風(fēng)險(xiǎn)管控制度

風(fēng)險(xiǎn)管理制度1、目的為加強(qiáng)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與管控工作，防范和遏制安全生產(chǎn)事故。合用范圍合用于公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估與管控工作。職責(zé)3.1公司重要負(fù)責(zé)人對公司風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，重要職責(zé)涉及：組織建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)投入，開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控督促檢查，并定期開展“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施貫徹情況監(jiān)督檢查，組織制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件。3.2安全質(zhì)量部對公司風(fēng)險(xiǎn)管控工作具體負(fù)責(zé)，重要職責(zé)涉及：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)行，制定風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)行，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督貫徹“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施，制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實(shí)行，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)和改善建議。3.3公司的業(yè)務(wù)部門對本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控具體負(fù)責(zé)，職責(zé)涉及：貫徹風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，制定并貫徹風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，參與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向安全管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控工作報(bào)告和改善建議。3.4公司基層單位實(shí)行具體風(fēng)險(xiǎn)管控，職責(zé)涉及：貫徹風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度，開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警、警示告知、風(fēng)險(xiǎn)減少等風(fēng)險(xiǎn)管控工作，開展風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作，參與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)，定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行工作報(bào)告和改善建議。4、風(fēng)險(xiǎn)辨識4.1擬定辨識范圍公司根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究擬定一個(gè)或以上風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍。4.2劃分作業(yè)單元按照風(fēng)險(xiǎn)管理需求“獨(dú)立性”原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、流程工藝等進(jìn)行作業(yè)單元?jiǎng)澐?，并建立作業(yè)單元清單。4.3擬定風(fēng)險(xiǎn)事件針對不同作業(yè)單元，結(jié)合平常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究擬定各作業(yè)單元也許發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件分析表見附表1。4.4分析致險(xiǎn)因素針對不同作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備（含貨品或物料）、環(huán)境、管理四要素進(jìn)行重要致險(xiǎn)因素分析。致險(xiǎn)因素分析表見附表2。4.5編制風(fēng)險(xiǎn)辨識手冊針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，按照相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和本規(guī)范相關(guān)規(guī)定，編制風(fēng)險(xiǎn)辨識手冊，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍、劃分作業(yè)單元、擬定風(fēng)險(xiǎn)事件、分析致險(xiǎn)因素。5、風(fēng)險(xiǎn)評估5.1風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系擬定風(fēng)險(xiǎn)等級重要由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的也許性（L）、后果嚴(yán)重限度(C)決定。5.1.1指標(biāo)體系分級標(biāo)準(zhǔn)（1）也許性指標(biāo)分級標(biāo)準(zhǔn)也許性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級別，分別是：極高、高、中檔、低、極低。也許性判斷標(biāo)準(zhǔn)表見附表3。（2）后果嚴(yán)重限度分級標(biāo)準(zhǔn)后果嚴(yán)重限度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級別，特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重。后果嚴(yán)重限度判斷標(biāo)準(zhǔn)表見附表4、后果嚴(yán)重限度等級取值表見附表5。5.1.2指標(biāo)體系擬定方法（1）也許性指標(biāo)擬定方法針對不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位近年來突發(fā)事件發(fā)生情況頻次數(shù)據(jù)，并根據(jù)最新辨識到的重要致險(xiǎn)因素，結(jié)合行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生也許性評價(jià)，并通過也許性判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行突發(fā)事件發(fā)生也許性評分。（2）后果嚴(yán)重限度指標(biāo)擬定方法針對不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，也許導(dǎo)致的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重限度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重限度指標(biāo)評分。5.2風(fēng)險(xiǎn)等級評估標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(D)由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、較小。風(fēng)險(xiǎn)等級大小(D)由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的也許性(L)、后果嚴(yán)重限度(C)兩個(gè)指標(biāo)決定。D=L*C；風(fēng)險(xiǎn)等級取值區(qū)間表見附表6。5.3整體風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)宏觀管理需要，結(jié)合歷史風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行區(qū)域（領(lǐng)域）范圍不同等級風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量閾值設(shè)立。當(dāng)區(qū)域（領(lǐng)域）范圍內(nèi)某一等級的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量處在閾值范圍內(nèi)，則認(rèn)為區(qū)域（領(lǐng)域）整體風(fēng)險(xiǎn)等級達(dá)成一定級別。當(dāng)整體風(fēng)險(xiǎn)處在“重大風(fēng)險(xiǎn)”時(shí)，應(yīng)根據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)管控”規(guī)定，積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。5.4風(fēng)險(xiǎn)等級的調(diào)整與變更風(fēng)險(xiǎn)管理對象初評為“重大風(fēng)險(xiǎn)”后，針對不可接受風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)針對重要致險(xiǎn)因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時(shí)通過人、財(cái)、物、技術(shù)等方面的投入，以減少風(fēng)險(xiǎn)等級，經(jīng)重新評估后可變更風(fēng)險(xiǎn)等級。