國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理

國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理/NUMPAGES55國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理國際技術(shù)與服務(wù)貿(mào)易整理第一部分：國際技術(shù)貿(mào)易第一章技術(shù)貿(mào)易概述思考題：思考題1.什么是技術(shù)？技術(shù)有那些特點(diǎn)？分那些類型？2.什么是技術(shù)轉(zhuǎn)讓？它與國際技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系是怎樣的？3.國際技術(shù)貿(mào)易和國際商品貿(mào)易之間有何區(qū)別和聯(lián)系？4.國際技術(shù)轉(zhuǎn)主要包括哪些類型？5.國際技術(shù)貿(mào)易的主要方式？6.跨國公司從哪幾個(gè)方面確定其技術(shù)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略?1.技術(shù)（高度概括下）：實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織把世界上所有能帶來經(jīng)濟(jì)效益的科學(xué)知識(shí)都定義為技術(shù)。2.技術(shù)的特點(diǎn)（選擇）技術(shù)是人類從事生產(chǎn)活動(dòng)所必不可少的，它甚至決定了人類對(duì)世界的認(rèn)識(shí)程度，對(duì)自然的改造和利用程度，以及人類的生活質(zhì)量，這些都決定了技術(shù)的特點(diǎn)。（一）技術(shù)屬于知識(shí)的范疇（改造世界的知識(shí)）（二）可共享性（三）技術(shù)是一種無形資產(chǎn)(可口可樂的生產(chǎn)配方)（四）私有性(才可以在市場上進(jìn)行交易)（五）技術(shù)具有商品的屬性(具有價(jià)值和使用價(jià)值)（六）技術(shù)不等同于科學(xué)3.技術(shù)的種類（一）公開技術(shù)、半公開技術(shù)和秘密技術(shù)(從公開的程度劃分)如隱形眼鏡和眼藥水技術(shù)公開技術(shù):公開發(fā)表的科學(xué)技術(shù)理論和研究成果半公開技術(shù):如受法律保護(hù)的專利配方（二）從是否屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)來分商標(biāo)、專利（巴黎公約）技術(shù)貿(mào)易的主要要對(duì)象專有技術(shù)，計(jì)算機(jī)軟件（屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)但不屬于工業(yè)產(chǎn)權(quán)）專有技術(shù)實(shí)際上是沒有申請(qǐng)專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專有技術(shù)的所有人依靠自身的保密手段來維持其所有權(quán)，又被稱為秘密技術(shù)。(易于模仿和不易模仿技術(shù))（如可口可樂配方）鏈接技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容包括：①有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。如專利、商標(biāo)等。②無工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)。主要是指技術(shù)訣竅（know-how，亦稱專有技術(shù)），一般包括藍(lán)圖、配方、設(shè)計(jì)方案、技術(shù)記錄、技術(shù)示范、操作方法說明、具體指導(dǎo)等。③轉(zhuǎn)讓單機(jī)、成套設(shè)備、整套工廠等等。上述第一、二類內(nèi)容的技術(shù)轉(zhuǎn)讓稱為轉(zhuǎn)讓“軟件”，第三類內(nèi)容的技術(shù)轉(zhuǎn)讓稱為轉(zhuǎn)讓“硬件”。在工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間“軟件”范圍的技術(shù)轉(zhuǎn)讓較多，而在工業(yè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間，則往往是“軟件”與“硬件”同時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。隨著工業(yè)制造能力和科學(xué)技術(shù)水平的提高，“軟件”技術(shù)轉(zhuǎn)讓的比重將越來越大。（三）從技術(shù)的形態(tài)來分軟件技術(shù)：專利技術(shù)、專有技術(shù)本身硬件技術(shù)：為了實(shí)施軟件的技術(shù)設(shè)備如：醫(yī)療設(shè)備、計(jì)算機(jī)、照相機(jī)等如果進(jìn)出口的僅僅是成套的設(shè)備應(yīng)歸為商品貿(mào)易的范疇還是技術(shù)貿(mào)易范疇？軟件的進(jìn)出口屬于技術(shù)貿(mào)易范疇（四）從技術(shù)的功能來分產(chǎn)品技術(shù),生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù)現(xiàn)在的企業(yè)研發(fā)部門往往只注重產(chǎn)品技術(shù)的研發(fā)只有產(chǎn)品技術(shù)沒有生產(chǎn)技術(shù)也不能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的批量生產(chǎn)(青霉素的生產(chǎn))(五)從技術(shù)的發(fā)展階段和水平分未來技術(shù)（會(huì)飛的汽車）尖端技術(shù)、（個(gè)別國家，個(gè)別地區(qū)，基因技術(shù)）成熟技術(shù)（普遍廣泛使用技術(shù)，家電技術(shù)）衰退技術(shù)高性能,高效率但不穩(wěn)定性能穩(wěn)定,但相對(duì)有更新的技術(shù)出現(xiàn)逐漸要被產(chǎn)業(yè)淘汰的技術(shù)(六)核心技術(shù)和一般技術(shù)核心技術(shù)通常是具有基礎(chǔ)性,帶動(dòng)性和高附加值的技術(shù),是競爭中起關(guān)鍵作用的技術(shù).如可口可樂的配方,intel公司的CPU制造技術(shù)4.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓類型：1.垂直轉(zhuǎn)讓和水平轉(zhuǎn)讓①從國際分工的角度②從梯度理論來看③"轉(zhuǎn)讓即擴(kuò)大"2.簡單技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)吸收3.無償轉(zhuǎn)讓和有償轉(zhuǎn)讓在政府間、民間以援助、協(xié)作等非貿(mào)易性的方式進(jìn)行的。4.通過市場中介和非市場中介

