國債(電

子式)的試點資格。

A.中國工商銀行

B.中信銀行

C.中國銀行

D.招商銀行

20.國際債券的發(fā)行人主要是。等。

A.各國政府、政府所屬機構(gòu)

B.各國公民

C.各國銀行或其他金融機構(gòu)

D.各國工商企業(yè)及一些國際組織

21.我國發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限結(jié)構(gòu)有()等數(shù)個品種。

A.1年

B.5年

C.10年

D.30年

22.作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，常

見的稱謂主要有()。

A.單位信托基金

B.共同基金

C.增值基金

D.證券投資信托基金

23.下列說法中正確的是0。

A.基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)

B.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能

力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用

C.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上

頻繁進出，能減少證券市場的波動

D.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模,

起到了豐富和活躍證券市場的作用

24.契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當事人之一，投資者是

()o

A.基金管理人

B.基金的委托人

C.基金托管人

D.基金的受益人

25.指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種，其優(yōu)勢有0。

A.費用低廉

B.風險較小

C.在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股

票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

D.指數(shù)基金可以作為避險套利的工具

26.基金份額持有人的基本權(quán)利包括()。

A.對基金收益的享有權(quán)

B.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.對基金資產(chǎn)的管理權(quán)

D.在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

27.我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的基金托管人職責終止()。

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會解任

C.依法鋸散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，

可以暫停估值：0。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)

價值時

C.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資

人的利益，已決定延遲估值

D.如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出

售或評估基金資產(chǎn)的

29.按照《基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：()。

A.向他人貸款或者提供擔保

B.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、

基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券

C.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

D.承銷證券

30.金融衍生工具的顯著特性有0。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.高風險性

31.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括()。

A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約

C.遠期利率協(xié)議

D.黃金的遠期合約

32.期貨交易所的主要職責有()。

A.為期貨交易提供交易場所和必要的交易設(shè)施，制定標準化的期貨合約

B.為期貨交易制定規(guī)章制度和交易規(guī)則，監(jiān)督交易過程，控翩市場風險，保證

各項制度和規(guī)則的實施，提供期貨交易的信息

C.制定期貨交易價格并監(jiān)督其實施

D.承擔著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能

33.下列選項中()屬于金融期貨的基本功能。

A.套期保值功能

B.價格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機功能

D.籌資一投資功能

34.按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為()。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.無限期權(quán)

35.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可將權(quán)證分為()。

A.平價權(quán)證

B.溢價權(quán)證

C.價內(nèi)權(quán)證

D.價外權(quán)證

36.下列說法中正確的是()。

A.附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證

B.附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離，

債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

C.附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標的

股票，對債券不產(chǎn)生直接影響

D.附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)

整行權(quán)價格和行權(quán)比例

37.2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點銀行，()分別以個人住房抵押貸款和信

貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

A.中國工商銀行

B.中國建設(shè)銀行

C.中國進出口銀行

D.國家開發(fā)銀行

38.下列說法中正確的是()。

A.證券發(fā)行市場和證券交易市場，既相互依存，又相互制約，是一個不可分割

的整體

B.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流

通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和

運行

C.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件，有了交易市場為證券的轉(zhuǎn)讓

提供保證，才使發(fā)行市場充滿活力

D.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮

的重要因素

39.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的說法中不正確的是0。

A.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股

以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

B.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。

戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售的股票持有期限不少于24個月

C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的特定機構(gòu)投資者（詢價對象）及其管理的證券投資

產(chǎn)品（股票配售對象）可以參與網(wǎng)下配售

D.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月

40.證券交易所是（）。

A.證券買賣雙方公開交易的場所

B.一個高度組織化、集中進行證券交易的市場

C.是整個證券市場的核心

D.是整個證券市場的中介機構(gòu)

41.證券上市后，上市公司應(yīng)遵守我國（）等法律法規(guī)的規(guī)定，并履行信息披露的

義務(wù)。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《證券交易所上市規(guī)則》

D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

42.證券交易所監(jiān)察系統(tǒng)負責證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責。日常監(jiān)控

包括以下幾個方面：（）。

A.行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.資金監(jiān)控

43.針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所對其實行

比主板市場更為嚴格的信息披露制度：（）。

A.建立募集資金使用定期審計制度和上市公司及中介機構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)

