紡織行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南

紡織企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實施指南二〇一六年

目錄索引1.適用范圍 22.編制依據(jù) 23.術(shù)語和定義 23.1風(fēng)險點 23.2危險源 23.3風(fēng)險 23.4風(fēng)險點識別 23.5危險源辨識 23.6風(fēng)險評價 23.7風(fēng)險分級 23.8風(fēng)險管控 23.9可承受風(fēng)險 23.10重大風(fēng)險 23.11重大危險源 23.12風(fēng)險信息 23.13職業(yè)健康安全管理體系 23.14安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 23.15相關(guān)方 23.16文件 23.17記錄 24.總體要求、目標(biāo)與原則 24.1總體要求 24.2目標(biāo) 24.3原則 25.職責(zé)分工 25.1職責(zé) 25.2分工 26.風(fēng)險點辨識方法 26.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求 26.2危險源辨識的實施 26.3風(fēng)險評價方法 27.風(fēng)險分級及管控原則 27.1風(fēng)險分級 27.2風(fēng)險管控原則 27.3典型風(fēng)險管控措施 28.風(fēng)險控制措施策劃 29.風(fēng)險分級管控考核方法 210.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求 211.附件 2附件A：風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn) 2附件B：作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA） 2附件C：作業(yè)條件危險性評價法（LEC） 2

紡織企業(yè)風(fēng)險分級管控體系實施指南1.適用范圍為落實山東省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了紡織企業(yè)落實風(fēng)險分級管控工作各項要求的指導(dǎo)性方法和實施建議，旨在通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故。本指南適用于紡織企業(yè)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。2.編制依據(jù)下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件，凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件?！吨腥A人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）《中華人民共和國消防法》（主席令第6號）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（主席令第48號）《中華人民共各國特種設(shè)備安全法》（主席令第4號）《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006年6月1日）《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（山東省人民政府令第303號）《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）《紡織企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)》《紡織行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》《企業(yè)傷亡事故分類》（GB6441-1986）《建筑設(shè)計防火規(guī)范》（GB50016-2014）《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18128-2009）《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》（GB/T28001-2011）《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）《棉紡織工廠設(shè)計規(guī)范》（GB50481-2009）《毛紡織工廠設(shè)計規(guī)范》（GB51052-2014）《常用危險化學(xué)品貯存通則》（GB15603-2013）《易燃易爆性商品儲存養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件》（GB17914-2013）《紡織工業(yè)企業(yè)安全管理規(guī)范》（AQ7002-2007）本行業(yè)涉及到的其它標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和文件。3.術(shù)語和定義3.1風(fēng)險點風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如：紡紗機(jī)、織布機(jī)、燒毛機(jī)、定型機(jī)、染色機(jī)；裁剪、縫紉、整燙；空壓機(jī)房、鍋爐房、危險化學(xué)品儲罐、倉庫等可作為風(fēng)險點；在罐區(qū)進(jìn)行的裝卸作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進(jìn)行動火作業(yè)等同樣可作為風(fēng)險點。識別風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、評價，并根據(jù)評價結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。3.2危險源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注1：根源：是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。行為：是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。如違章指揮、違章操作、違反勞動紀(jì)律等。狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。如強(qiáng)度不夠、防護(hù)缺失、帶電部件裸露、高溫環(huán)境等。注2：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。具體內(nèi)容可參見GB/13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》。3.3風(fēng)險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。注1：可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。注2：嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。3.4風(fēng)險點識別是指在企業(yè)整個范圍內(nèi)識別可能導(dǎo)致事故發(fā)生的生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、施工場所、安全管理等物理實體、區(qū)域、活動或過程，并確定其特性的過程。3.5危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.6風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。