2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理考試試題

2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日B．30日C．3個(gè)月D．6個(gè)月2、是指本月底結(jié)算價(jià)與上月結(jié)算價(jià)之差，表明該商品在該段時(shí)間內(nèi)的收益率。A：季度收益率B：年度收益率C：月度收益率D：月底增長(zhǎng)率3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨B．外匯期貨C．利率期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨4、下列說(shuō)法不正確的是____A：投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證B：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)C：《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例自2010年2月8日起實(shí)行D：中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)5、對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所B．期貨公司C．證券公司D．證監(jiān)會(huì)6、套利，是指分別賣出(買入)兩種不同執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)，同時(shí)分別買入(賣出)較低與較高執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)A：跨式B：蝶式C：飛鷹式D：轉(zhuǎn)換7、美國(guó)短期國(guó)債是指償還期限不超過(guò)的國(guó)債。A：1年B：2年C：3年D：4年8、套利的特點(diǎn)有__。A．風(fēng)險(xiǎn)較小B．成本較低C．風(fēng)險(xiǎn)較大D．成本較高9、期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日B．30日C．3個(gè)月D．6個(gè)月10、自然投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬(wàn)元B：100萬(wàn)元C：50萬(wàn)元D：60萬(wàn)元

11、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁程度B．標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)波幅大小C．標(biāo)的物交割月份D．標(biāo)的物交易時(shí)間12、對(duì)于商品期貨來(lái)說(shuō)，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。A．國(guó)內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)B．國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)C．國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)D．國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)13、進(jìn)一步拓展了平衡表法，它在自變量和因變量相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立變量之間的回歸議程，并進(jìn)一步預(yù)測(cè)。A：簡(jiǎn)單線性回歸分析法B：聯(lián)立方程計(jì)量模型分析法C：季節(jié)性圖表法D：相對(duì)關(guān)聯(lián)法14、面值為1000000美元的3個(gè)月期國(guó)債，當(dāng)成交指數(shù)為93.58時(shí)，意味著以______美元的價(jià)格成交該國(guó)債；當(dāng)指數(shù)增長(zhǎng)1個(gè)基本點(diǎn)時(shí)，意味著合約的價(jià)格變化______美元。__A．987125；4.68B．983950；25D．誠(chéng)信狀況5、期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任．以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60％．A：期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B：期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C：期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的D：期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失6、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．管理風(fēng)險(xiǎn)B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C．代理風(fēng)險(xiǎn)D．交割風(fēng)險(xiǎn)7、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員B．期貨投資者C．科技工作者D．期貨經(jīng)紀(jì)公司8、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A：15日B：30日C：60日D：90日9、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)符合下列條件．A：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形B：全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形C：期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形10、國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定B．金屬期貨逐漸消退C．金融期貨后來(lái)居上D．期貨期權(quán)方興未艾

11、下面對(duì)套期保值者的描述正確的是__。A．熟悉品種，對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)準(zhǔn)確B．利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．頻繁交易，博取利潤(rùn)D．與投機(jī)者的交易方向相反12、在我國(guó)上海期貨交易所交易的期貨合約有__。A．銅期貨合約B．天然橡膠期貨合約C．鋁期貨合約D．燃料油期貨合約13、按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門(mén)履行的定期報(bào)告有__。A．年度報(bào)告B．半年度報(bào)告C．季度報(bào)告D．月度報(bào)告14、下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試B．期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員C．期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼D．交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試15、在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍C．報(bào)價(jià)單位D．最大波動(dòng)限制16、期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)B．為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù)C．可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善17、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院18、關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。A．持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B．該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定C．額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D．當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由19、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的有______。A．買入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約B．賣出大豆期貨合約，同時(shí)買入豆油和豆粕期貨合約C．增加豆粕和豆油供給量D．減少豆粕和豆油供給量20、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估后可采取的措施有__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告21、下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）。A．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流C．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究22、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有__。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格23、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息C．對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密D．代理客戶從事期貨交易24、期貨交易