2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D2、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府（含經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應的（）還本付息的政府債券。A.②④B.②③④C.①③D.①④【答案】C3、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D4、股票的（）不僅直接影響有關參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C5、（）是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】C6、（2021年真題）根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.①②B.①②④C.①②③④D.③④【答案】C8、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】C9、客戶在委托買賣證券時，支付的（）由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。A.過戶費B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C10、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D11、下列關于紐約證券交易所的說法錯誤的是（）。A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征，即指定做市商制度、場內(nèi)經(jīng)紀商制度和補充流動性提供商制度。B.為了限制專家利用“優(yōu)先看單權”去牟利，避免道德風險，紐交所設置了正面義務清單及負面義務清單。C.紐交所最初的專家制度是根據(jù)場內(nèi)大廳交易設計的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高D.紐交所的專家具體包括四項職能：一是競價的組織者；二是經(jīng)紀人職能；三是穩(wěn)定市場職能；四是做市商職能。【答案】C12、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A13、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到（）萬元以上的，應當持續(xù)在每月結束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】B14、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D15、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設立證券公司的主要股東應當最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B16、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）A.欺詐類強制退市B.交易類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A17、下列關于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市的規(guī)定的說法，錯誤的是（）。A.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣5000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)B.最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近三個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元C.發(fā)行人依法設立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司，但經(jīng)國務院批準的除外；有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算D.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更【答案】A18、（）也被稱為零利率，是零息票債券到期收益率的簡稱。A.到期收益率B.當期收益率C.即期利率D.持有到期收益率【答案】C19、證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構D.監(jiān)管部門【答案】B20、一般來說．商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備（）條件。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉換【答案】D22、下列關于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D23、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A24、宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊含著經(jīng)濟風險。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有（）。A.累積性B.隱藏性C.或然性D.潛在性【答案】D25、下列關于遠期交易和期貨交易的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性B.遠期合約的所有事項都要由交易雙方協(xié)商確定C.遠期合約無價格風險D.期貨合約存在信用風險【答案】D26、關于開放式基金的認購、贖回，下列說法錯誤的是（）。A.在認購期內(nèi)購買基金，基金認購價格通常為1元/份B.基金申購價格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價格進行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價”原則進行買賣【答案】D27、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】D28、（2020年真題）基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C29、風險管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列屬于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求中不得從事的行為的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D31、首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，24個月內(nèi)不得轉讓D.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，24個月內(nèi)不得轉讓答【答案】B33、金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產(chǎn)要素，從而提高了全社會的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】B34、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B35、下列屬于1981年后我國發(fā)行的普通國債品種的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、衍生工具的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D37、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D38、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】B39、基金信息披露義務人按照法律法規(guī)披露基金信息，要保證所披露信息的（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A40、基金一般都按照()的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。A.固定B.絕對C.相對D.變動【答案】A41、下列關于證券公司的表述，說法準確的是（）。A.證券公司是證券市場投融資服務的買方B.作為中介機構，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用C.本身不是證券市場重要的機構投資者D.證券公司是證券市場的次要參與者【答案】B42、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、下列關于風險容忍度的說法，正確的是（）。A.風險容忍度是戰(zhàn)略性的B.風險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結合的方式設定C.風險偏好是風險容忍度的具體體現(xiàn)D.風險偏好是風險容忍度的進一步量化和細化【答案】B44、股票是（），應具備《公司法》規(guī)定的有關內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A.證權證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權利證券【答案】B45、債券所規(guī)定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B46、SPV是對（）的簡稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機構【答案】D47、下列關于證券市場的特征，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.