技術(shù)供方的作用

積極消極市場中介FDI、許可、交鑰匙工程、技術(shù)咨詢、機(jī)器定做購買成套設(shè)備非市場中介買方的技術(shù)援助、賣方的技術(shù)援助模仿、觀察、技術(shù)信息服務(wù)5.自愿和非自愿擴(kuò)散(技術(shù)入股,許可,培訓(xùn);合作,人員流動(dòng),模仿效應(yīng)、示范效應(yīng))5.國際技術(shù)貿(mào)易和商品貿(mào)易的聯(lián)系區(qū)別(一)聯(lián)系第一,發(fā)展的過程:先商品貿(mào)易后技術(shù)貿(mào)易第二,使國際貿(mào)易商品方式更加多樣化第三,在國際貿(mào)易收支方面占有重要地位第四,科學(xué)技術(shù)的貿(mào)易真正改變國際商品貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)(二)區(qū)別第一，標(biāo)的物不同。物質(zhì)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)品第二，形態(tài)不同。有形貿(mào)易無形貿(mào)易不能以大小輕重來衡量。一個(gè)數(shù)學(xué)公式、一項(xiàng)原理、一項(xiàng)設(shè)計(jì)第三，所有權(quán)轉(zhuǎn)移不同。所有權(quán)隨貿(mào)易過程發(fā)生轉(zhuǎn)移只轉(zhuǎn)移使用權(quán)第四，貿(mào)易關(guān)系不同。一般商品貿(mào)易只是簡單的買賣關(guān)系，技術(shù)貿(mào)易是一種長期合作關(guān)系：也是一種競合關(guān)系第五，貿(mào)易條件不同。一般商品貿(mào)易條件比較簡單，是買方市場。于技術(shù)市場本質(zhì)上是賣方市場，一般來說，技術(shù)引進(jìn)方總是處于較被動(dòng)的地位第六，作價(jià)和價(jià)格構(gòu)成不同社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的，的個(gè)別勞動(dòng)時(shí)間直接構(gòu)成。因?yàn)樾录夹g(shù)具有先進(jìn)性，新穎性唯一的，同時(shí)新技術(shù)又具有壟斷性、獨(dú)占性的特點(diǎn)第七政府政策不同商品貿(mào)易：配額、關(guān)稅對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓管理較為嚴(yán)格：中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理辦法（限制、禁止）例如：引進(jìn)：禁止和限制，環(huán)境污染、威脅到國家安全問題，或重復(fù)引進(jìn)、落后低水平的技術(shù)。出口：傳統(tǒng)技術(shù)國家重大的科研成果美國的技術(shù)出口管理也非常的嚴(yán)格，國家對(duì)技術(shù)出口都有審批和備案。管理力度較商品貿(mào)易大的多。第八技術(shù)貿(mào)易的復(fù)雜程度較大１．涉及的法律法規(guī)較多商品貿(mào)易涉及對(duì)外貿(mào)易法、合同法和相關(guān)的規(guī)定慣例等技術(shù)貿(mào)易除了合同法和對(duì)外貿(mào)易法外，還有相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，以及專門對(duì)技術(shù)貿(mào)易進(jìn)出口所作的規(guī)定，國際的公約和聯(lián)合國關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)的草案。２．合同要復(fù)雜的多，主要是價(jià)格的確定和后期技術(shù)的轉(zhuǎn)移３．政府的干涉較大，當(dāng)事人關(guān)系的復(fù)雜性6.國際技術(shù)貿(mào)易的方式（選擇）(一)許可貿(mào)易(二)特許經(jīng)營(三)咨詢服務(wù)(四)技術(shù)服務(wù)與協(xié)助(五)承包工程(六)合作生產(chǎn)(七)利用外資7.跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式的戰(zhàn)略選擇(一)內(nèi)部轉(zhuǎn)移和外部轉(zhuǎn)移內(nèi)部(母子公司之間,跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟)外部(技術(shù)貿(mào)易,商品貿(mào)易)(二)影響跨國公司技術(shù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的因素1.公司規(guī)模2.公司經(jīng)營多樣化3.國際經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)4.技術(shù)對(duì)于企業(yè)的戰(zhàn)略意義第二章技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移思考題（45678簡單看看）4.技術(shù)差距理論的內(nèi)容是什么？技術(shù)差距理論①世界經(jīng)濟(jì)中技術(shù)存在的二元結(jié)構(gòu)技術(shù)差距主要表現(xiàn)為生產(chǎn)函數(shù)的不同。發(fā)達(dá)國家技術(shù)的“中心|”發(fā)展中國家技術(shù)的“外圍”（或邊緣）。發(fā)達(dá)國家之間，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，發(fā)展中之間都普遍存在著技術(shù)差距。②“中心”是技術(shù)的創(chuàng)新者和傳播者，“外圍”則是技術(shù)的模仿者和接受者。在技術(shù)由“中心”向“外圍”轉(zhuǎn)移的同時(shí)，“中心”控制或支配了“外圍。③“雙重技術(shù)差距”，即：存在著“技術(shù)轉(zhuǎn)移差距”和“技術(shù)積累差距”。1960年代，波斯納和哈弗鮑爾提出技術(shù)差距理論。（怎樣衡量這個(gè)技術(shù)差距）該理論認(rèn)為:產(chǎn)生技術(shù)差距的主要原因是發(fā)達(dá)國家進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新。壟斷從而導(dǎo)致了與其他國家的技術(shù)差距。技術(shù)落后國家也會(huì)通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的示范效應(yīng)，或引進(jìn)或開發(fā)并掌握技術(shù)，最終導(dǎo)致技術(shù)差距縮小。導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新國與引進(jìn)國的該項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易額從縮小到終止，技術(shù)差距最終消失。B國A國tB國A國t0t1t2t3需求時(shí)滯反應(yīng)時(shí)滯掌握時(shí)滯模仿時(shí)滯B國生產(chǎn)B國進(jìn)口（A國出口）A國生產(chǎn)時(shí)間技術(shù)差距的體現(xiàn)（A國和B國的技術(shù)差距的衡量）：反應(yīng)時(shí)滯+掌握時(shí)滯=模仿時(shí)滯技術(shù)差距理論認(rèn)為，國際間的技術(shù)差距，要用技術(shù)創(chuàng)新國的技術(shù)創(chuàng)新成果完成至技術(shù)引進(jìn)國掌握該項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)所需要的時(shí)間來表示，而不能簡單用各國間擁有技術(shù)、技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)裝備的時(shí)間特征來衡量。技術(shù)引進(jìn)國掌握技術(shù)的標(biāo)志是該國不再進(jìn)口由該項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。5.國際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論中技術(shù)生命周期理論和赤松要的雁行理論的區(qū)別和聯(lián)系是什么？生命周期理論發(fā)展階段成熟階段衰退階段發(fā)展階段：技術(shù)密集型產(chǎn)品，接受市場考驗(yàn)。只有被國內(nèi)市場接受了(圓珠筆)，才考慮到出口到國外市場，召回。（豐田剎車門）成熟階段：（資本密集型）國內(nèi)市場飽和，出口到較發(fā)達(dá)國家。關(guān)稅、配額成熟技術(shù)對(duì)外直接投資—外溢衰退階段：標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家—技術(shù)發(fā)生轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力成本低，或者資源優(yōu)勢。日本人早就說過了，一流的自己用，二流的去歐美，三流的到東南亞，庫存的給中國人。啟示：研發(fā)是回收周期長、風(fēng)險(xiǎn)大的投入的活動(dòng)，技術(shù)更新?lián)Q代的較快其耗費(fèi)是很大的，其失敗的投入都要從成功的技術(shù)中收回，跨國企業(yè)要在在全世界范圍內(nèi)分?jǐn)傃邪l(fā)費(fèi)用。這樣研發(fā)成本就可以降低。發(fā)展中國家做不到這點(diǎn)，此時(shí)某些購買技術(shù)更合算，按產(chǎn)品生命周期理論，當(dāng)發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移成果時(shí)，已經(jīng)到了成熟階段，所以技術(shù)的邊際成本較低，技術(shù)的定價(jià)相對(duì)寬松，所以對(duì)雙方來說都是有利的，何樂而不為。4.雁型產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論：赤松要（20世紀(jì)30年代）要提出：一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)生、發(fā)展和衰退）發(fā)展模式要經(jīng)歷四個(gè)階段：（日本棉紡織業(yè)）進(jìn)口階段（進(jìn)口產(chǎn)品）（我國家電產(chǎn)業(yè)、飲料）進(jìn)口替代階段出口階段重新進(jìn)口階段引進(jìn)→進(jìn)口替代→出口成長→成熟→逆進(jìn)口五個(gè)階段通過棉紡織品的研究，提出第一階段：國內(nèi)市場上基本是進(jìn)口產(chǎn)品，國內(nèi)市場是被進(jìn)口商品所占領(lǐng)。只有少量的生產(chǎn)者，技術(shù)慢慢的開始出現(xiàn)模仿。第二階段：本國的模仿者有很大的增加，大張旗鼓的生產(chǎn)，產(chǎn)量越來越高，開始替代進(jìn)口。第三階段：該商品在本國市場已經(jīng)達(dá)到飽和，開始到國外去尋求市場，能到海外占據(jù)市場說明在該產(chǎn)品技術(shù)方面有了一定的比較（勞動(dòng)力，原材料）優(yōu)勢，有一定的競爭的優(yōu)勢。（例如我國的家電）第四階段：在本國該產(chǎn)品技術(shù)逐漸進(jìn)入的成熟階段，后起國家模仿越來越多，后起模仿國由于生產(chǎn)力成本或原料成本或者研發(fā)成本較低，生產(chǎn)已經(jīng)沒有優(yōu)勢，所以投資在國外生產(chǎn)向更落后國家轉(zhuǎn)移技術(shù)，國內(nèi)不再生產(chǎn)，成為該商品的凈進(jìn)口國，該產(chǎn)品變成進(jìn)口產(chǎn)業(yè)。