注1：風(fēng)險評價的對象可針對風(fēng)險點，即生產(chǎn)經(jīng)營活動中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、安全管理等實際狀況進(jìn)行評價，也可針對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）的風(fēng)險進(jìn)行評價，得出風(fēng)險點、危險源的“固有風(fēng)險”或“現(xiàn)實風(fēng)險”。本指南是指針對企業(yè)識別的風(fēng)險點的固有風(fēng)險、風(fēng)險點所涉及的危險源的固有風(fēng)險進(jìn)行的風(fēng)險評價。注2：固有（原始）風(fēng)險評價的目的，是識別不考慮現(xiàn)有控制措施的固有風(fēng)險，作為風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)；現(xiàn)實風(fēng)險評價的目的，是識別考慮已有管控措施的現(xiàn)有風(fēng)險，作為完善風(fēng)險管控措施的基礎(chǔ)和隱患排查時判定隱患的基礎(chǔ)。3.7風(fēng)險分級采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級（將風(fēng)險從高到低的原則劃分為一、二、三、四級，即重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實施分級管控）。3.8風(fēng)險管控根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。注：企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性；應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施；（2）管理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；（4）個體防護(hù)措施。3.9可承受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。3.10重大風(fēng)險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。3.11重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。3.12風(fēng)險信息包括風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險信息的集合即為該企業(yè)的風(fēng)險分級管控清單。3.13職業(yè)健康安全管理體系組織管理體系的一部分，用來制定和實施職業(yè)健康安全管理方針和管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險。注1：一個管理體系是用以建立方針與目標(biāo)并達(dá)成這些目標(biāo)的相關(guān)要素的組合。注2：一個管理體系包括組織機(jī)構(gòu)、策劃活動（如包括風(fēng)險評價和設(shè)定目標(biāo)）、職責(zé)、實務(wù)、程序、過程和資源。3.14安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通過建立安全生產(chǎn)責(zé)任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立預(yù)防機(jī)制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，人、機(jī)、物、環(huán)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進(jìn)，不斷加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設(shè)。3.15相關(guān)方關(guān)注組織安全及職業(yè)健康績效或受其影響的工作場所之內(nèi)或之外的個人或團(tuán)體。3.16文件：信息及其承載媒體。媒體可以是紙張，計算機(jī)磁盤或其他電子媒體，照片或樣件，或他們的組合。3.17記錄闡明所取得的結(jié)果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。4.總體要求、目標(biāo)與原則4.1總體要求以安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)為基礎(chǔ)，進(jìn)一步深化風(fēng)險分級管理和隱患排查治理兩個體系，以風(fēng)險點為關(guān)注點，對風(fēng)險點及所包含的危險源進(jìn)行分級管控體系，建立以風(fēng)險點、危險源為核心的隱患分級排查和分級治理的安全管控模式，形成全員、全過程、全方位、全天候的立體綜合隱患排查治理體系，從而達(dá)到降低風(fēng)險、消除隱患、杜絕和減少各種安全生產(chǎn)事故的發(fā)生之目的。注1：對已建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全管理體系的企業(yè)在“兩個體系”建設(shè)中，融入職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的要求，可以豐富風(fēng)險分級管控和隱患排查治理體系的內(nèi)容和手段，并可運用職業(yè)健康安全管理體系的系統(tǒng)理念、以及過程方法和PDCA循環(huán)思路，采用安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化提供的行業(yè)安全具體要求，建立起系統(tǒng)完善的企業(yè)安全管理綜合體系，實現(xiàn)安全管理思路的創(chuàng)新。注2：未進(jìn)行過職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的企業(yè)，建議在符合企業(yè)實際的情況下有序開展。企業(yè)在“隱患排查治理體系”的建立和實施過程中，應(yīng)關(guān)注與風(fēng)險點、危險源的有機(jī)結(jié)合，同時通過隱患排查過程發(fā)現(xiàn)的新危險源，起到不斷完善危險源的效果。注3：為便于兩體系建設(shè)的有效實施，簡化操作難度，應(yīng)盡量避免以集團(tuán)覆蓋多個子公司的模式建立體系，建議以具有法人資格的單獨實體公司為體系建設(shè)主體。4.2目標(biāo)以有效遏制各類較大及以上事故為目標(biāo)，結(jié)合紡織企業(yè)特點，全面分析、預(yù)想、排查、研判、管控各類安全風(fēng)險點，落實風(fēng)險管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險，對企業(yè)風(fēng)險點實施標(biāo)準(zhǔn)化管控。建立起有效的風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，切實解決“想不到”、“管不到”、“治不到”的問題，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，從根本上防范各類事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。4.3原則堅持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展理念和紅線意識，本著“復(fù)雜的程序簡單化、簡單的工作精細(xì)化”原則，在企業(yè)原有的安全管理模式基礎(chǔ)上，進(jìn)一步落實企業(yè)主體責(zé)任、扎實隱患排查治理、夯實安全管理基礎(chǔ)、強(qiáng)化應(yīng)急救援能力、彌補(bǔ)各類安全漏洞。5.職責(zé)分工5.1職責(zé)企業(yè)應(yīng)成立以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成員至少包括分管領(lǐng)導(dǎo)、車間（科室）單位負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。