針對因主、客觀因素，不可減少的“重大風(fēng)險(xiǎn)”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。發(fā)現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素出現(xiàn)，或已有重要致險(xiǎn)因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件也許性，或后果嚴(yán)重限度顯著變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)再評估，并變更風(fēng)險(xiǎn)等級。6、管控措施6.1警示告知公司將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、應(yīng)急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、標(biāo)記牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。在重要風(fēng)險(xiǎn)場合設(shè)立安全警示標(biāo)記，標(biāo)明警示內(nèi)容，并將重要風(fēng)險(xiǎn)類型、位置、風(fēng)險(xiǎn)危害、影響范圍、致險(xiǎn)因素、也許發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人員。存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、也許發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)影響的場合（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標(biāo)記，并以文字或圖像等方式，給出進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域注意事項(xiàng)提醒。6.2風(fēng)險(xiǎn)減少公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估結(jié)果，針對人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險(xiǎn)因素，采用有效的風(fēng)險(xiǎn)減少措施，減少風(fēng)險(xiǎn)等級。存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)根據(jù)重要致險(xiǎn)因素的可控性，積極制定風(fēng)險(xiǎn)減少工作制度，并建立重大風(fēng)險(xiǎn)減少專項(xiàng)資金，滿足生產(chǎn)經(jīng)營單位針對重大風(fēng)險(xiǎn)的管控需求。6.3應(yīng)急處置公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，涉及：完善應(yīng)急預(yù)案，理順應(yīng)急管理機(jī)制，組建專兼職應(yīng)急隊(duì)伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，加強(qiáng)應(yīng)急演練等。突發(fā)事件發(fā)生后，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》，按照“分級負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)急信息發(fā)布，并積極開展突發(fā)事件現(xiàn)場的應(yīng)急處置工作。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施，定期開展重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置演練。6.4登記備案貫徹重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記備案規(guī)定，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、監(jiān)測、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案。應(yīng)明確信息登記負(fù)責(zé)人，嚴(yán)格遵守報(bào)備內(nèi)容、方式、時(shí)限、質(zhì)量等規(guī)定，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。重大風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)備重要內(nèi)容涉及：基本信息、管控信息、預(yù)警信息和事故信息等。6.5教育培訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)結(jié)合本單位風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際，針對全體員工特別是關(guān)鍵崗位人員，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)，明確教育培訓(xùn)內(nèi)容、對象、時(shí)間安排等。6.6檔案管理公司應(yīng)貫徹檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控，以及教育培訓(xùn)、登記備案等工作痕跡和信息，遵守行業(yè)管理部門相關(guān)信息報(bào)備規(guī)定，重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建檔。附表1：風(fēng)險(xiǎn)事件分析表風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單元典型風(fēng)險(xiǎn)事件附表2：致險(xiǎn)因素分析表風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍（業(yè)務(wù)名稱）作業(yè)單元典型風(fēng)險(xiǎn)事件致險(xiǎn)因素人的因素設(shè)施設(shè)備因素環(huán)境因素管理因素附表3：也許性判斷標(biāo)準(zhǔn)表序號也許性級別發(fā)生的也許性取值區(qū)間1極高極易(9-10]2高易(6-9]3中檔也許(3-6]4低不大也許(1-3]5極低極不也許(0-1]備注：1.也許性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)；2.區(qū)間符號“【】”涉及＂等于＂，“（）”不涉及＂等于＂，如：【0-1】表達(dá)0<取值≤1。附表4：后果嚴(yán)重限度判斷標(biāo)準(zhǔn)表后果嚴(yán)重限度后果嚴(yán)重限度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義特別嚴(yán)重（1）人員傷亡，也許發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中特別重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2）經(jīng)濟(jì)損失，也許發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中特別重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3）環(huán)境污染：也許導(dǎo)致特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4）社會(huì)影響：也許對國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。嚴(yán)重（1）人員傷亡，也許發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2）經(jīng)濟(jì)損失，也許發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3）環(huán)境污染：也許導(dǎo)致重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4）社會(huì)影響：也許對國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。較嚴(yán)重（1）人員傷亡，也許發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2）經(jīng)濟(jì)損失，也許發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3）環(huán)境污染：也許導(dǎo)致較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4）社會(huì)影響：也許對國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。不嚴(yán)重（1）人員傷亡，也許發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；（2）經(jīng)濟(jì)損失，也許發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)成國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查解決條例》中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；（3）環(huán)境污染：也許導(dǎo)致一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；（4）社會(huì)影響：也許對國家或區(qū)域的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、外