（在海外子公司生產(chǎn)，返回到母國）這種過程也實(shí)現(xiàn)了該國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)比：雁型產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論起點(diǎn)-引進(jìn)技術(shù)后起國—發(fā)展中國家產(chǎn)品生命周期理論起點(diǎn)—技術(shù)創(chuàng)新—發(fā)達(dá)國家（美國成為收音機(jī)的凈進(jìn)口國）產(chǎn)品生產(chǎn)循環(huán)過程基本上是一致的國內(nèi)生產(chǎn)少國內(nèi)生產(chǎn)增多對(duì)外投資（國內(nèi)生產(chǎn)減少）進(jìn)口（不生產(chǎn)）6.NR理論的主要內(nèi)容？日本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家齋藤優(yōu)（日本中央大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授）提出：技術(shù)立國（基本國策）齋藤提出技術(shù)立國的主張：技術(shù)開發(fā)理論和技術(shù)轉(zhuǎn)移理論日本經(jīng)歷了技術(shù)轉(zhuǎn)移為主向技術(shù)創(chuàng)新為主的轉(zhuǎn)變。技術(shù)轉(zhuǎn)移周期規(guī)律理論通過一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)獲取利潤可以采取三種方式：①生產(chǎn)并出口產(chǎn)品②對(duì)外直接投資③技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)轉(zhuǎn)移周期規(guī)律：以最大利潤為原則1.技術(shù)轉(zhuǎn)移周期理論：首先是技術(shù)的擁有企業(yè)通常會(huì)利用這項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)并且出口商品，在很長一段時(shí)間內(nèi)會(huì)進(jìn)行技術(shù)的保密，賺取最大利潤，帶來滾滾財(cái)源接著，由于國內(nèi)銷售額不斷增加，國內(nèi)銷售和出口的收益到達(dá)到最高點(diǎn)，技術(shù)的模仿者越來越多，在國內(nèi)的競爭不斷加大，市場趨于飽和，在國外進(jìn)行投資生產(chǎn)。但又隨著東道國技術(shù)的模仿，當(dāng)?shù)馗偁幠芰Φ牟粩嗉訌?qiáng)，技術(shù)持有人的利潤和收益再次下降，這時(shí)，企業(yè)會(huì)采取向更不發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)讓技術(shù)的方式獲取更多利潤。企業(yè)在不同的階段做出技術(shù)方式不同的選擇，最根本的原則是利益最大化.2.NR理論的核心：NR關(guān)系理論N=各個(gè)層次的需求R=人才、資本、設(shè)備、信息NR關(guān)系不適應(yīng)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)開發(fā)暫時(shí)平衡新的不平衡新的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)開發(fā)一國的需求和資源的關(guān)系非常的重要一國的需要和資源通常情況下很難吻合，NR關(guān)系決定著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)常存在著不適應(yīng)，限制著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，彌補(bǔ)的措施有兩條途徑：①是技術(shù)的開發(fā)：節(jié)約資本，節(jié)約勞動(dòng)力，原材料或者創(chuàng)造出新資源②技術(shù)的引進(jìn)：讓本國豐裕的技術(shù)資源可以轉(zhuǎn)讓的到其他國家，獲取更多的收益；不足的技術(shù)可以通過引進(jìn)來彌補(bǔ)缺口這樣可以使一國的NR關(guān)系更加的適應(yīng)原先不適應(yīng)的關(guān)系得到暫時(shí)的調(diào)整，但隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又出現(xiàn)了新的不平衡重新開始技術(shù)的開發(fā)，出口和引進(jìn)。一國的經(jīng)濟(jì)在NR關(guān)系中不斷的循環(huán)，從而導(dǎo)致了國際技術(shù)貿(mào)易的產(chǎn)生（創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移）。該理論是從一國的立足開始的。7.技術(shù)轉(zhuǎn)移曲線的規(guī)律及影響因素是什么？許多學(xué)者的研究指出,技術(shù)轉(zhuǎn)移過程一般可以用S型曲線模型來概括(見圖11.5)：Y擴(kuò)散轉(zhuǎn)移率Y擴(kuò)散轉(zhuǎn)移率TT時(shí)間時(shí)間1.影響技術(shù)轉(zhuǎn)移過程主要因素：一是技術(shù)具有的不確定性二是對(duì)技術(shù)的需求量三是信息的傳播速度2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)律在一項(xiàng)創(chuàng)新問世后的初期：信息源和信息的傳播者也很少在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面還存在很大的不確定性隨著采用創(chuàng)新的企業(yè)的增加：信息源和信息的傳播者都增加了原始創(chuàng)新的完善程度也會(huì)逐步提高采用創(chuàng)新的企業(yè)就會(huì)很快地增加,所以擴(kuò)散率不斷上升,上升的速度也加快。隨著擴(kuò)散率的不斷上升,到了一定階段后,潛在采用者的數(shù)量不斷減少且趨近于零,采用者數(shù)量的增加也就趨近于零了。3.技術(shù)轉(zhuǎn)移呈S型曲線以上的分析可以看出,如果設(shè)Y為創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散率(或普及率),Y等于已采用創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)除以可能采用創(chuàng)新的企業(yè)總數(shù),則Y的變化率dY/dt既同已達(dá)到的擴(kuò)散率Yt成比例,又同(1-Yt)成比例。于是,我們可以建立起如下的數(shù)學(xué)方程:方程(3)所對(duì)應(yīng)的曲線就是一條中心對(duì)稱的S型曲線。這種曲線又叫邏輯曲線。運(yùn)用該理論進(jìn)行大量的實(shí)證研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有曼斯菲爾德、格里利切斯、諾里斯和維奇尼等。他們的研究表明，這個(gè)模型方法簡單，并且與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)有著相當(dāng)好的擬合度。我國研究人員曾對(duì)許多項(xiàng)新技術(shù)在我國的轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行過分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn),大多數(shù)新技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程都符合S型曲線。技術(shù)轉(zhuǎn)移由于其種類不同,轉(zhuǎn)移階段與性質(zhì)不同,不僅要研究各類技術(shù)轉(zhuǎn)移共同遵循的規(guī)律,還要研究各自的特殊規(guī)律。8.簡述技術(shù)在國際間的轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)？1、出口設(shè)備附帶的相關(guān)技術(shù)輸出對(duì)于高技術(shù)在國際間的轉(zhuǎn)移來說，該技術(shù)具有相當(dāng)?shù)木窒扌?，轉(zhuǎn)移效應(yīng)微乎其微。2、直接進(jìn)行軟件技術(shù)貿(mào)易當(dāng)利潤下降到一定程度時(shí)，創(chuàng)新國家在國際間開始進(jìn)行技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，以獲得創(chuàng)新技術(shù)利潤最大化的效果。從技術(shù)壽命周期的角度來看，技術(shù)已進(jìn)入成熟階段甚至衰退階段。透過該種渠道轉(zhuǎn)移的技術(shù)給技術(shù)的接受方帶來的高技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)不大。主要是適應(yīng)技術(shù)。3、是對(duì)外直接投資，在國外運(yùn)用該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)并就地銷售。直接對(duì)外投資，也稱外商直接投資（ForeignDirectInvestment，簡稱為FDI或DFI），指一個(gè)國家的廠商有選擇性地向另一個(gè)國家投入資金、機(jī)器設(shè)備、技術(shù)以及其它無形資產(chǎn)，進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。對(duì)外直接投資已成為國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道，實(shí)施對(duì)外直接投資的企業(yè)多半都附帶技術(shù)輸出，以投資為媒介，將技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外。對(duì)于一國來說FDI分為對(duì)外直接投資和引進(jìn)外資。當(dāng)今在國際上發(fā)達(dá)國家的對(duì)外直接投資就是發(fā)展中國家的引進(jìn)外資。也稱為順向的對(duì)外投資。發(fā)達(dá)國家的對(duì)外直接投資多半是產(chǎn)品的需求量不斷的擴(kuò)大，產(chǎn)品的壟斷性下降，技術(shù)創(chuàng)新國家的產(chǎn)品利潤開始下降。當(dāng)產(chǎn)品的利潤下降到一定的程度，創(chuàng)新國家開始把產(chǎn)品出口轉(zhuǎn)化為直接投資。在此階段，大量的模仿生產(chǎn)者出現(xiàn)，技術(shù)的生命周期決定了發(fā)展中國家獲得的技術(shù)已進(jìn)入適應(yīng)技術(shù)階段，通過與外資企業(yè)的合資與合作，獲得相關(guān)技術(shù)；另外就是發(fā)達(dá)國家跨國公司為了更好的利用東道國當(dāng)?shù)貎?yōu)勢或搶灘當(dāng)?shù)厥袌鐾ㄟ^母公司向子公司轉(zhuǎn)移技術(shù)，使得高技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，從而向東道國進(jìn)行轉(zhuǎn)移。該種渠道進(jìn)行國際間技術(shù)轉(zhuǎn)移，可在相關(guān)政策的指引下，可以獲得有利于發(fā)展中國家的適用技術(shù)和少量高技術(shù)。發(fā)展中國家對(duì)發(fā)達(dá)國家的對(duì)外直接投資，也被稱為逆向?qū)ν馔顿Y。發(fā)展中國家跨國公司可以通過在發(fā)達(dá)國家直接投資，建立自己的分公司，對(duì)于掌握高技術(shù)的企業(yè)采用收購、兼并的形式獲得其他渠道難以獲得的高技術(shù)，并且深入到生產(chǎn)過程當(dāng)中去，有利于積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)提高高技術(shù)的吸收能力，然后向國內(nèi)進(jìn)行傳輸，可以擁有更好的轉(zhuǎn)移效應(yīng)和速率。