企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范之人力資源

企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范人力資源1崗位責(zé)任與人員管控制度1．1崗位說明制度制度名稱崗位說明制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1章總則第1條目的明確所有崗位的主要職責(zé)、資歷、經(jīng)驗(yàn)要求等，并定期組織內(nèi)部各單位、各部門對(duì)工作崗位進(jìn)行分析，確保各崗位配備勝任的人員，避免因人設(shè)崗。第2條適用范圍本制度適用于公司所有的部門及崗位。第3條公司各部門應(yīng)根據(jù)本部門內(nèi)各崗位情況按崗位等級(jí)分別填寫《崗位說明書》，在專業(yè)技術(shù)崗中，需根據(jù)專業(yè)技能的高低、崗位職責(zé)的大小分級(jí)填寫崗位職責(zé)任務(wù)、崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、崗位聘用條件等。第2章崗位說明書的編制第4條崗位說明書的權(quán)責(zé)單位1.人力資源部是崗位說明書的歸口管理部門。2.公司其他部門協(xié)助人力資源部編制崗位說明書。第5條崗位說明書的編制程序1.做好前期的宣傳動(dòng)員工作在開展職位說明書的編制工作之前，人力資源部應(yīng)和公司高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，讓他們樹立起崗位責(zé)任制的意識(shí)。2.職位說明書的內(nèi)容職位說明書由工作描述和工作規(guī)范兩部門組成。工作描述是對(duì)有關(guān)崗位工作職責(zé)、工作內(nèi)容、工作條件以及工作環(huán)境等進(jìn)行的書面描述；而工作規(guī)范則描述了崗位對(duì)人的知識(shí)、能力、教育背景和工作經(jīng)歷等方面的要求。3.明確職位說明書的編制要求（1）邏輯性。崗位說明書中包含多項(xiàng)內(nèi)容，比如編制工作職責(zé)一欄時(shí)，一個(gè)職位通常有多項(xiàng)職責(zé)，這時(shí)應(yīng)確保崗位職責(zé)的順序清晰，且條理清楚，通?？梢园凑崭黜?xiàng)職責(zé)的重要性或履行該職責(zé)所花費(fèi)時(shí)間和精力的多少來排序。（2）準(zhǔn)確性。職位說明書應(yīng)清楚說明該崗位的工作情況，并確保描述的準(zhǔn)確性。（3）實(shí)用性。職位說明書必須客觀、真實(shí)地反映崗位職責(zé)和任職條件，以便作為人員招聘、考核等工作的依據(jù)，并根據(jù)公司的發(fā)展適時(shí)地對(duì)其進(jìn)行修改和完善。4.收集崗位信息的相關(guān)資料（1）獲取崗位信息的渠道。（2）實(shí)施工作調(diào)查。5.崗位信息的處理在這一階段，工作分析人員對(duì)收集來的信息進(jìn)行處理，篩選出職位說明書中所需內(nèi)容。若有異議，應(yīng)和相應(yīng)崗位的工作人員或上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)溝通，以保證其內(nèi)容的準(zhǔn)確性。6.撰寫崗位說明書根據(jù)所收集和整理的信息，及相應(yīng)的工作職責(zé)、工作權(quán)限、工作關(guān)系、崗位任職資格等來完成職位說明書的編制工作。第3章崗位說明需注意的問題第6條注意職位描述和組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、職能分解、職位設(shè)置的一致性和銜接性。1.職位描述的根據(jù)是組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、職能分解、職位設(shè)置。2.各個(gè)職位的職責(zé)應(yīng)與部門或單位的職能分解相一致，同時(shí)該職位的職責(zé)不應(yīng)該超越部門或單位的職能分解表中規(guī)定的職責(zé)。3.部門或單位中各個(gè)職位的職責(zé)應(yīng)與部門或單位的職能分解表中規(guī)定的職責(zé)相吻合。4.職位描述中職位名稱應(yīng)和職位設(shè)置表中的名稱一致。第7條任職條件中的學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)等條件不可過于苛求。第8條職責(zé)劃分要清晰。為編制崗位說明，要將每個(gè)職位的職責(zé)劃分清楚，各個(gè)職位間的職責(zé)既不能重疊，也不能留有空白。1.部門或單位負(fù)責(zé)人的職責(zé)原則上和本部門或單位的職能分解表中的二級(jí)職能職責(zé)一致。2.部門或單位中的某項(xiàng)業(yè)務(wù)主管的職責(zé)原則上是本部門或單位職能分解表中的二級(jí)職能職責(zé)中的幾項(xiàng)。