各專業(yè)部門和基層單位應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際，成立體系建立各級工作小組，負(fù)責(zé)本區(qū)域的體系建設(shè)的實施。基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應(yīng)全面參與風(fēng)險識別、評估和管控措施的制定等活動，確保風(fēng)險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，確保風(fēng)險識別全面、定位準(zhǔn)確、評價得當(dāng)。5.2分工1）企業(yè)負(fù)責(zé)人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。2）企業(yè)安全生產(chǎn)副總經(jīng)理是危險源識別、風(fēng)險評價及管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。3）企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)本指南的組織實施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對二級以上（含二級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。4）各專業(yè)部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)督管理。5）各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定，并及時更新。6）多部門協(xié)作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險源辨識和風(fēng)險管控工作。6.風(fēng)險點辨識方法6.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求風(fēng)險分級管控的建立和實施活動通常包括：風(fēng)險點識別、危險源辨識、危險源風(fēng)險評價、風(fēng)險分級和風(fēng)險控制，基本步驟如下：風(fēng)險點識別危險源辨識風(fēng)險評價風(fēng)險分級制定控制措施劃分管控責(zé)任分級管控實施風(fēng)險點識別、危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟6.1.1單元劃分由于紡織行業(yè)門類過多，生產(chǎn)特點主要有多工序、連續(xù)化的大量生產(chǎn)、多機(jī)臺作業(yè)、勞動密集型、輪班作業(yè)幾種。針對行業(yè)性特點可以按區(qū)域、工序（工藝）和作業(yè)范圍等進(jìn)行劃分單元。每個單元可按車間、班組、崗位所管轄的區(qū)域，以區(qū)域內(nèi)活動、過程及所包含的設(shè)施設(shè)備為內(nèi)容對識別單元再進(jìn)行細(xì)分，形成相對獨立的“模塊”單元。一般可按如下方法劃分作業(yè)活動：（1）按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分；（2）按地理區(qū)域劃分；（3）按裝置劃分；（4）按作業(yè)任務(wù)劃分；（5）上述幾種方法的結(jié)合示例1：行業(yè)中服裝單元劃分，按照生產(chǎn)流程可劃分為匹布檢驗制版、裁剪、成衣制作、整燙、檢驗入庫；每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：成衣制作系統(tǒng)中又劃分為前衣片制作、后衣片制作、前后片組合、裝領(lǐng)、裝袖五個二級子系統(tǒng)，對所有生產(chǎn)過程進(jìn)行全覆蓋辨識。示例2：行業(yè)中毛紡單元劃分，按照“區(qū)域”可劃分為條染車間、紡紗車間、織布車間、染整車間、熱動車間，每個一級子系統(tǒng)內(nèi)部劃分為多個二級子系統(tǒng)，例如：條染車間中又劃分為裝缸區(qū)、磅料區(qū)、染色區(qū)、復(fù)洗區(qū)、精疏區(qū)、針疏區(qū)、粗紗區(qū)七個分區(qū)，對所有生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行全覆蓋辨識。識別單元的劃分原則，所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜，如包含多達(dá)幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容；也不能太簡單，如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成。6.1.2風(fēng)險點的確定根據(jù)以上單元的劃分，可明確到特定的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，作為危險源辨識的基本單元，即確定的“風(fēng)險點”。6.1.3風(fēng)險點級別的確定風(fēng)險點級別依據(jù)《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）的要求，風(fēng)險點分為四級，可按以下原則分級：四級風(fēng)險：指該風(fēng)險點一旦發(fā)事故，可導(dǎo)致不損失工作日傷害。三級風(fēng)險：指該風(fēng)險點一旦發(fā)生事故，可導(dǎo)致輕傷事故（包括急性工業(yè)中毒）或輕微經(jīng)濟(jì)損失。二級風(fēng)險：指該風(fēng)險點一旦發(fā)生事故，可導(dǎo)致一般事故，即指能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。一級風(fēng)險：指該風(fēng)險點一旦發(fā)生事故，可導(dǎo)致較大以上事故，即指能造成3人以上死亡，或者10人以上重傷，或者1000萬元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。注：一般來講風(fēng)險點級別按風(fēng)險點各類危險源，評價出的最高風(fēng)險級別，作為該風(fēng)險點的級別。6.1.4風(fēng)險點信息風(fēng)險點是危險源進(jìn)行辨識的基本單元，同時也是編制“一企一冊”的基本信息?？蓞⒄找韵卤砀襁M(jìn)行匯總。XX公司風(fēng)險點信息表序號區(qū)域/工序/作業(yè)范圍風(fēng)險點管控責(zé)任人上級監(jiān)控單位（部門）典型控制措施6.2危險源辨識的實施6.2.1危險源辨識紡織企業(yè)為24小時連續(xù)作業(yè)，工序較多但區(qū)域分類清晰，設(shè)備數(shù)量多但種類明確?？蛇x用“作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）”或“作業(yè)條件危險性評價法（LEC）”進(jìn)行危險源識別。注：作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）首先按照工序或區(qū)域進(jìn)行作業(yè)活動劃分，然后對每一項作業(yè)活動劃分作業(yè)步驟或設(shè)備區(qū)域，確定風(fēng)險點。上述識別分析單元（作業(yè)活動）劃分的結(jié)果須經(jīng)所在車間或職能部門領(lǐng)導(dǎo)審核確定，避免環(huán)節(jié)遺漏。動力輔助設(shè)施單元識別對象相對獨立，可作為基礎(chǔ)單元進(jìn)行危險源識別，一般包括空壓機(jī)室、變配電系統(tǒng)、蒸汽系統(tǒng)等風(fēng)險點。企業(yè)可根據(jù)增實際情況加或刪減范圍?？蛇x用“作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）”或“作業(yè)條件危險性評價法（LEC）”進(jìn)行危險源識別。6.2.2危險源辨識注意的事項1）辨識的危險源應(yīng)覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）中《紡織行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》中提及的較大危險因素，確保不遺漏。