并且利用該種渠道進(jìn)行技術(shù)國際間轉(zhuǎn)移，更有利于技術(shù)的吸收和推廣。是高技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)最高的方式。4、是技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟轉(zhuǎn)移共同的研究開發(fā)進(jìn)行技術(shù)的創(chuàng)新在日本和歐洲是很普遍的。（二）上述四種技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，從企業(yè)組織的角度又可以歸納為兩種類型：內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外部的技術(shù)轉(zhuǎn)移。 內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移包括跨國公司對(duì)外直接投資對(duì)子公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移（包括獨(dú)資公司與合資公司）和戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移；外部的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要包括技術(shù)軟件的貿(mào)易，出口產(chǎn)品設(shè)備及其附屬技術(shù)等。 內(nèi)外部轉(zhuǎn)移效應(yīng)影響因素①工作量②是否協(xié)作關(guān)系高技術(shù)在國際間轉(zhuǎn)移的過程中，由源技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的距離（技術(shù)工作量）大，則轉(zhuǎn)移的時(shí)間長；如果轉(zhuǎn)移的過程暢通，則轉(zhuǎn)化的時(shí)間短。雖然在整個(gè)轉(zhuǎn)移過程中，牽扯到多種因素，但排除諸多干擾因素后都可以集中體現(xiàn)為一點(diǎn)，即整個(gè)轉(zhuǎn)移過程的技術(shù)工作量上。內(nèi)部高技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程中，高技術(shù)的源方和受方都有相似水平的技術(shù)基礎(chǔ)或者同在一企業(yè)或聯(lián)盟內(nèi)部，在技術(shù)的信息和管理方面存在著優(yōu)勢，轉(zhuǎn)移過程較為順暢，高技術(shù)的轉(zhuǎn)移過程中存在著協(xié)作性關(guān)系故而技術(shù)的轉(zhuǎn)移時(shí)間較短。外部高技術(shù)的轉(zhuǎn)移，基本上屬于非協(xié)作性關(guān)系，存在高技術(shù)的源方和受方之間的信息不對(duì)稱，加之受方對(duì)于高技術(shù)缺乏消化吸收的能力，技術(shù)工作量可能相當(dāng)?shù)拇螅踔翢o法吸收，將引進(jìn)的高技術(shù)束之高閣。據(jù)統(tǒng)計(jì)，高技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移可能只花兩年的時(shí)間，但轉(zhuǎn)移到外部，可能要花六年甚至十年以上的時(shí)間，越是高技術(shù)，其外部轉(zhuǎn)移越困難。高技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移的過程具有一定的時(shí)滯性。1.技術(shù)創(chuàng)新：技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門生存和發(fā)展的基石，也是提高一國產(chǎn)業(yè)競爭力的源泉和手段。技術(shù)轉(zhuǎn)移則是將技術(shù)創(chuàng)新成果從一方向另一方傳遞的過程，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程可以發(fā)生在不同地理空間之間,也可以發(fā)生在不同產(chǎn)業(yè)、部門領(lǐng)域之間。2.技術(shù)創(chuàng)新從不同角度的分類：（1）希克斯分類（英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）技術(shù)創(chuàng)新可以分為節(jié)約勞動(dòng)的、中性、節(jié)約資本的三種類型，這種技術(shù)創(chuàng)新就有了柯布――道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的一般特性（勞動(dòng)和資本的替代彈性為1從而利于經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)增長問題。（2）厄特巴克分類在產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)中，厄特巴克和艾伯西等根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新中創(chuàng)新對(duì)象的不同將技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和過程技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新：重大（全新）產(chǎn)品創(chuàng)新漸進(jìn)（改進(jìn)）產(chǎn)品創(chuàng)新過程創(chuàng)新：產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的重大變革，如新工藝、新設(shè)備、新的管理和組織方法。（3）科學(xué)政策研究所（SPRU）分類從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中的角度來看產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；薩賽克斯大學(xué)科學(xué)研究中心將技術(shù)創(chuàng)新分為增量創(chuàng)新（漸進(jìn)創(chuàng)新）或者是產(chǎn)品上做出改進(jìn),或者工藝上做出改變基本創(chuàng)新（根本創(chuàng)新）技術(shù)的發(fā)明和工藝的出現(xiàn)會(huì)帶來一個(gè)甚至幾個(gè)新的產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn),技術(shù)體系變革一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程,如全球通訊系統(tǒng),航天飛行等.這類創(chuàng)新的特點(diǎn)是在國家計(jì)劃推進(jìn)和行政干預(yù)下進(jìn)行的,該類創(chuàng)新的成功往往會(huì)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的巨大發(fā)展.技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變更該種變更伴隨著許多根本性的創(chuàng)新群,又包含許多技術(shù)系統(tǒng)的變更,她幾乎影響到經(jīng)濟(jì)到每一個(gè)部門,并改變?nèi)藗兊匠ＷR(shí),他們的興衰將表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)周期,如微電子技術(shù)的發(fā)明,蒸汽機(jī)的發(fā)明也關(guān)系到一個(gè)產(chǎn)業(yè)時(shí)代.3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式：技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過程：規(guī)模經(jīng)營方向創(chuàng)新能力技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行過程的模式也就有所不同，具體模式有以下幾種：1.獨(dú)立創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自己的力量獨(dú)立完成創(chuàng)新工作，技術(shù)創(chuàng)新所需資源有企業(yè)投入，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新獨(dú)自進(jìn)行管理。 這種創(chuàng)新模式具有三個(gè)特點(diǎn)：、（1）技術(shù)突破的內(nèi)生性（2）技術(shù)與市場開發(fā)的率先性（3）知識(shí)和能力支持的內(nèi)在性(從企業(yè)的角度)2.引進(jìn)、消化吸收和二次創(chuàng)新特點(diǎn)：（1）模仿跟隨性，模仿創(chuàng)新企業(yè)可以最大程度的汲取率先成功者成功的經(jīng)驗(yàn)，汲取和繼承率先者開辟的成果。（2）研發(fā)的針對(duì)性（3）投資的后發(fā)性，投資主要分布在創(chuàng)新過程的后幾個(gè)階段上，在工藝改進(jìn)，質(zhì)量管理、成本控制、生產(chǎn)管理、市場營銷等方面努力形成自己的特色，建立自己的市場競爭優(yōu)勢。3、協(xié)同創(chuàng)新模式協(xié)同創(chuàng)新主要是指在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)或者不同的產(chǎn)業(yè)之間通過技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，作為現(xiàn)代企業(yè)組織制度的創(chuàng)新形勢，戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)加強(qiáng)其國際競爭力的重要方式之一，被譽(yù)為20世紀(jì)20年代以來最重要的組織創(chuàng)新。這種方式多體現(xiàn)在資金技術(shù)雄厚的跨國企業(yè)之間，或者是高技術(shù)研究機(jī)構(gòu)之間。4、全球化創(chuàng)新模式技術(shù)創(chuàng)新全球化，已經(jīng)成為繼貿(mào)易全球化、生產(chǎn)全球化、金融資本化之后世界經(jīng)濟(jì)一體化的重要趨勢。它已成為不以人的意志為轉(zhuǎn)移的發(fā)展潮流。技術(shù)創(chuàng)新的全球化包括三層含義：一是跨國公司研發(fā)創(chuàng)新成果的全球化；二是充分利用全球范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新資源；(漕河涇和張江高技術(shù)工業(yè)園區(qū))三是廣泛開展全球范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新合作。(技術(shù)聯(lián)盟,合資企業(yè))第三章知識(shí)產(chǎn)權(quán)思考題：1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念、類型和特點(diǎn)是什么？2.專利的分類有哪些，取得專利的實(shí)質(zhì)性條件有那些？3.什么是專有技術(shù)？專利和專有技術(shù)的比較有那些？專有技術(shù)實(shí)際上是沒有申請(qǐng)專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專有技術(shù)的所有人依靠自身的保密手段來維持其所有權(quán)，又被稱為秘密技術(shù)。比較內(nèi)容