部門或單位中的幾個(gè)業(yè)務(wù)主管的職責(zé)原則上是本部門或單位的職能分解表中的二級(jí)職能職責(zé)中的全部。3.部門或單位中的一半員工的職責(zé)原則上是本部門或單位的職能分解表中的三級(jí)職能職責(zé)中的幾項(xiàng)。第4章附則第9條本制度由人力資源部會(huì)同公司其他有關(guān)部門解釋。第10條本制度自年月日起開始實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期2人力資源的引進(jìn)與開發(fā)管控規(guī)范2．2培訓(xùn)管理制度制度名稱培訓(xùn)管理制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1章總則第1條目的1.規(guī)范公司的培訓(xùn)工作，提升公司員工的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)素養(yǎng)。2.使員工掌握最新的專業(yè)技術(shù)和技能，并不斷更新管理理念，從而提升公司的核心競爭力。3.為公司員工提供再學(xué)習(xí)和深造的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)員工個(gè)人發(fā)展與公司戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)。第2條培訓(xùn)體系構(gòu)成1.職業(yè)道德、素質(zhì)修養(yǎng)與公司文化教育培訓(xùn)體系。2.新員工入職培訓(xùn)體系。3.基層員工工作技能、技巧培訓(xùn)體系。4.高層、中層、基層管理者管理技能培訓(xùn)體系。5.脫產(chǎn)教育與員工自我開發(fā)體系。第2章入職培訓(xùn)第3條公司統(tǒng)一培訓(xùn)1.新員工入職后的一周內(nèi)，公司統(tǒng)一組織培訓(xùn)，培訓(xùn)的內(nèi)容主要包括公司發(fā)展歷史與愿景、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、主要業(yè)務(wù)；薪酬福利、績效考核相關(guān)人力資源政策等。2.人力資源部首先對(duì)新員工進(jìn)行15天的集中培訓(xùn)，幫助其熟悉公司的整體情況。完成整體培訓(xùn)后，新員工需參加培訓(xùn)考核，不合格者需進(jìn)行5天的強(qiáng)化訓(xùn)練，直到合格為止。（續(xù)）3.部門工作引導(dǎo)包括部門結(jié)構(gòu)與職能、新員工工作崗位描述及業(yè)務(wù)技能等內(nèi)容。4.工作引導(dǎo)培訓(xùn)完成后，由部門組織對(duì)新員工進(jìn)行培訓(xùn)考核，不合格者需進(jìn)行5天的針對(duì)性訓(xùn)練，若5天后仍未合格的，則考慮延期轉(zhuǎn)正或辭退。第4條部門交叉引導(dǎo)對(duì)新員工進(jìn)行部門內(nèi)部工作引導(dǎo)時(shí)，各部門相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)結(jié)合新員工所擔(dān)任工作的性質(zhì)和崗位職責(zé)，帶領(lǐng)新員工到相關(guān)部門進(jìn)行部門交叉引導(dǎo)，使其熟悉公司各部門間的關(guān)系。第3章脫產(chǎn)培訓(xùn)第5條制訂培訓(xùn)計(jì)劃1.人力資源部根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合培訓(xùn)需求調(diào)查，制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。2.各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制訂所屬部門員工的培訓(xùn)發(fā)展計(jì)劃，并報(bào)人力資源部批準(zhǔn)后實(shí)施。第6條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)級(jí)人員的培訓(xùn)1.公司對(duì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)級(jí)人員的培訓(xùn)主要采取外出學(xué)習(xí)考察、外出進(jìn)修、聘請有關(guān)專家培訓(xùn)等方式。2.公司對(duì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)級(jí)人員的培訓(xùn)內(nèi)容主要涉及公司所屬行業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)及先進(jìn)技術(shù)、知名企業(yè)的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)修培訓(xùn)等。3.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)級(jí)人員的培訓(xùn)由人力資源部每年至少組織一次。