容的年度報告說明會制度

C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

D.建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機制

44.股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平

均值，可分為0。

A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)

B.兒何股價平均數(shù)

C.加權(quán)股價平均數(shù)

D.修正股價平均數(shù)

45.證券投資的系統(tǒng)風險不包括()。

A.政策風險

B.經(jīng)濟周期波動風險

C.經(jīng)營風險

D.財務(wù)風險

46.證券公司是證券市場重要的中介機構(gòu)，在證券市場的運作中發(fā)揮的重要作用

有0。

A.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者

B.為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)

C.證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

D.證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管

理服務(wù)

47.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

48.關(guān)于證券公司的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是()。

A.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理

合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、

證券投資基金以及中國證監(jiān)會核準發(fā)行的其他證券

C.經(jīng)中國證監(jiān)會及有關(guān)部門批準，證券公司可以設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，在境

內(nèi)募集可自由兌換的外匯資金，在境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

D.證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當簽訂專項資產(chǎn)管理

合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標，通過專門賬

戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

49.下列選項中?？梢韵蚬蓶|會提出議案。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

D.獨立董事

50.研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容不包括()。

A.應(yīng)重點防范傳播虛假信息、誤導投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)以及利益沖

突等風險

B.應(yīng)加強研究、咨詢業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理，完善研究、咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制

度，制定適當?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和“隔離墻”等制度防止利益沖突

C.應(yīng)加強對客戶的了解，及時為客戶提供有針對性的證券投資咨詢服務(wù)，與客

戶保持暢通的溝通渠道，及時、妥善處理客戶的咨詢和投訴

D.應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險

51.計算凈資本的主要目的要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以

滿足緊急需要并抵御潛在的()等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。

A.市場風險

B.信用風險

C.營運風險

D.縫算風險

52.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益

的，中國證監(jiān)會區(qū)別情形，可對其采取的措施包括()。

A.責令停業(yè)整頓

B.指定其他機構(gòu)托管、接管

C.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

D.撤銷

53.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，()依法對律師事務(wù)所從事

證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.司法部及地方司法行政機關(guān)

D.中國律師協(xié)會

54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了()的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資

者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

A.貨幣和中央銀行票據(jù)

B.中國境內(nèi)的股票

C.公司債券

D.國務(wù)院依法認定的其他證券

55.下列選項中屬于2005年對《證券法》修訂的內(nèi)容的有。。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量-

B.加強對證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C.加強對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護力度，建立證券投資者保護基金

制度，明確對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑沃贫?/p>

D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

56.《中華人民共和國刑法》及修正案對犯有欺詐發(fā)行股票、債券罪的人員的處

罰有0。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役

D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

57.證券公司設(shè)董事會秘書，負責0,按照規(guī)定和要求，依法提供有關(guān)資料，辦

理信息報送或者信息披露事項。

A.公司財務(wù)報表的管理

B.股東會和董事會會議的籌備

C.文件的保管

D.股東資料的管理

58.關(guān)于《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股票作出的規(guī)定，

以下說法不正確的是()。

A.在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格要求的前提下,

對發(fā)行公司的盈利指標和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求

B.限制發(fā)行對象的資格和數(shù)量。發(fā)行對象的資格應(yīng)當符合股東大會決議規(guī)定的

條件，發(fā)行對象總數(shù)不超過10名；境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事

先批準

C.股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控

制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

59.證券市場監(jiān)管是一?國宏觀經(jīng)濟監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，其對證券市

場的健康發(fā)展的意義重大是因為()。

A.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要

B.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

C.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

60.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法中正確的是（）。

A.證券交易所接納的會員應(yīng)當是有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券

經(jīng)營機構(gòu)

B.證券交易所必須限定交易席位數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當報中

國證監(jiān)會批準

C.調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當事先報中國證券業(yè)協(xié)

會批準

D.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴禁

會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

三、判斷題（共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分，答錯倒扣0.5

分）

1.有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特

定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

2.證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動

性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，

有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

3.證券市場的資本配置功能是指通過證券價值引導資本的流動從而實現(xiàn)資本的

合理配置的功能。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

4.經(jīng)國務(wù)院批準，中國投資有限責任公司于2007年9月29日宣告成立，注冊

資本金3000億美元。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

5.證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。證券公司、

證券登記結(jié)算機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券交易所都屬于證券市場中

介機構(gòu)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

6.2001年12月，中國加入世界貿(mào)易組織，中國經(jīng)濟走向全面開放，金融改革

不斷深化，資本市場的深度和廣度日益擴大。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

7.截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營機構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