2）在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)：a.正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）b.異常（例如：設(shè)備維修、檢修）c.緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況）還要考慮三種時態(tài)：a.過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）3）危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進(jìn)行危險源（風(fēng)險點）辨識：a.與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；b.企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴(kuò)建項目等，導(dǎo)致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的變更；c.機(jī)構(gòu)變動、業(yè)務(wù)劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d.事故、事件的發(fā)生。6.2.3危害源的辨識范圍辨識過程中重點考慮以下方面：1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段。2）常規(guī)和異?；顒?。3）事故及潛在的緊急情況。4）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動。5）原材料、產(chǎn)品的運輸、存儲和使用的過程。6）作業(yè)場所設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)設(shè)施等。7）人為因素（如失誤或錯誤操作、違反規(guī)章制度等）。8）丟棄、廢棄、拆除與處置。9）氣候、地震及其它自然災(zāi)害等。6.2.4危險源1）危險源造成的事故類型，參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類，紡織行業(yè)共涉及其中的15類：物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。2）危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、財產(chǎn)損失、停工、違法、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。6.3風(fēng)險評價方法6.3.1總則常見的風(fēng)險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預(yù)先分析方法、故障假設(shè)分析方法、故障假設(shè)分析、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、作業(yè)風(fēng)險分析法等。其中，作業(yè)條件危險性評價法、檢查表分析方法、作業(yè)風(fēng)險分析法等較簡易的風(fēng)險評價方法是紡織企業(yè)風(fēng)險評價較常用的方法。從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）。6.3.2風(fēng)險評價方法以作業(yè)條件危險性評價法和作業(yè)風(fēng)險分析法為例介紹。作業(yè)條件危險性評價法用公式D=L×E×C表示，D為作業(yè)條件的危險性；L為事故或危險事件發(fā)生的可能性；E為暴露于危險環(huán)境的頻率；C為發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果。由經(jīng)過培訓(xùn)的專業(yè)人員進(jìn)行評分，通過計算三個指標(biāo)的乘積，得出危險性分值，最后依D值大小確定風(fēng)險等級。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。示例：序號辨識區(qū)域/工序/作業(yè)范圍風(fēng)險點危險源事故類型風(fēng)險評價LECD等級1服裝/檢驗驗布機(jī)主電機(jī)絕緣老化觸電16159032注：危險源“驗布機(jī)，主電機(jī)絕緣老化”，危險事件發(fā)生的可能性是以假設(shè)“驗布機(jī)，主電機(jī)絕緣老化”為基礎(chǔ)進(jìn)行判斷的，發(fā)生事故的可能性為“可能性小，完全意外”，則L取值為1；人體暴露于危險環(huán)境的頻率為“每天工作時間暴露”，則E取值為6；發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果選擇為“非常嚴(yán)重，一人死亡”，則C取值為15；三個指標(biāo)乘積為90，根據(jù)危險等級劃分，判定該風(fēng)險為三級風(fēng)險，屬于顯著危險。作業(yè)風(fēng)險分析法將危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度S與危害事件發(fā)生的可能性L作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式：R=S×L。根據(jù)實際經(jīng)驗方法給出了2個自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分?jǐn)?shù)值，再按危險性分?jǐn)?shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。示例：序號辨識區(qū)域/工序/作業(yè)范圍風(fēng)險點危險源事故類型風(fēng)險評價LSRD1毛紡/條染染色電機(jī)聯(lián)軸器護(hù)罩缺失機(jī)械傷害33932注：危險源“染色，電機(jī)聯(lián)軸器護(hù)罩缺失”，危害事件發(fā)生的可能性（L）的確定，是以假設(shè)“染色，電機(jī)聯(lián)軸器護(hù)罩缺失”為基礎(chǔ)進(jìn)行判斷的，事故發(fā)生的頻率可為“很少不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、檢查手段一般”，則L取值為3，危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）為“一般裝置或設(shè)備停工”，則S取值3。風(fēng)險值R＝3×3＝9，根據(jù)分險分級表，判定該風(fēng)險為中等風(fēng)險（三級）。7.風(fēng)險分級及管控原則7.1風(fēng)險分級將識別的風(fēng)險按照作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）進(jìn)行分級，按照魯政辦發(fā)『2016』36號要求，為便于下一步更好的開展工作，風(fēng)險分為四級。企業(yè)可以將五級風(fēng)險并入四級風(fēng)險，統(tǒng)一列為四級風(fēng)險，也可以自行制定分級標(biāo)準(zhǔn)對識別的風(fēng)險進(jìn)行分級（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險暫定為“紅（一級）、橙（二級）、黃（三級）、藍(lán)（四級）”四級）。藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。7.2風(fēng)險管控原則根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性。應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施。企業(yè)根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，建立最終的《風(fēng)險分級管控清單》，由本單位主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。