4.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總監(jiān)級(jí)人員參加培訓(xùn)的，需與公司簽訂培訓(xùn)協(xié)議，并于培訓(xùn)結(jié)束后，將培訓(xùn)學(xué)習(xí)材料整理后交至人力資源部，以作為人力資源部轉(zhuǎn)訓(xùn)教材。第7條部門經(jīng)理和主管級(jí)以上人員的培訓(xùn)1.公司對(duì)部門經(jīng)理和主管級(jí)以上人員的培訓(xùn)主要采取公司內(nèi)部講師或外聘有關(guān)專家培訓(xùn)等。2.公司對(duì)部門經(jīng)理和主管級(jí)以上人員的培訓(xùn)內(nèi)容主要涉及公司不斷發(fā)展的文化、新運(yùn)營模式的建立與運(yùn)行、最新的管理理論和經(jīng)營理念、管理者晉級(jí)課程等。3.部門經(jīng)理和主管級(jí)人員的培訓(xùn)由人力資源部每半年至少組織一次。4.部門經(jīng)理和主管級(jí)人員的培訓(xùn)考核結(jié)果將由人力資源部納入績效考核評(píng)估記錄。第8條基層員工培訓(xùn)1.原則上，公司內(nèi)部講師或各部門相關(guān)人員負(fù)責(zé)對(duì)基層員工進(jìn)行培訓(xùn)。2.培訓(xùn)的內(nèi)容主要涉及《員工手冊》、公司規(guī)章制度、工作流程與規(guī)范、技術(shù)改進(jìn)與推廣等。3.基層員工的培訓(xùn)根據(jù)各部門工作需要，由人力資源部和各部門共同組織實(shí)施。4.基層員工的培訓(xùn)考核結(jié)果將由人力資源部統(tǒng)一納入績效考核評(píng)估記錄。第4章崗位輪換第9條崗位輪換適用范圍1.在公司重要崗位如財(cái)會(huì)、采購、倉庫、資金等工作滿5年的員工。2.大學(xué)本科及以上學(xué)歷，有一定的專業(yè)特長、技術(shù)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，有較強(qiáng)的事業(yè)心和進(jìn)取心的員工。第10條部門內(nèi)部崗位輪換1.人力資源部于每年年末統(tǒng)計(jì)各部門員工崗位輪換安排，并制訂公司下年度的員工崗位輪換計(jì)劃。2.各部門安排本部門所屬員工的崗位工作輪換，或者由員工個(gè)人提出輪換申請，但必須經(jīng)部門經(jīng)理、人力資源部經(jīng)理、人力資源總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批。3.人力資源部與各部門負(fù)責(zé)人擬定參加崗位輪換的人員名單。4.人力資源部為參加崗位輪換的員工建立“崗位輪換記錄卡”，記錄員工的基本情況、優(yōu)缺點(diǎn)、輪換工作、培訓(xùn)情況等。5.員工崗位輪換的具體操作按公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)程序執(zhí)行。第11條部門之間的工作輪換1.人力資源部根據(jù)公司實(shí)際情況，統(tǒng)一安排部門之間的員工工作輪換。2.向管理方面發(fā)展的員工，以安排行政、企劃、營銷、科技、生產(chǎn)管理等工作崗位輪換為主。3.向技術(shù)方向發(fā)展的員工，以安排產(chǎn)品研發(fā)、品質(zhì)管理、設(shè)備及工藝管理等工作崗位輪換為主。4.公司各部門應(yīng)密切配合輪換工作，指定專人對(duì)輪換員工進(jìn)行工作指導(dǎo)及考核。第5章培訓(xùn)評(píng)估與檔案管理第12條培訓(xùn)效果評(píng)估公司每開展一次培訓(xùn)項(xiàng)目，人力資源部應(yīng)及時(shí)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，并形成培訓(xùn)評(píng)估報(bào)告，以不斷改進(jìn)和提升以后的培訓(xùn)工作質(zhì)量。第13條培訓(xùn)檔案管理1.人力資源部為每位受訓(xùn)員工建立和保管培訓(xùn)及崗位輪換檔案，記錄其培訓(xùn)及崗位輪換的具體情況。2.人力資源部負(fù)責(zé)將每次培訓(xùn)的資料、教材、錄像、記錄整理存檔，不斷完善公司的員工培訓(xùn)體系。第6章附則第14條各項(xiàng)培訓(xùn)的費(fèi)用由培訓(xùn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請，報(bào)人力資源部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、總經(jīng)理審核，培訓(xùn)結(jié)束后憑各種財(cái)務(wù)憑證報(bào)銷。第15條本制度未盡事宜，可進(jìn)行修改和增補(bǔ)，并呈報(bào)總經(jīng)理審批后頒布實(shí)施。第16條公司人力資源部負(fù)責(zé)本制度的解釋和監(jiān)督執(zhí)行。第17條相關(guān)文件表單1.