專有技術(shù)

專利技術(shù)存在條件

保密

法律保護(hù)時(shí)效性

無時(shí)間限制

有時(shí)間限制，即有關(guān)法律的管轄地域保密性

技術(shù)內(nèi)容保密

技術(shù)內(nèi)容公開技術(shù)要求

不一定新穎、高水平，必須是成熟的、行之有效的

必須有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性技術(shù)形態(tài)

是動(dòng)態(tài)的，其內(nèi)容可以發(fā)展改進(jìn)，是可變的

是靜態(tài)的，其內(nèi)容是固定不變的存在方式

以書面表示或存在于人們的頭腦中

以書面表示1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象包括技術(shù)貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象，技術(shù)貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象應(yīng)該是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象是子集。國際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)知識(shí)作為交易對(duì)象的特殊的國際貿(mào)易活動(dòng)，其交易的對(duì)象屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型：兩類:一類是版權(quán)，另一類是工業(yè)產(chǎn)權(quán)。版權(quán)是指著作權(quán)人對(duì)其文學(xué)作品享有的署名、發(fā)表、使用以及許可他人使用和獲得報(bào)酬等的權(quán)利；工業(yè)產(chǎn)權(quán)則是包括發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、貨源名稱或原產(chǎn)地名稱等的獨(dú)占權(quán)利。3.TRIPS協(xié)議（附件，一整份word）國際技術(shù)貿(mào)易程序技術(shù)引進(jìn)階段：技術(shù)引進(jìn)的程序第一階段：技術(shù)引進(jìn)的前期準(zhǔn)備；技術(shù)項(xiàng)目的論證；技術(shù)進(jìn)口的申請(qǐng)第二階段：談判；簽訂合同；技術(shù)進(jìn)口合同的審批第三階段：合同的履行階段選擇技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目原則：經(jīng)濟(jì)性（企業(yè)的利益和國家的利益）先進(jìn)性（也不能一味的追求先進(jìn)）；適應(yīng)型；合法性（禁止，限制）3.尋找技術(shù)來源（了解）(1)非正式查尋參觀、旅游、閱讀(2)展會(huì)(3)通過出版物與顧問查尋(4)通過國際代理查尋(5)通過政府信息系統(tǒng)查尋(政府采購信息、服務(wù)中心)(6)通過競爭性投標(biāo)查尋(7)通過網(wǎng)絡(luò)查尋4.對(duì)供方調(diào)查和選擇（了解）5.可行性研究步驟，三個(gè)主要方面第一階段投資機(jī)會(huì)論證(方案論證)第二階初步可行性研究（pre-feasibilitystudy）第三階段可行性研究(項(xiàng)目擬訂階段)（detailedfeasibilitystudy）第四階段評(píng)價(jià)決策階段（evaluationrport）可行性研究(FeasibilityStudy)是技術(shù)貿(mào)易中極為重要的一環(huán)。它是指在預(yù)投資期，對(duì)投資的項(xiàng)目，通過認(rèn)真的調(diào)查研究，運(yùn)用定性、定量方法，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的可能性、技術(shù)適用性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行全面的分析，論證各種方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果，為項(xiàng)目投資決策提供依據(jù)的一種科學(xué)方法?？尚行匝芯看篌w可分為三個(gè)大的方面：工藝技術(shù)、市場需求、財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)狀況。6.技術(shù)引進(jìn)需要注意的問題，遵循的原則（一）引進(jìn)方在選擇引進(jìn)技術(shù)時(shí)，通常應(yīng)遵循的原則。指引進(jìn)方應(yīng)盡可能選擇先進(jìn)的技術(shù)。1.先進(jìn)性原則（1）先進(jìn)技術(shù)是最能適應(yīng)時(shí)代要求和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的技術(shù)（2）技術(shù)的先進(jìn)性是相對(duì)的，有條件的2.經(jīng)濟(jì)性原則宏觀方面微觀方面3.適用性原則在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，引進(jìn)方必須考慮到生產(chǎn)要素、市場規(guī)模、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)文化、技術(shù)吸納能力等諸多因素，選擇適用這些條件的技術(shù)以實(shí)現(xiàn)最佳的綜合效益。4、推廣性原則選擇技術(shù)時(shí)應(yīng)考慮消化、吸收、創(chuàng)新和擴(kuò)散的可能性，應(yīng)把技術(shù)轉(zhuǎn)讓視為技術(shù)進(jìn)步的空間、時(shí)間、效率的結(jié)合。（二）選擇引進(jìn)技術(shù)應(yīng)注意的問題1、在技術(shù)類型方面，應(yīng)結(jié)合引進(jìn)國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方針政策，引進(jìn)不同類型的技術(shù)引進(jìn)技術(shù)按投入的勞動(dòng)力、資本、知識(shí)含量的高低劃分勞動(dòng)密集型技術(shù)資本密集型知識(shí)密集型技術(shù)在引進(jìn)技術(shù)的結(jié)構(gòu)方面，要處理好兩個(gè)關(guān)系1）技術(shù)先進(jìn)性與適用性的關(guān)系應(yīng)使技術(shù)的先進(jìn)性和適用性相一致，即選擇適用的先進(jìn)技術(shù)。（2）先進(jìn)技術(shù)與相關(guān)技術(shù)的關(guān)系相關(guān)技術(shù)：某項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)賴以存在的支持性、輔助性技術(shù)或補(bǔ)充性技術(shù)3、應(yīng)注意引進(jìn)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的綜合協(xié)調(diào)發(fā)展引進(jìn)時(shí)必須考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、資源配置、投入與產(chǎn)出、人類生活環(huán)境和自然生態(tài)環(huán)境保護(hù)等問題，使引進(jìn)技術(shù)的選擇獲得最佳的整體效果。7.技術(shù)談判，商務(wù)談判（了解）重點(diǎn)是價(jià)格問題8．合同的履行、簽訂，技術(shù)進(jìn)出口交易程序（了解）第五章技術(shù)價(jià)格的確定與支付1.技術(shù)價(jià)格的含義技術(shù)的價(jià)格，通常也稱技術(shù)的使用費(fèi)，是指技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)受方應(yīng)向技術(shù)供方支付的全部費(fèi)用。對(duì)于供方：技術(shù)的賣價(jià)或回收對(duì)于受方：技術(shù)的費(fèi)用或成本。2.技術(shù)價(jià)格的特點(diǎn)技術(shù)作為一種特殊的商品，其價(jià)格與一般商品相比有自身的特征。1．技術(shù)具有專有性和壟斷性。2．技術(shù)研發(fā)成本具有差異性。（技術(shù)貿(mào)易的動(dòng)因之一）3．技術(shù)的潛在價(jià)值。4．技術(shù)市場是一個(gè)不完善的市場。3.技術(shù)價(jià)格的構(gòu)成（一）技術(shù)的轉(zhuǎn)讓成本（transfercost）指供方為簽訂和履行該項(xiàng)技術(shù)交易合同所支付的各項(xiàng)費(fèi)用。其大小約占合同總價(jià)的8%-14%（聯(lián)合國跨國公司研究中心資料）1．直接轉(zhuǎn)讓成本（directtransfercost）①技術(shù)資料費(fèi)②技術(shù)交易費(fèi)③技術(shù)服務(wù)費(fèi)④其他的實(shí)際花費(fèi)轉(zhuǎn)讓成本主要包括談判技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的差旅費(fèi)；作報(bào)價(jià)及準(zhǔn)備報(bào)價(jià)資料的費(fèi)用；執(zhí)行合同的差旅費(fèi)；轉(zhuǎn)讓技術(shù)所必需的文件圖紙規(guī)程等編制及復(fù)制費(fèi)；應(yīng)供方要求的特定設(shè)計(jì)或?qū)嶒?yàn)研究費(fèi)；接受受方技術(shù)考察和培訓(xùn)費(fèi)用；通信、營銷服務(wù)等其他實(shí)際花費(fèi)和機(jī)動(dòng)費(fèi)用等2．間接轉(zhuǎn)讓成本（indirecttransfercost）行政管理、法律咨詢、監(jiān)督和審計(jì)等主要指公司的綜合行政管理費(fèi)、法律咨詢費(fèi)、監(jiān)督與審計(jì)費(fèi)等費(fèi)用的分?jǐn)偂＃ǘ┘夹g(shù)的沉沒成本（sunkcost)主要指研發(fā)該技術(shù)所投入的人力、物力和財(cái)力。包括：技術(shù)研發(fā)專項(xiàng)費(fèi)用；設(shè)備購買成本；管理成本；失敗項(xiàng)目的成本；其他支出（三）技術(shù)的機(jī)會(huì)成本（opportunitycost)主要指供方因轉(zhuǎn)讓技術(shù)而失去部分或全部銷售市場和銷售機(jī)會(huì)所導(dǎo)致的利潤損失。其大小難以確定，一般取決于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)和技術(shù)供方對(duì)目標(biāo)市場的預(yù)測。1.技術(shù)的利潤補(bǔ)償（profitcompensation）對(duì)供方來說，將技術(shù)授權(quán)給受方使用，意味著自己將失去合同許可的地域范圍內(nèi)的部分或整個(gè)市場，使自己損失掉原先由自己生產(chǎn)銷售可能獲得的利潤。這部分利潤必須通過收取技術(shù)使用費(fèi)得到補(bǔ)償。