風(fēng)險分級管控清單序號風(fēng)險點（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人填表人：日期：審核人：日期：7.3典型風(fēng)險管控措施典型風(fēng)險管控措施包括：工程控制、管理（行政）控制、個體防護(hù)控制、應(yīng)急控制。7.3.1工程控制包括：1）消除或減弱危害--消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能夠用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。2）封閉--對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；3）隔離--通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；4）移開或改變方向--如危險及有毒氣體的排放口。7.3.2管理（行政）控制包括：1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；4）警報和警示信號；5）安全互助體系；6）培訓(xùn)；7）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。7.3.3個體防護(hù)包括：1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。7.3.4應(yīng)急控制包括：1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。8.風(fēng)險控制措施策劃典型控制措施由基層工作小組制定后，各級工作組應(yīng)針對典型控制措施是否適宜進(jìn)行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進(jìn)行完善，最終由風(fēng)險管控隱患治理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，作為一個時期內(nèi)完善風(fēng)險控制措施的基礎(chǔ)信息。當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進(jìn)行危險源識別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：1)新發(fā)布或變更的法律法規(guī)或其他要求；2)“四新”變化：新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；3)新、改、擴(kuò)建項目完成后；4)結(jié)合事故案例；5)日常隱患排查情況；6)本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進(jìn)行危險源識別、評價、風(fēng)險管控措施的策劃。9.風(fēng)險分級管控考核方法1）為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，對風(fēng)險分級管控制定實施內(nèi)部激勵考核方法。企業(yè)根據(jù)相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)要求，每月跟蹤落實責(zé)任單位及個人考核。2）各企業(yè)結(jié)合本企業(yè)實際，將安全風(fēng)險識別、評估及控制管理工作納入績效管理，并嚴(yán)格考核。3）安全風(fēng)險管理職責(zé)履行不到位或預(yù)控措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致事故發(fā)生的，對責(zé)任單位、部門和有關(guān)人員，按企業(yè)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。10.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求在風(fēng)險分級的管控體系建設(shè)活動過程中，建議將相關(guān)的內(nèi)容規(guī)范為以下表格（以下為樣表，體系建立單位可根據(jù)自身要求進(jìn)行調(diào)整），供企業(yè)保存體系建設(shè)資料，以便進(jìn)行日常管理與持續(xù)更新與改進(jìn)。各類記錄報表每年更新一次，保存周期不低于兩年。樣表1：風(fēng)險點辨識結(jié)果信息統(tǒng)計表序號區(qū)域/工序/作業(yè)范圍風(fēng)險點危險源事故類型分析員：日期：審核：日期：審定：日期：樣表2：風(fēng)險點風(fēng)險評價原始信息表序號區(qū)域/工序/作業(yè)范圍風(fēng)險點危險源風(fēng)險評價管控措施LSRD分析員：日期：審核人：日期：審定人：日期：注：亦可按作業(yè)條件危險性評價法（LEC）作表。樣表3：風(fēng)險等級分布信息表單位（分廠）風(fēng)險級別一廠二廠……總計數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例一級二級三級四級總計樣表4：重大風(fēng)險信息及控制措施統(tǒng)計表序號重大風(fēng)險風(fēng)險值位置控制措施補(bǔ)償措施工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措施11.附件附件A風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)風(fēng)險分析法（TRA）附件C作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法（LEC）

附件A：風(fēng)險點分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a）設(shè)計不良：強(qiáng)度不夠；穩(wěn)定性不好；密封不良；應(yīng)力集中；外型缺陷、外露運動件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b)防護(hù)不良沒有安全防護(hù)裝置或不完善；沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c)維修不良：廢舊、疲勞、過期而不更新；出故障未處理；平時維護(hù)不善；其他。A.1.2物料a)物理性：高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠；運動物。b)化學(xué)性：易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險因素。c)生物性：致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；致害動物；致害植物；其他生物性危險源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生a)電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；b)非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開運轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運轉(zhuǎn)超速；送料或加料過快；機(jī)動車超速；機(jī)動車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風(fēng)險；不防止機(jī)械裝置突然開動；沒有信號就開車；沒有信號就移動或放開物體；其他。