員工手冊2.崗位輪換記錄卡編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期2．4招聘費(fèi)用管理制度制度名稱招聘費(fèi)用管理制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1章總則第1條目的為有效控制人力資源招聘費(fèi)用，提高招聘效率，保證招聘效果，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第2條適用范圍本制度適用于公司各職能部門及二級(jí)子公司。第3條招聘費(fèi)用的構(gòu)成招聘費(fèi)用是指在員工招聘工作中所花費(fèi)的各項(xiàng)費(fèi)用的總稱，包括招募、選拔、錄用、安置以及適應(yīng)性培訓(xùn)等產(chǎn)生的費(fèi)用。第4條人力資源部根據(jù)各部門的招聘申請，統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布招聘信息，并組織各部門進(jìn)行招聘。第5條人力資源部依據(jù)招聘計(jì)劃和費(fèi)用預(yù)算，統(tǒng)一到財(cái)務(wù)部申請借款。第2章招聘費(fèi)用的核算第6條招募費(fèi)用的核算1.招募費(fèi)用是為吸引和確定公司所需內(nèi)外人力資源而發(fā)生的費(fèi)用。2.招募費(fèi)用主要包括招募人員的直接勞務(wù)費(fèi)用、直接業(yè)務(wù)費(fèi)用（如招聘洽談會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、代理費(fèi)、廣告費(fèi)、宣傳材料費(fèi)、辦公費(fèi)、水電費(fèi)等）、間接費(fèi)用（如行政管理費(fèi)、臨時(shí)場地及設(shè)備使用費(fèi)）等。3.招募費(fèi)用的計(jì)算公式如下：招募費(fèi)用=直接勞務(wù)費(fèi)+直接業(yè)務(wù)費(fèi)+間接管理費(fèi)第7條選拔費(fèi)用1.對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行鑒別選擇，以便做出是否錄用這些人員的決定所支付的費(fèi)用。2.選拔費(fèi)用取決于雇傭人員的類型及招募方法等因素。第8條錄用費(fèi)用1.錄用費(fèi)用是指經(jīng)過招募選拔后，把合適的人員錄用到公司中所發(fā)生的費(fèi)用。2.錄用費(fèi)用主要包括錄取手續(xù)費(fèi)、調(diào)動(dòng)補(bǔ)償費(fèi)、搬遷費(fèi)和旅途補(bǔ)助費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用。3.錄用費(fèi)用的計(jì)算公式如下：錄用費(fèi)用=錄取手續(xù)費(fèi)+調(diào)動(dòng)補(bǔ)償費(fèi)+搬遷費(fèi)+旅途補(bǔ)助費(fèi)等第9條安置費(fèi)用1.安置費(fèi)用是為安置已錄取員工到具體的工作崗位上時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用。2.安置費(fèi)用由為安排新員工的工作所必須發(fā)生的各種行政管理費(fèi)用、為新員工提供工作所必需的裝備條件，以及錄用部門因安置人員所損失的時(shí)間成本而發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用構(gòu)成。3.安置費(fèi)用的計(jì)算公式如下：安置費(fèi)用=各種行政管理費(fèi)用+必需的裝備費(fèi)+安置人員所損失的時(shí)間成本第10條適應(yīng)性培訓(xùn)費(fèi)用1.適應(yīng)性培訓(xùn)費(fèi)用是公司對(duì)上崗前的新員工在公司文化、規(guī)章制度、基本知識(shí)、基本技能等方面進(jìn)行培訓(xùn)所發(fā)生的費(fèi)用。2.適應(yīng)性培訓(xùn)費(fèi)用是由培訓(xùn)者和受培訓(xùn)者的工資、培訓(xùn)者和受培訓(xùn)者離崗的人工損失費(fèi)用、培訓(xùn)管理費(fèi)、資料費(fèi)用和培訓(xùn)設(shè)備折舊費(fèi)用等組成。3.適應(yīng)性培訓(xùn)費(fèi)用計(jì)算公式如下：適應(yīng)性培訓(xùn)費(fèi)用=（培訓(xùn)者平均工資率+新員工工資率×員工人數(shù)）×受訓(xùn)天數(shù)+培訓(xùn)管理費(fèi)+資料費(fèi)用+培訓(xùn)設(shè)備折舊費(fèi)用第3章招聘費(fèi)用登記與劃賬第11條招聘費(fèi)用登記1.每項(xiàng)招聘費(fèi)用發(fā)生時(shí)，招聘負(fù)責(zé)人應(yīng)在“招聘費(fèi)用登記表”上簽名。2.招聘負(fù)責(zé)人應(yīng)在“招聘費(fèi)用登記表”上注明實(shí)際招聘費(fèi)用，參加招聘的人員可對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督。