2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷包含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試卷A卷包含答案

單選題（共55題）1、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B2、（2016年真題）虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B3、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C4、下列有關(guān)債券交易的事項說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式【答案】D5、根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A6、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D7、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D8、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A10、以下關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成說法錯誤的是（）A.該罪的主體是特殊主體B.該罪主觀方面可以是過失C.該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為【答案】B11、證券行業(yè)文化建設(shè)中，組織層建設(shè)的關(guān)鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A12、因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，下列表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其1個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其2個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D13、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴重的，直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.行政拘留B.罰款C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.警告【答案】A15、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)（）目標提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C16、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實；對其進行監(jiān)督，及時分析原因。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風(fēng)險管理部門【答案】B17、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是()。A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標準B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數(shù)無關(guān)【答案】A18、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（）。A.督促其加快整改B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C.延長整改期限D(zhuǎn).限制其業(yè)務(wù)活動【答案】B21、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責(zé).維護行業(yè)聲譽C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構(gòu)后【答案】D22、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%【答案】A23、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、下列選項中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】B25、下列有限合伙人用于出資的財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利中，錯誤的是（）。A.勞務(wù)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】A26、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D27、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關(guān)系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C28、金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前向投資者披露年度報告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C29、關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。A.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻C.跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理【答案】B30、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B31、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、（2020年真題）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C33、募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D34、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】A35、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D36、證券公司中應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（）。A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.合規(guī)部門D.經(jīng)理層【答案】B37、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B38、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A39、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B40、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官B.主要負責(zé)人、總經(jīng)理C.主要負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人D.全體高級管理人員【答案】A41、擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B42、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是()。A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定D.該公司可以不召開臨時股東大會【答案】A43、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D44、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中．正確的是()。A.每年至少召開2次會議B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議C.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D45、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B46、下列說法中，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機構(gòu)承擔(dān)B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見C.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準確、完整D.證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任【答案】D47、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、下列選項中，不正確的是()。A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必須的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格D.誠信信息以紙質(zhì)文件形式保存【答案】D49、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標B.投資經(jīng)驗C.風(fēng)險偏好及可承受損失D.財務(wù)狀況【答案】C50、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法錯誤的是（