8.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的管理權(quán)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

9.物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券；債權(quán)證券

是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

10.優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司

盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

11.20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票，以后美國

其他州和其他一些國家也相繼仿效。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

12.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌

的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所

可以決定臨時停市。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

13.非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如果本

年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股票股息，對其所欠部分，公司將不予累積

計算，優(yōu)先股票股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

14.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案實施之日

起，在6個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流

通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出

售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5%,在12個月內(nèi)不得超

過10%。0

A.正確

B.錯誤

C.放棄

15.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所

有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

16.如果流通市場發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，長期債券較能被投資者接受；如果流通

市場不發(fā)達，長期債券的銷售就可能不如短期債券。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

17.我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)

行，券面上印有票面金額。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

18.流通國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常采用記名方式，轉(zhuǎn)

讓價格取決于對該國債的供給與需求。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

19.從2007年6月起，我國浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率（Shibor）為基

準利率。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

20.《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)

應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的35%。

0

A.正確

B.錯誤

C.放棄

21.2007年國家開發(fā)銀行和中國進出口銀行在國際市場各發(fā)行1期美元債券，

發(fā)行額各為7億美元。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

22.證券投資基金在英國和我國香港地區(qū)被稱“證券投資信托基金”。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

23.公司型基金以發(fā)行基金份額的方式募集資金，基金持有人憑其持有的基金份

額依法享有投資收益。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

24.所有開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷售代理人之

間進行。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

25.交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金可贖回性與開放式基金的交易便

利性相結(jié)合的一種新型基金。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

26.基金托管人應(yīng)該是依附于基金管理機構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟實力、實收資本達

到一定規(guī)模、具有行業(yè)信譽的金融機構(gòu)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

27.基金資產(chǎn)凈值是衡量一只基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格

的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

28.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)

期；基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交

易。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

29.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等），不

包括金融衍生工具。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

30.目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債

券遠期交易。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

31.期貨合約設(shè)計成標準化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆

相反的交易進行對沖，從而避免實物交收。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

32.價格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格，正好相反，期貨價

格不等于未來現(xiàn)貨價格才是常態(tài)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

33.期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒

有選擇的權(quán)利。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

34.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的

任何一日期執(zhí)行。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

35.目前上海和深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以

上、12個月以下。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

36.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要有商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財

產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

37.證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、

誠實信用原則。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

38.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股

以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

39.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作

為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

40.我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由

中國證監(jiān)會依法審核同意，并于證券交易所簽訂上市協(xié)議。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

41.資金監(jiān)控對證券交易和新股發(fā)行的資金進行監(jiān)控。若證券商未及時補足清算

頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，作出判斷。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

42.2004年12月，為規(guī)范上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓活動、維護證券市場秩序、保

護投資者利益，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證監(jiān)會根據(jù)我國《公司

法》、《證券法》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，制定了《上市公司非流通股份轉(zhuǎn)

讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

43.人民幣債券交易的清算辦法：債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登

記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行。實行“見券付款”、“見款付券”

和“券款對付”三種清算方式，清算速度為T+1。0

A.正確

B.錯誤

C.放棄

44.風險較大的證券，其要求的收益率相對較高；反之，收益率較低的投資對象,

風險相對較小。收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提；收益是風險

的成本和報酬。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

45.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營債券業(yè)務(wù)的有限責任

公司或者股份有限公司。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

46.證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)

營證券業(yè)務(wù)許可證。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

47.證券公司應(yīng)當建立“防火墻”制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資

銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

48.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證

券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

49.會計系統(tǒng)內(nèi)部控制要求證券公司應(yīng)建立、健全財務(wù)管理制度和資金計劃控制

制度，明確界定預算編制與執(zhí)行的責任，建立適當?shù)馁Y金管理績效考核標準和評

價制度。0

A.正確

B.錯誤

C.放棄

50.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成

本的100%計算風險準備。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

51.通常由證券公司等開戶代理機構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬

戶和資金結(jié)算賬戶。（）

A.正確

B.錯誤

C.放棄

52.