第12條劃賬流程1.人力資源部依據(jù)“招聘費(fèi)用登記表”編制“招聘費(fèi)用分劃報(bào)表”。2.“招聘費(fèi)用分劃報(bào)表”由招聘主管編制，并報(bào)財(cái)務(wù)部審核。3.“招聘費(fèi)用分劃報(bào)表”于每月30日前報(bào)財(cái)務(wù)部。4.財(cái)務(wù)部依據(jù)“招聘費(fèi)用登記表”和“招聘費(fèi)用分劃報(bào)表”對(duì)招聘費(fèi)用進(jìn)行劃賬。第13條劃賬方式劃賬采用每月一劃的方式進(jìn)行。第4章附則第14條人力資源部依據(jù)各部門報(bào)名參加的人數(shù)安排招聘。第15條參加招聘的人員應(yīng)注意自身形象，言談舉止得體，男士一律穿西裝打領(lǐng)帶，女士一律穿套裝。第16條本制度由人力資源部制定、解釋并負(fù)責(zé)實(shí)施。第17條本制度自頒發(fā)之日起正式實(shí)施。第18條相關(guān)文件表單1.招聘費(fèi)用登記表2.招聘費(fèi)用分劃報(bào)表編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期3人力資源的使用與退出管控規(guī)范3．1強(qiáng)制休假制度制度名稱強(qiáng)制休假制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1條為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)有關(guān)重要崗位工作人員的管理，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，培養(yǎng)復(fù)合型人才，根據(jù)國家法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第2條強(qiáng)制休假是指在事先不告知員工及其所在部門的情況下，突然委派人員臨時(shí)接管其工作，強(qiáng)制其進(jìn)行連續(xù)若干工作日（節(jié)假日除外）的帶薪休假，并對(duì)其經(jīng)辦業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。第3條強(qiáng)制休假制度應(yīng)詳細(xì)制定強(qiáng)制休假人員的范圍、休假時(shí)間、休假程序以及勞動(dòng)管理等內(nèi)容。第4條強(qiáng)制休假人員的范圍強(qiáng)制休假人員包括財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、會(huì)計(jì)主管、資金主管、會(huì)計(jì)、出納、資金專員、信息系統(tǒng)操作主管、信息系統(tǒng)操作員以及公司規(guī)定的其他重要崗位的人員。第5條休假安排1.若財(cái)務(wù)部經(jīng)理休假，由財(cái)務(wù)總監(jiān)安排，并指派臨時(shí)負(fù)責(zé)人。2.若財(cái)務(wù)主管、會(huì)計(jì)主管、資金主管休假，由財(cái)務(wù)部經(jīng)理安排，并明確臨時(shí)負(fù)責(zé)人。3.若會(huì)計(jì)、出納、資金專員休假，由上級(jí)主管安排，并在內(nèi)部之間調(diào)劑頂崗。4.若信息系統(tǒng)操作主管休假，由財(cái)務(wù)部經(jīng)理安排，并明確臨時(shí)負(fù)責(zé)人。5.若信息系統(tǒng)操作員休假，由信息系統(tǒng)操作主管安排，并在內(nèi)部之間調(diào)劑頂崗。第6條休假時(shí)間規(guī)定公司重要崗位人員的休假時(shí)間規(guī)定詳見下表。休假時(shí)間規(guī)定表工作年限年休假天數(shù)參加工作滿1年但不滿5年（不含）3參加工作時(shí)間滿5年但不滿10年（不含）7參加工作時(shí)間滿10年但不滿15年（不含）10參加工作時(shí)間滿15年15第7條離崗要求1.強(qiáng)制休假必須堅(jiān)持先移交后離崗，先審計(jì)后上崗的原則。2.重要崗位人員休假必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理全部移交手續(xù)。3.對(duì)強(qiáng)制休假的人員，休假時(shí)間視實(shí)際情況而定，強(qiáng)制休假期間個(gè)人待遇不變。第8條審計(jì)工作1.強(qiáng)制休假期間，審計(jì)部要及時(shí)按有關(guān)規(guī)定對(duì)其經(jīng)辦的工作進(jìn)行全面審計(jì)，審計(jì)時(shí)間控制在7日以內(nèi)。2.審計(jì)結(jié)束后，相關(guān)人員將審計(jì)結(jié)果形成書面報(bào)告，并做出審計(jì)結(jié)論。