因此，轉(zhuǎn)讓技術(shù)預(yù)期創(chuàng)造的利潤的高低將直接影響利潤補(bǔ)償?shù)拇笮?，并成為確定技術(shù)使用費(fèi)的主要因素之一。2.技術(shù)的利潤補(bǔ)償?shù)挠?jì)算利潤補(bǔ)償=新增利潤×提成率1.技術(shù)受方新增利潤的計(jì)算(新增利潤可能有三種情況)①生產(chǎn)成本降低或者節(jié)約了費(fèi)用增加了利潤C(jī)下降：R=(C0-C1).Q.N②產(chǎn)品單位價(jià)格提高R=(P1-P0).Q.N(成本不變)R=[(C0-C1)+(P1-P0)]Q.N（成本發(fā)生變化）③銷售額的增加R=(P0-C0).(Q1-Q0)2.提成率國際性貿(mào)易組織和專家估計(jì)，一般技術(shù)轉(zhuǎn)讓方能獲得技術(shù)受讓方新增利潤的10%-30%；我國商務(wù)部估算的計(jì)價(jià)原則：大約為凈銷售額的0.5%-10%.例：A公司擬從B公司引進(jìn)一項(xiàng)技術(shù)使用權(quán)的許可，根據(jù)自己開發(fā)該技術(shù)需要的成本計(jì)算，A公司愿意出資24萬美元得到該項(xiàng)技術(shù)使用權(quán)的許可?，F(xiàn)在B公司的報(bào)價(jià)是：提成率為6%，合同有效期為6年。假設(shè)A公司現(xiàn)在產(chǎn)品的單位成本為100美元，利用技術(shù)后估計(jì)為80美元，根據(jù)市場預(yù)測，每年可銷售1萬件。問：B公司在新增利潤中所占的份額是多少？B公司的報(bào)價(jià)與A公司的估算有多大差距？A公司是否可以接受B公司的報(bào)價(jià)？解：首先，根據(jù)B公司的報(bào)價(jià)計(jì)算出其在新增利潤中所占的比率?？梢岳锰岢陕使剑杭僭O(shè)：提成率=R原生產(chǎn)成本=C0利用新技術(shù)后估計(jì)成本=C1A公司產(chǎn)品凈銷價(jià)=NP=C0假設(shè)：合同有效期=T預(yù)測每年市場銷售量=Q按提成率B公司可獲得的利潤補(bǔ)償：Pr=（C0-C1）×Q×T×R=（100-80）×10000×6×6%=72000（美元）4.技術(shù)使用費(fèi)的作價(jià)原則（一）技術(shù)供方的作價(jià)原則技術(shù)使用費(fèi)總價(jià)=直接成本+開發(fā)成本+機(jī)會(huì)成本1.供方事先確定的技術(shù)使用費(fèi)的最高限額不應(yīng)超過受方預(yù)期的新增利潤；2、當(dāng)轉(zhuǎn)讓技術(shù)處于衰退期時(shí)，技術(shù)使用費(fèi)最低不能低于直接成本。最低價(jià)格=直接成本+部分機(jī)會(huì)成本（二）技術(shù)受方的作價(jià)原則技術(shù)使用費(fèi)的總額一般不得超過受方自行開發(fā)的成本使用引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造的新增利潤要高于引進(jìn)技術(shù)的總成本技術(shù)使用費(fèi)的最低限額通常是對(duì)供方轉(zhuǎn)讓成本（直接成本）的估計(jì)值受方能接受的最高價(jià)格是引進(jìn)技術(shù)新增利潤總額、受方自行開發(fā)總成本和供方競爭對(duì)手報(bào)價(jià)三者中的最低者5.國際技術(shù)貿(mào)易中技術(shù)價(jià)格的支付總付、提成支付、入門費(fèi)和提成支付相結(jié)合一、總價(jià)支付總付指技術(shù)供方與技術(shù)受方談妥一筆固定的金額，由技術(shù)受方一次或分期付清。20萬美元協(xié)議達(dá)成生效300萬美元根據(jù)協(xié)議進(jìn)度（一）對(duì)于受方（弊大于利）弊1.經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)重（在技術(shù)還未引進(jìn)之前就要付出一大筆資金）2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)都由受方來承擔(dān)。技術(shù)受方未來利用引進(jìn)技術(shù)的效果如何，與技術(shù)使用費(fèi)金額無關(guān)。3.后期成效和供方無關(guān)，不利于得到供方持續(xù)的技術(shù)協(xié)助4.一般來說，總付的方式價(jià)格要低于其他方式的價(jià)格，但如果產(chǎn)生高估的情形，則也可能超出提成支付和門檻加提成的價(jià)格。5.如果是技術(shù)供方的技術(shù)原因，受方不能達(dá)到協(xié)議中的技術(shù)指標(biāo)，也只能從未付款中獲得一些補(bǔ)償，通常不能彌補(bǔ)其損失。利：1.便于核算，不用考慮通脹2.利潤好的話，可以獲得較多的收入。（二）許可方（利大于弊）利：1.風(fēng)險(xiǎn)小2.不需要給以更多的技術(shù)協(xié)助3.不需大量的查賬和核算等工作弊：效益好時(shí)，拿不到更多的利潤（三）一次總算方式的適用情況符合下列條件的情況：1、技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目的規(guī)模不大，合同總金額不高，而且技術(shù)受方的技術(shù)消化、吸收及運(yùn)用的能力強(qiáng)。2、技術(shù)處于成長成熟期，本身較為完善，實(shí)施較為簡便，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)不大。二、提成支付（一）提成的概念提成費(fèi)支付方式是指技術(shù)受方利用引進(jìn)技術(shù)開始生產(chǎn)之后，以經(jīng)濟(jì)上的使用或效果（產(chǎn)量、銷售額，利潤等）作為函數(shù)、予以確定，按期連續(xù)支付。這種支付方式的特點(diǎn)是：雙方在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，只規(guī)定提成的比例和提成的基礎(chǔ)，不固定合同期間技術(shù)受方應(yīng)支付的技術(shù)使用費(fèi)總額，只有當(dāng)技術(shù)受方利用技術(shù)供方技術(shù)取得實(shí)際經(jīng)濟(jì)效果時(shí)，才根據(jù)合同規(guī)定計(jì)算提成費(fèi)，按期支付給技術(shù)供方。（二）提成基礎(chǔ)在國際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中，計(jì)算提成費(fèi)的基礎(chǔ)包括按產(chǎn)量、按價(jià)格和按利潤三種。（1）按產(chǎn)量為基礎(chǔ)提成。（桶、臺(tái)、噸等）產(chǎn)品的數(shù)量來計(jì)算只憑每一單位產(chǎn)品付給規(guī)定的金額，（2）按價(jià)格為基礎(chǔ)提成按價(jià)格為基礎(chǔ)提成應(yīng)明確約定以何種價(jià)格為基礎(chǔ)，一般而言，由三種方式：a．凈銷售價(jià)（出廠價(jià)）是目前國際上公認(rèn)的合理的方法。計(jì)算:某項(xiàng)技術(shù)可以從甲公司或乙公司取得，在技術(shù)條件相同的情況下，引進(jìn)方要貨比三家。甲公司的報(bào)價(jià)是：技術(shù)使用費(fèi)總價(jià)為100萬美元，分四次支付；即合同生效后支付10萬美元，以后每一年支付30萬美元，三年付清。乙公司的報(bào)價(jià)是：入門費(fèi)20萬美元，即合同生效后支付10萬美元，一年后再支付10萬美元，以后按提成率3%連續(xù)六年提成，預(yù)計(jì)年提成基數(shù)為500萬美元，每年可提成15萬美元。問哪家公司的技術(shù)使用費(fèi)低？（銀行貸款利率10%）甲=10+27.27+24.79+22.539=84.6乙=78.5第二部分服務(wù)貿(mào)易第一章1.服務(wù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般把提供非實(shí)物形態(tài)的經(jīng)濟(jì)物品稱為服務(wù)?！耙话阒干虡I(yè)性服務(wù)（commercialservices)2.為什么說服務(wù)是現(xiàn)代社會(huì)的特征？1.在各個(gè)國家的國民出產(chǎn)總值的構(gòu)成中，服務(wù)業(yè)所占份額越來越大。2.從事服務(wù)活動(dòng)的從業(yè)人員占勞動(dòng)力就業(yè)人數(shù)的比重越來越大。3.消費(fèi)者支付結(jié)構(gòu)中服務(wù)的比重越來越大。(恩格爾指數(shù)）3.服務(wù)與實(shí)體商品區(qū)別？（1）服務(wù)大多是無形的。雖然服務(wù)需要物質(zhì)設(shè)施，但消費(fèi)者獲得的僅僅是服務(wù)。（2）生產(chǎn)與消費(fèi)過程不可分離。要求顧客參與（CustomerInvolvement)這提供了一些機(jī)會(huì)，也帶來了問題，例如，顧客的參與使服務(wù)提供者必須關(guān)注文化層面的東西，因?yàn)槲幕町?，使國際服務(wù)提供者必須針對(duì)每一個(gè)國家開發(fā)單獨(dú)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)。（3）品質(zhì)差異性。同樣的服務(wù)也會(huì)有質(zhì)量差別。（4）不可儲(chǔ)存性。4.服務(wù)的分類按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)可以對(duì)服務(wù)進(jìn)行不同的分類（一）按照服務(wù)的有形程度劃分（服務(wù)和產(chǎn)品由交融在一起到彼此分離呈現(xiàn)四種狀態(tài)）：1.純商品狀態(tài)：產(chǎn)品本身沒有附帶服務(wù)，如香皂、牙膏等2.附有服務(wù)的商品狀態(tài)：附有服務(wù)以提高商品的吸引力，如計(jì)算機(jī)、家電產(chǎn)品等3.附有少部分商品的服務(wù)狀態(tài)：如空中旅行的頭等艙，除提供服務(wù)外，還附有食品和報(bào)刊等；4.純服務(wù)狀態(tài)：如心理咨詢、家政服務(wù)等服務(wù)者直接為顧客提供相關(guān)的服務(wù)。服務(wù)于商品的區(qū)別在于有形程度的不同，而從高度無形到高度有形之間存在著一個(gè)連續(xù)譜。（二）按照顧客的參與程度劃分1.高接觸性服務(wù)：高接觸性服務(wù)是指顧客全部參與或大部分參與服務(wù)的推廣的過程，如電影院、娛樂場所、公共交通、圖書館、學(xué)校等部門所提供的服務(wù)。2.中接觸性服務(wù)中接觸性服務(wù)是指顧客只是部分地在局部時(shí)間內(nèi)參與其中的活動(dòng)，如銀行、律師、地產(chǎn)中介等所提供的服務(wù)。3.低接觸性服務(wù)：低接觸性服務(wù)是指在服務(wù)的推廣過程中顧客與服務(wù)的提供者接觸較少的服務(wù)，其間的交往主要是通過儀器設(shè)備進(jìn)行的，如信息、郵電業(yè)等提供的服務(wù)。（三）是否獨(dú)立的服務(wù)追加服務(wù)指伴隨著商品生產(chǎn)和交易所提供的補(bǔ)充服務(wù)，它本身并不向消費(fèi)者提供獨(dú)立的服務(wù)，而是作為產(chǎn)品核心效用的派生效用，因此，其本身并不是獨(dú)立的市場交易對(duì)象。是有形商品的國際貿(mào)易和國際投資的延伸，可分為三個(gè)階段：