A.2.3對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對運轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對帶電設(shè)備；對加壓容器；對加熱物；對裝有危險物；其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯誤；去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險狀態(tài)貨物過載；組裝中混有危險物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危險場所接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危險有害場所；上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場所；其他。A.2.9某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作??；其他。A.2.10誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11其他不安全行動A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場所沒有確保通路；工作場所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對意外的擺動防范不夠；信號缺陷（沒有或不當(dāng)；標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過高或過低；壓力過高或過低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a)安全生產(chǎn)條件不具備；b)沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c)安全生產(chǎn)投入不足；d)違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險評價與控制a)未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b)未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；c)對重要危險的控制措施不當(dāng)。A.4.3作用與職責(zé)a)職責(zé)劃分不清；b)職責(zé)分配相矛盾；c)授權(quán)不清或不妥；d)報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)a)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；b)培訓(xùn)計劃設(shè)計有缺陷；c)培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d)培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e)知識更新和再培訓(xùn)不夠；f)缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a)人員選擇不當(dāng)：無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b)安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；c)沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；d)工作安排不合理：沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e)未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a)沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，覆蓋不全，不實際等）；c)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7設(shè)備和工具a)選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b)未驗收或驗收不當(dāng)；c)保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d)維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e)過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯誤使用等造成）；f)判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g)無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8物料（含零部件）a)運輸方式或運輸線路不妥；b)保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c)包裝的缺陷；d)未能正確識別危險物品；e)使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f)缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9設(shè)計a)工藝、技術(shù)設(shè)計不當(dāng)：所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計思路不當(dāng)；設(shè)計輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設(shè)計評估。b)設(shè)備設(shè)計不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；c)作業(yè)場所設(shè)計不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d)設(shè)計不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b)未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c)應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d)應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a)對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b)對承包商的管理：雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c)對供應(yīng)商的管理：收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）；對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d)對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a)安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b)安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c)事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d)整改措施未落實，未追蹤驗證；e)未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；f)無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13溝通與協(xié)商a)內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；b)與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c)最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；