經(jīng)審計(jì)檢查確有問題的人員按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處，涉及違法行為的移送司法機(jī)關(guān)依法處置。3.代班人員在頂崗期間若發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)向負(fù)責(zé)審計(jì)人員的報(bào)告。第9條相關(guān)人員管理規(guī)定1.對(duì)強(qiáng)制休假對(duì)象審計(jì)不及時(shí)，措施不力，導(dǎo)致發(fā)生失誤或不按審計(jì)程序操作，應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)或反映問題避重就輕的，將追究審計(jì)人員的責(zé)任。2.對(duì)頂崗代班人員在代班期間發(fā)現(xiàn)問題不及時(shí)報(bào)告、不按規(guī)定程序操作或監(jiān)守自盜而引發(fā)責(zé)任事故和案件的，將按有關(guān)規(guī)定從重處罰。第10條凡在公司工作1年以上的強(qiáng)制休假對(duì)象，每年必須不定期安排其一次強(qiáng)制休假，如到外地休假的，需報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。第11條本制度自年月日起開始實(shí)施。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期3．4薪酬管理制度制度名稱薪酬管理制度編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1章總則第1條目的為了將員工工作績效與公司經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)結(jié)合，形成與公司績效考核掛鉤的薪酬激勵(lì)制度，規(guī)范公司員工的薪酬分配行為，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)揮薪酬體系的激勵(lì)作用，特制定本制度。第2條制定原則1.競爭原則根據(jù)公司的支付能力、所需要人才的可獲得性等具體條件，制定具有相對(duì)市場競爭力的薪酬制度。2.公平原則既使本公司薪酬水平相對(duì)于行業(yè)內(nèi)其他公司的薪酬水平具有一定吸引力，又使公司內(nèi)部不同職務(wù)序列、不同部門、不同職位員工之間的薪酬相對(duì)公平合理。3.激勵(lì)原則根據(jù)員工工作崗位的差別及對(duì)公司的貢獻(xiàn)不同，真正體現(xiàn)多勞多得及按貢獻(xiàn)大小分配薪酬原則。第3條適用范圍本制度適用于公司所有員工。第2章薪酬構(gòu)成及工資系列第4條試用期員工的薪酬構(gòu)成1.公司一般員工的試用期為1~6個(gè)月不等，具體試用期視勞動(dòng)法、公司有關(guān)規(guī)定及其所在崗位而定。2.員工試用期工資不少于轉(zhuǎn)正后工資的80%，試用期內(nèi)不享受針對(duì)正式員工發(fā)放的各類補(bǔ)貼。第5條公司正式員工的薪酬構(gòu)成1.公司高層的薪酬構(gòu)成=基本年薪+年終效益獎(jiǎng)+股權(quán)激勵(lì)+福利。2.員工的薪酬構(gòu)成=崗位工資+績效工資+工齡工資+各種福利+津貼或補(bǔ)貼+獎(jiǎng)金。第6條根據(jù)不同職務(wù)性質(zhì)，將員工工資劃分為行政管理、技術(shù)、生產(chǎn)、營銷、后勤五類工資系列，其適用范圍詳見下表。工資系列適用范圍表工資系列適用范圍

行政管理系列公司高層領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門經(jīng)理、行政部（勤務(wù)人員除外）、人力資源部、財(cái)務(wù)部、計(jì)部所有員工技術(shù)系列

產(chǎn)品研發(fā)部、技術(shù)工程部所有員工（部門經(jīng)理除外）生產(chǎn)系列生產(chǎn)部、質(zhì)檢部、采購部所有員工（部門經(jīng)理除外）營銷系列

市場部、銷售部所有員工后勤系列一般勤務(wù)人員，如司機(jī)、保安、保潔員等第3章高級(jí)管理人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)的確定第7條基本年薪是高級(jí)管理人員的穩(wěn)定收入來源，由個(gè)人資歷和職位決定。該部分薪酬應(yīng)占高級(jí)管理人員全部薪酬的30%~40%。第8條高級(jí)管理人員的具體薪酬水平由薪酬委員會(huì)依據(jù)上一年度的公司總體經(jīng)營業(yè)績以及薪酬市場調(diào)查數(shù)據(jù)來確定。第9條年終效益獎(jiǎng)年終效益獎(jiǎng)是對(duì)高級(jí)管理人員經(jīng)營業(yè)績的一種短期激勵(lì)，一般以貨幣的形式于年底支付，該獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)占其全部薪酬的15%~25%。