上游階段：可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)資本籌集、市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等；

中游階段：質(zhì)量控制和檢驗(yàn)、設(shè)備租賃、產(chǎn)品養(yǎng)護(hù)、會(huì)計(jì)、人員培訓(xùn)等；

下游階段：商品運(yùn)輸、退貨索賠等核心服務(wù)指與商品的生產(chǎn)和交易無關(guān)的，作為消費(fèi)者單獨(dú)購買的，作為獨(dú)立市場交易對(duì)象的，能為消費(fèi)者提供核心效用的服務(wù)，核心服務(wù)貿(mào)易又可細(xì)分為面對(duì)面服務(wù)和遠(yuǎn)距離服務(wù)，前者需要通過服務(wù)提供者和服務(wù)消費(fèi)者實(shí)際接觸才能實(shí)現(xiàn)其服務(wù)，如旅游服務(wù)，需要游客親臨其境才能實(shí)現(xiàn)；而后者一般無需服務(wù)提供者和服務(wù)消費(fèi)者的實(shí)際接觸，其實(shí)現(xiàn)在往往需要借助一定媒介、如銀行服務(wù)，可以通過通訊、網(wǎng)絡(luò)等電訊技術(shù)實(shí)現(xiàn)，而無需人員的移動(dòng)和實(shí)際接觸。5.現(xiàn)代服務(wù)業(yè)（知識(shí)型服務(wù)業(yè)）服務(wù)業(yè)可分為初級(jí)服務(wù)業(yè)（如餐飲）、中級(jí)服務(wù)業(yè)（如倉儲(chǔ)、運(yùn)輸）和高級(jí)服務(wù)業(yè)（金融、財(cái)務(wù)、投資、法律、會(huì)計(jì))，其中高級(jí)服務(wù)業(yè)即可認(rèn)為是知識(shí)型服務(wù)業(yè)（也稱為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)）。6.服務(wù)貿(mào)易的方式（GATS的分類）1.跨境交付：服務(wù)提供者與消費(fèi)者均不移動(dòng)（通訊、跨境的咨詢服務(wù)等）。2.境外消費(fèi)：服務(wù)消費(fèi)者過境移動(dòng)至服務(wù)提供者所在地（旅游）。3.商業(yè)存在：服務(wù)提供者將生產(chǎn)要素（人員、資金、服務(wù)工具）過境移動(dòng)至消費(fèi)者居住地（銀行）。4.自然人流動(dòng)：自然人（服務(wù)提供者）過境在其他締約方境內(nèi)為第三方提供服務(wù)。BOP統(tǒng)計(jì)（國際收支統(tǒng)計(jì)）

國際收支統(tǒng)計(jì)(BalanceofPayments)是較為流行的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方式。國際貨幣基金組織（IMF)及WTO都是使用這種統(tǒng)計(jì)方式。對(duì)一個(gè)國家的國際經(jīng)濟(jì)交易記錄，即該國接受世界其余地方向之提供的商品和服務(wù)的記錄，以及它對(duì)世界其余地方的債權(quán)債務(wù)的記錄。國際收支是一國對(duì)外國資金的收付行為，國際收支平衡表一般是根據(jù)復(fù)式簿記原理，就每筆交易作借債等額的記載。因此，原則上該表全部項(xiàng)目的借方總額與貸方總額是相等的，其凈差額為零。國際收支平衡表主要包括以下內(nèi)容

：①經(jīng)常項(xiàng)目。它是平衡表中最基本最重要的項(xiàng)目，反映一國經(jīng)常發(fā)生的國際經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)，該項(xiàng)目包括居民與非居民實(shí)體之間金融項(xiàng)目以外的商品、服務(wù)與所得的交易和無償性轉(zhuǎn)移支付。②資本項(xiàng)目。反映一國在一定時(shí)期內(nèi)的對(duì)外資本輸出輸入情況，即一切對(duì)外債權(quán)債務(wù)等金融性資產(chǎn)的交易活動(dòng)，資本項(xiàng)目包括直接投資、證券投資和其他資本。③平衡項(xiàng)目。是對(duì)一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目的順差或逆差予以平衡的項(xiàng)目，包括錯(cuò)誤與遺漏、官方儲(chǔ)備，特別提款權(quán)的分配等等

。BOP方式只能反映跨境交付、境外消費(fèi)及部分自然人流動(dòng)產(chǎn)生的服務(wù)貿(mào)易額，而不能反映以商業(yè)存在形式產(chǎn)生的服務(wù)貿(mào)易額。和GATS的分類標(biāo)準(zhǔn)存在很大差距，無法反映GATS下新的服務(wù)貿(mào)易分類方法統(tǒng)計(jì)的需要。第二章1.國際服務(wù)貿(mào)易：服務(wù)貿(mào)易又稱勞務(wù)貿(mào)易，指國與國之間互相提供服務(wù)的經(jīng)濟(jì)交換活動(dòng)。服務(wù)貿(mào)易有廣義與狹義之分，狹義的服務(wù)貿(mào)易是指一國以提供直接服務(wù)活動(dòng)形式滿足另一國某種需要以取得報(bào)酬的活動(dòng)。廣義的服務(wù)貿(mào)易既包括有形的活勞動(dòng)，也包括服務(wù)提供者與使用者在沒有直接接觸下交易的無形活動(dòng)。服務(wù)貿(mào)易一般情況下都是指廣義的。國際服務(wù)貿(mào)易是指國際間服務(wù)的輸入和輸出的一種貿(mào)易方式。貿(mào)易一方向另一方提供服務(wù)并獲得收入的過程稱為服務(wù)出口或服務(wù)輸出，購買他人服務(wù)的一方稱為服務(wù)進(jìn)口或服務(wù)輸入。國際貿(mào)易狹義的概念是指傳統(tǒng)的為國際貨物貿(mào)易服務(wù)的運(yùn)輸、保險(xiǎn)、金融以及旅游等無形貿(mào)易。2.服務(wù)貿(mào)易波特的研究理論幾個(gè)要素波特研究的邏輯線索是：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略。1.生產(chǎn)要素波特把這類要素按等級(jí)劃分成基本要素（或初級(jí)要素）和高級(jí)要素兩大類。前者是指一國先天擁有或不需太大代價(jià)便能得到的要素，如自然資源、氣候、地理位置、人口統(tǒng)計(jì)特征，后者則指必須通過長期投資和培育才能創(chuàng)造出來的要素，如通訊基礎(chǔ)設(shè)施、復(fù)雜和熟練勞動(dòng)力、科研設(shè)施以及專門技術(shù)知識(shí)。波特認(rèn)為，高級(jí)要素對(duì)競爭優(yōu)勢具有更重要的作用。特別值得一提的是，高級(jí)要素與自然賦于的基本要素不同的是人、企業(yè)以及政府投資的結(jié)果。因此，政府在基礎(chǔ)教育和高等教育的投資——通過提高人口的普通技能和知識(shí)水平，通過刺激和鼓勵(lì)在高等教育與科研機(jī)構(gòu)的高級(jí)研究——將極大地提高國家的高級(jí)要素質(zhì)量。2.需求要素需求要素是指對(duì)某個(gè)行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的國內(nèi)需求性質(zhì)。波特十分強(qiáng)調(diào)國內(nèi)需求在刺激和提高國家競爭優(yōu)勢中的作用。一般說來，企業(yè)對(duì)最接近的顧客的需求反應(yīng)最敏感。因此，國內(nèi)需求的特點(diǎn)對(duì)塑造本國產(chǎn)品的特色，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新和提高質(zhì)量的壓力起著尤其重要的作用。波特認(rèn)為，如果一國國內(nèi)的消費(fèi)者是成熟復(fù)雜和苛刻挑剔的話，會(huì)有助于該國企業(yè)贏得國際競爭優(yōu)勢，因?yàn)槌墒鞆?fù)雜和苛刻的消費(fèi)者會(huì)迫使本國企業(yè)努力達(dá)到產(chǎn)品高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品創(chuàng)新。3.相關(guān)和輔助性行業(yè)它是指國內(nèi)是否存在具有國際競爭力的供應(yīng)商和相關(guān)輔助行業(yè)。在國內(nèi)擁有具備國際競爭力的供應(yīng)商和相關(guān)輔助性行業(yè)，是一個(gè)國家或地區(qū)貿(mào)易能夠取得國際競爭優(yōu)勢的重要條件，相關(guān)行業(yè)和輔助性行業(yè)在高級(jí)生產(chǎn)要素方面投資的好處，將在行業(yè)之間相互擴(kuò)溢產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”。從而有助于這些行業(yè)取得國際競爭的有利地位。4.企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭作為國民經(jīng)濟(jì)細(xì)胞的企業(yè)，都有其各自的規(guī)模、組織形式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、競爭目標(biāo)、管理模式等，它們的選擇和運(yùn)作，不僅與企業(yè)內(nèi)部條件和所處產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)有關(guān)，而且取決于企業(yè)所面臨的外部環(huán)境，例如一些消費(fèi)資料部門，為了滿足客戶多樣化的需求，贏得競爭優(yōu)勢，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)必須精干靈活；而制造大型機(jī)械或精密儀器的生產(chǎn)資料部門要贏得競爭優(yōu)勢，企業(yè)必須保持組織管理上的嚴(yán)格有序，形成規(guī)范的組織結(jié)構(gòu)。3.國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段（了解）要素驅(qū)動(dòng)（Factor-driven)階段此階段的競爭優(yōu)勢主要取決于一國在生產(chǎn)要素上擁有的優(yōu)勢，即是否擁有廉價(jià)的勞動(dòng)力和豐富的資源。在這一階段，企業(yè)參與國際競爭的方式，只能依靠較低的價(jià)格取勝，所以，參與國際競爭的產(chǎn)業(yè)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)周期和匯率十分敏感，因?yàn)檫@會(huì)直接影響產(chǎn)品的需求和相對(duì)價(jià)格。雖然擁有豐富的自然資源可以在一段時(shí)間內(nèi)維持較高的人均收入，但要素推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)缺乏生產(chǎn)力持續(xù)增長的基礎(chǔ)。按波特的標(biāo)準(zhǔn)，幾乎所有的發(fā)展中國家都處于這一階段，某些資源特別豐富的發(fā)達(dá)國家，如加拿大、澳大利亞，也處于這一階段。投資驅(qū)動(dòng)(Investment-driven)階段此階段的競爭優(yōu)勢主要取決于資本要素，大量投資可更新設(shè)備、擴(kuò)大規(guī)模、增強(qiáng)產(chǎn)品的競爭能力。在這一階段，企業(yè)仍然在相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化的、價(jià)格敏感的市場中進(jìn)行競爭。但隨著就業(yè)的大量增加，工資及要素成本的大幅度提高，一些價(jià)格敏感的產(chǎn)業(yè)開始失去競爭優(yōu)勢。因此，政府能否實(shí)施適當(dāng)?shù)恼呤呛苤匾?，政府可以引?dǎo)稀缺的資本投入特定的產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，提供短期的保護(hù)以鼓勵(lì)本國企業(yè)的進(jìn)入，建設(shè)有效規(guī)模的公用設(shè)施，刺激和鼓勵(lì)獲取外國技術(shù)，以鼓勵(lì)出口等。按波特的標(biāo)準(zhǔn)，只有少數(shù)發(fā)展中國家進(jìn)入這一階段?！岸?zhàn)”后，只有日本和韓國獲得成功。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)(Innovation-driven)階段此階段的競爭優(yōu)勢主要來源于產(chǎn)業(yè)中整個(gè)價(jià)值鏈的創(chuàng)新，特別要注重和投資高新技術(shù)產(chǎn)品的研究和開發(fā)，并把科技成果轉(zhuǎn)化為商品作為努力的目標(biāo)。一國進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段的顯著特點(diǎn)之一是，高水平的服務(wù)業(yè)占據(jù)越來越高的國際地位，這是產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢不斷增強(qiáng)的反映。高級(jí)服務(wù)業(yè)所需的人力資源及其他要素也發(fā)展起來，不僅服務(wù)的國內(nèi)需求隨著收入和生活水平的提高而大大增強(qiáng)，而且本國服務(wù)業(yè)進(jìn)入國際市場，該國的國際競爭力也大大增強(qiáng)。政府的直接干預(yù)越來越降低，而是鼓勵(lì)創(chuàng)造更多的高級(jí)要素，改善國內(nèi)需求質(zhì)量刺激新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的形成，保持國內(nèi)競爭等等。按波特的標(biāo)準(zhǔn)，英國在19世紀(jì)上半葉就進(jìn)入了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。美國、德國、瑞典在20世紀(jì)上半葉也進(jìn)入這一階段。日本，意大利到20世紀(jì)70年代進(jìn)入這一階段。財(cái)富驅(qū)動(dòng)(Wealth-driven)階段在這一階段產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新、競爭意識(shí)和競爭能力都會(huì)出現(xiàn)明顯下降的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏強(qiáng)有力的推動(dòng)，企業(yè)開始失去國際競爭優(yōu)勢。企業(yè)更注重保持地位而不是進(jìn)一步增強(qiáng)競爭力，實(shí)力投資的動(dòng)機(jī)下降，投資者的目標(biāo)從資本積累轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本保值，有實(shí)力的企業(yè)試圖通過對(duì)政府施加影響，以達(dá)到保護(hù)企業(yè)的目的。長期的產(chǎn)業(yè)投資不足是財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段的突出表現(xiàn)。進(jìn)入財(cái)富階段的國家，一方面是“富裕的”，一些資金雄厚的企業(yè)和富人享受著成功產(chǎn)業(yè)和過去的投資所積累的成果；另一方面又是“衰落的”，許多企業(yè)受到各種困擾，失業(yè)和潛在失業(yè)嚴(yán)重，平均生活水平下降。這就提醒人們要居安思危，通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級(jí)來提高價(jià)值鏈的增值水平，防止被淘汰的厄運(yùn)。按波特的標(biāo)準(zhǔn)，英國已經(jīng)進(jìn)入這一階段。還有其他一些國家如美德國等在20世紀(jì)80年代也開始進(jìn)入這一階段。服務(wù)貿(mào)易將對(duì)除第一階段外的其他三個(gè)階段的發(fā)展產(chǎn)生影響，而且這種影響隨著經(jīng)濟(jì)競爭力水平的提高而不斷加深。4.服務(wù)貿(mào)易優(yōu)勢的衡量1．服務(wù)貿(mào)易總量2.國際市場占有率3.服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口的行業(yè)結(jié)構(gòu)4.競爭優(yōu)勢指數(shù)競爭優(yōu)勢指數(shù)=（出口—進(jìn)口）/（出口＋進(jìn)口）5.服務(wù)貿(mào)易的勞動(dòng)生產(chǎn)率6.服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開放度服務(wù)貿(mào)易開放度服務(wù)貿(mào)易開放度=（服務(wù)貿(mào)易出口額＋服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額）/GDP7.相對(duì)出口績效指數(shù)績效指數(shù)=本國旅游出口額/全球旅游出口額

————————————————————本國服務(wù)出口總額/世界服務(wù)出口總額第三章1.服務(wù)貿(mào)易政策：服務(wù)貿(mào)易政策是指一國政府在宏觀上做出的旨在鼓勵(lì)或限制服務(wù)交易活動(dòng)的規(guī)定。它明確了該國在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)服務(wù)貿(mào)易管理的工作方針和目標(biāo)，并通過相關(guān)法律程序加以貫徹實(shí)施。同國際貨物貿(mào)易政策一樣，國際服務(wù)貿(mào)易政策也可分為保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策2.服務(wù)貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)服務(wù)貿(mào)易壁壘有以下幾方面主要特點(diǎn)：（１）以國內(nèi)政策為主；（２）較多對(duì)“人”（自然人、法人及其他經(jīng)濟(jì)組織）的資格與活動(dòng)的限制；（３）由國內(nèi)各個(gè)不同部門掌握制定、龐雜繁復(fù)，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)；（４）靈活隱蔽，選擇性強(qiáng)，保護(hù)力強(qiáng)；（５）除了商業(yè)貿(mào)易的利益外，還強(qiáng)調(diào)國家的安全與主權(quán)利益等作為政策目標(biāo)國際服務(wù)貿(mào)易的主要政策工具（了解）貨物貿(mào)易的壁壘中又分為傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘和新貿(mào)易壁壘。所謂新貿(mào)易壁壘，是相對(duì)于傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘而言。主要是指以技術(shù)壁壘為核心的包括綠色壁壘和社會(huì)壁壘在內(nèi)的所有阻礙國際商品自由流動(dòng)的新型非關(guān)稅壁壘。而傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘指的是關(guān)稅壁壘和傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘，如高關(guān)稅、配額、許可證、反傾銷和反補(bǔ)貼等。限制貿(mào)易過程的壁壘限制主體資格的壁壘稅收歧視資格的限制補(bǔ)貼股權(quán)的限制國家壟斷經(jīng)營的限制政府購買信息的限制外匯管制執(zhí)業(yè)資格的限制人員國際流動(dòng)的限制制造不公平的競爭環(huán)境冗長的審批程序投資退出限制服務(wù)貿(mào)易政策產(chǎn)生的原因（了解）（一）維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全的需要:如通訊和數(shù)據(jù)處理、陸空運(yùn)輸?shù)确?wù)部門關(guān)系到國家政治、軍事和商業(yè)技術(shù)等方面的秘密等等（二）維護(hù)國家政治、文化獨(dú)立和安全的需要如教育、新聞、娛樂、影視、音像制品等。（三）避免或緩和國家間服務(wù)業(yè)水平過大差異導(dǎo)致負(fù)面影響的需要發(fā)達(dá)國家在高端服務(wù)領(lǐng)域比如資本密集，技術(shù)密集，知識(shí)密集為特征的金融、保險(xiǎn)、咨詢及信息等服務(wù)