第10條股權(quán)激勵(lì)股權(quán)激勵(lì)主要有股票期權(quán)、虛擬股票、限制性股票等激勵(lì)，主要依據(jù)高層管理者對(duì)公司的貢獻(xiàn)程度、任職年限等進(jìn)行分配。第4章一般員工工資標(biāo)準(zhǔn)的確定第11條崗位工資公司實(shí)行崗位等級(jí)工資制，即根據(jù)各崗位所承擔(dān)工作的特性及對(duì)員工能力要求的不同，將崗位劃分為不同的級(jí)別。第12條績效工資1.績效工資根據(jù)公司經(jīng)營效益和員工的個(gè)人工作績效計(jì)發(fā)。公司對(duì)員工績效考核結(jié)果分為五個(gè)等級(jí)，其標(biāo)準(zhǔn)詳見下表?？冃Э己藰?biāo)準(zhǔn)劃分等級(jí)SABCD說明優(yōu)秀良好合格差2.公司將員工的績效工資分為月度績效工資和年度績效獎(jiǎng)金兩種。（1）月度績效工資。員工的月度績效工資同崗位工資一起按月度發(fā)放，月度績效工資的發(fā)放額度依據(jù)員工的績效考核結(jié)果確定。（2）年度績效獎(jiǎng)金。公司根據(jù)年度經(jīng)營情況和員工全年的績效考核成績，確定員工年度獎(jiǎng)金的發(fā)放額度。第13條工齡工資工齡工資是對(duì)員工長期為公司服務(wù)所給予的一種補(bǔ)償。其計(jì)算方法為從員工正式進(jìn)入公司之日起計(jì)算，工齡每滿1年可獲得工齡工資元/月；工齡工資實(shí)行累進(jìn)計(jì)算，滿年不再增加。第14條獎(jiǎng)金獎(jiǎng)金是對(duì)為公司做出重大貢獻(xiàn)或優(yōu)異成績的集體或個(gè)人給予的獎(jiǎng)勵(lì)，具體發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)由人力資源部根據(jù)具體情況擬定個(gè)人單項(xiàng)獎(jiǎng)金及集體獎(jiǎng)金的發(fā)放方案，報(bào)總經(jīng)理審批通過后計(jì)發(fā)。第5章員工福利第15條社會(huì)保險(xiǎn)公司按照國家和地方相關(guān)法律規(guī)定為員工繳納養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育保險(xiǎn)。第16條法定節(jié)假日公司按照《勞動(dòng)法》和其他相關(guān)法律規(guī)定為員工提供相關(guān)假期，所有員工每年可享有以下11天國家法定帶薪假期，具體內(nèi)容詳見下表。國家法定假期一覽表法定節(jié)假日元旦春節(jié)清明節(jié)勞動(dòng)節(jié)端午節(jié)中秋節(jié)國慶節(jié)放假天數(shù)1天3天1天1天1天1天3天第17條帶薪年假員工在公司工作滿1年可享受個(gè)工作日的帶薪休假，以后在公司工作每增加1年可增加個(gè)工作日的帶薪休假，但最多不超過個(gè)工作日。第18條其他帶薪休假公司視員工個(gè)人情況，為員工提供婚假、喪假、產(chǎn)假、哺乳假等帶薪假期。第19條津貼或補(bǔ)貼1．住房補(bǔ)貼公司為每位正式員工提供每月～元的住房補(bǔ)貼。2．加班津貼（1）凡工作時(shí)間以外的出勤均為加班，主要指休息日、法定休假日加班，以及八小時(shí)工作日的延長作業(yè)時(shí)間。（2）加點(diǎn)、加班時(shí)間不足半小時(shí)的不予計(jì)算，員工加班津貼計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)詳見下表。加班津貼支付標(biāo)準(zhǔn)加班時(shí)間加班津貼工作日加班每小時(shí)加班工資＝正常工作時(shí)間每小時(shí)應(yīng)支付的工資×150%休息日加班每小時(shí)加班工資＝正常工作時(shí)間每小時(shí)應(yīng)支付的工資×200%法定節(jié)假日加班每小時(shí)加班工資＝正常工作時(shí)間每小時(shí)應(yīng)支付的工資×300%3．學(xué)歷津貼與職務(wù)津貼為鼓勵(lì)員工不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高其工作技能，特設(shè)立此津貼項(xiàng)目，具體標(biāo)準(zhǔn)詳見下表。學(xué)歷津貼與職務(wù)津貼支付標(biāo)準(zhǔn)津貼類型支付標(biāo)準(zhǔn)學(xué)歷津貼本科元碩士元博士及以上元職務(wù)津貼初級(jí)元中級(jí)元高級(jí)元4．午餐補(bǔ)助公司為每位正式員工提供元/天的午餐補(bǔ)助。第6章附則第20條本制度由公司人力資源部制定，其解釋權(quán)和修訂權(quán)亦歸人力資源部所有。第21條本制度經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期3．7員工離職管理辦法制度名稱員工離職管理辦法編號(hào)受控狀態(tài)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門第1條為規(guī)范公司員工離職管理工作，維護(hù)公司和員工雙方的合法權(quán)益，特制定本辦法。第2條本辦法適用于公司員工離職管理的各項(xiàng)工作。第3條離職分類1.合同離職:員工因終止履行受聘合同或協(xié)議而離職。2.員工離職:員工由于某種原因主動(dòng)提出辭職。3.自動(dòng)離職:員工無故曠工個(gè)工作日以上，公司視為員工自動(dòng)離職。第4條辭退（解雇）員工1.員工不能勝任工作崗位者，公司給予培訓(xùn)或調(diào)換崗位仍不能勝任者，公司予以辭退。2.嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或國家相關(guān)法律法規(guī)者，公司予以解雇。3.因勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀經(jīng)濟(jì)情況發(fā)生重大變化，致使勞動(dòng)合同無法履行的，公司可與員工協(xié)商解除勞動(dòng)關(guān)系，但需給予員工一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。第5條離職移交手續(xù)辦理員工離職時(shí)，需持通過批準(zhǔn)的“離職申請單”和“離職移交清單”到所在部門辦理移交手續(xù)，各項(xiàng)移交手續(xù)辦理完畢、相關(guān)經(jīng)辦人簽字后，將“離職移交清單”送人力資源部審核、簽字。第6條工作、物品移交說明1.離職員工必須將工作過程中保管或使用的賬冊、文件，如公司制度文件、員工手冊、技術(shù)資料、圖樣等移交給指定的人員及部門，并將這些賬冊、文件填入“離職移交清單”中。2.離職員工應(yīng)將已辦而未辦結(jié)的工作事項(xiàng)向公司指定人員交代清楚。3.離職員工應(yīng)將領(lǐng)用的工作服裝、辦公用品等交還行政管理部門，接收部門經(jīng)辦人在離職單上簽字確認(rèn)物品交接完成。若員工交還的物品已被損壞或丟失，公司酌情要求離職員工做出賠償。第7條各種移交手續(xù)及物品已交或辦妥后，離職員工才能領(lǐng)取公司應(yīng)發(fā)而未發(fā)的工資，對(duì)離職員工工資的計(jì)發(fā)按照國家相關(guān)法律規(guī)定及公司的有關(guān)制度執(zhí)行。第8條本辦法由人力資源部制定，經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，未盡事宜按照國家及公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第9條本辦法的解釋權(quán)歸公司人力資源部所有，自頒布之日起執(zhí)行。第10條相關(guān)文件表單1.離職申請表2.離職移交清單。編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修改標(biāo)記修改處數(shù)修改日期4人力資源管理相關(guān)文件資料4．2員工招聘計(jì)劃內(nèi)控文本名稱員工招聘計(jì)劃編號(hào)一、招聘目標(biāo)招聘目標(biāo)即公司人員需求，具體內(nèi)容詳見下表。人員需求表職務(wù)名稱人員數(shù)量其他要求開發(fā)人員8本科以上學(xué)歷銷售代表10行政文員3女性，大專以上學(xué)歷二、信息發(fā)布時(shí)間和渠道1．于月日在報(bào)上發(fā)布招聘廣告。2．于月日在網(wǎng)站上發(fā)布招聘信息。三、招聘小組成員名單公司招聘小組成員名單的具體內(nèi)容詳見下表。招聘小組成員名單招聘小組構(gòu)成人員安排職務(wù)職責(zé)組長李××人力資源部經(jīng)理對(duì)招聘活動(dòng)全面負(fù)責(zé)組員劉××人力資源部招聘主管具體負(fù)責(zé)招聘信息發(fā)布、面試、筆試安排相關(guān)部門負(fù)責(zé)人人員選拔四、選拔人員安排選拔人員安排的具體內(nèi)容詳見下表。選拔人員安排表選拔內(nèi)容選拔人員資料篩選初試（面試）復(fù)試（筆試）開發(fā)人員招聘主管開發(fā)部經(jīng)理命題小組銷售代表招聘主管銷售部經(jīng)理銷售總監(jiān)行政文員招聘主管行政部經(jīng)理行政總監(jiān)五、招聘費(fèi)用預(yù)算1．廣告刊登費(fèi)用元。2．招聘網(wǎng)站信息刊登費(fèi)用元。六、招聘工作時(shí)間表招聘工作時(shí)間安排的具體內(nèi)容詳見下表。招聘工作時(shí)間表時(shí)間安排3月11日撰寫招聘廣告3月12～13日進(jìn)行招聘廣告版面設(shè)計(jì)3月14日與報(bào)社、網(wǎng)站進(jìn)行聯(lián)系3月18日在報(bào)社、網(wǎng)站刊登廣告3月19～25日接待應(yīng)聘者、整理應(yīng)聘資料、對(duì)資料進(jìn)行篩選3月26日通知應(yīng)聘者面試3月27日進(jìn)行面試3月29日進(jìn)行軟件工程師筆試（復(fù)試）、銷售代表面試（復(fù)試）3月30日向通過復(fù)試的人員通知錄用4月1日新員工上班人力資源部：（蓋章）