2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強化訓練試卷A卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強化訓練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A2、投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)需要與投資者簽署風險揭示書。下列選項中，屬于風險揭示書中私募基金的一般風險的是（）。A.外包事項所涉風險B.基金委托募集所涉風險C.資金損失風險D.基金未托管所涉風險【答案】C3、證券投資基金基金合同的當事人不包括（）A.基金管理人B.基金銷售人C.基金份額持有人D.基金托管人【答案】B4、下列對ETF基金份額申購贖回的說法正確的是（）。A.申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式B.一般最小申購、贖回單位為100萬份C.投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍D.申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N【答案】C5、我國基金管理人的主要職責不包括（）。A.辦理基金備案手續(xù)B.依法募集基金C.召集基金份額持有人大會D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D6、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】B7、平衡型基金具有的特點不包括（）。A.既注重資本增值又注重當期收入B.兼具增長與收入雙重目標C.風險、收益介于增長型基金與收入型基金之間D.與增長型基金相比，風險大、收益高【答案】D8、(2017年)基金資產(chǎn)保管方面的信息披露屬于（）的義務(wù)。A.基金托管人B.基金聘請的會計師事務(wù)所C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】A9、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯誤的是（）。A.基金合同期限為3年以上B.基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣C.封閉式基金的交易時間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00D.遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則【答案】A10、(2016年)根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25％的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90％的股東C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25％的股東【答案】A11、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配【答案】B12、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。A.0.5%;75%B.0.75%;50%C.0.5%;50%D.0.75%;75%【答案】A13、債券市場不包括()。A.政府債券的發(fā)行市場B.公司債券的流通市場C.企業(yè)債券的發(fā)行市場D.—級市場【答案】D14、分級基金的分類，下列選項不正確的是。（）A.根據(jù)子份額之間收益分配規(guī)則的不同，可以將分級基金分為存在子份額收益分配分級基金與不存在子份額收益分配分級基金。B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為存在母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金。C.按是否具有折算條款，分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金。D.按募集方式的不同，可以將分級基金分為合并募集和分開募集兩種類型【答案】A15、(2016年)套利機制的存在使ETf（）。A.出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易的現(xiàn)象B.出現(xiàn)類似股票大幅溢價交易的現(xiàn)象C.克服了開放式基金不能進行盤中交易的弱點D.克服了封閉式基金不能進行盤中交易的弱點【答案】C16、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B17、債券市場不包括（）。A.政府債券的發(fā)行市場B.公司債券的流通市場C.企業(yè)債券的發(fā)行市場D.一級市場【答案】D18、(2016年)證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。A.分散投資B.分散風險C.保證收益D.增大投資【答案】A19、下列關(guān)于銷售策略的說法，不正確的是（）。A.基金銷售機構(gòu)在產(chǎn)品策略方面存在產(chǎn)品設(shè)計同質(zhì)化、市場細分不到位等問題B.在價格策略方面，我國的基金銷售機構(gòu)采取的費率結(jié)構(gòu)還比較單一C.在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主D.在促銷策略上，我國基金銷售機構(gòu)往往重首發(fā)而輕持續(xù)營銷【答案】B20、以下哪項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。A.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定C.設(shè)有專門的基金托管部門D.注冊資本不低于3億元人民幣【答案】D21、關(guān)于私募基金的公開宣傳，募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D22、基金的宣傳推介材料推介貨幣市場基金的，應(yīng)當（）。A.充分說明貨幣市場基金與銀行存款的一致性B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績C.充分說明貨幣市場基金的收益率D.提示基金投資人【答案】D23、基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、目前我國LOF業(yè)務(wù)能在（）進行辦理。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.區(qū)域性股權(quán)投資市場D.全國性期貨交易所【答案】B25、開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】C26、(2016年)A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點（）A.集合理財B.組合投資C.風險投資D.信息透明【答案】A27、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。A.基金合同生效公告發(fā)布之日B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日D.基金募集結(jié)束日【答案】C28、（）是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。A.基金銷售支付B.基金份額登記C.基金估值核算D.基金投資顧問【答案】B29、以下關(guān)于ETF份額認購的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認購B.可以用現(xiàn)金認購，也可用證券認購C.只能用證券認購D.不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購【答案】B30、（2017年真題）QDII基金在定期報告中的特殊披露要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、根據(jù)運作方式分類，可以將證券投資基金分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封閉式基金和開放式基金【答案】D32、證券投資基金可分為（）。A.公募證券投資基金和私募證券投資基金B(yǎng).開放式基金和風險投資基金C.對沖基金和封閉式基金D.風險投資基金和私募股權(quán)基金【答案】A33、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說法中，錯誤的是（）。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長B.有利于證券市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展C.為專業(yè)機構(gòu)投資者拓寬了投資渠道D.完善了金融體系和社會保障體系【答案】C34、對操縱市場行為的理解，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D35、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機構(gòu)與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D36、(2016年)（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證券基金機構(gòu)【答案】A37、按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為成長型股票基金和（）。A.小盤股票基金B(yǎng).平衡型基金C.價值型股票基金D.全球股票基金【答案】C38、下列基金種類中，風險等級最高的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】C39、基金募集機構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)。禁止出現(xiàn)的行為不包含。（）A.向不符合準入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)B.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷C.向普通投資者主動推介符合其投資目標的基金產(chǎn)品或者服務(wù)D.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)【答案】C40、采用開放式基金的非交易過戶的情形不包括（）。A.繼承B.捐贈C.收購D.經(jīng)注冊登記機構(gòu)認可的其他情況【答案】C41、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，以下說法正確的是（）。A.基金托管人可以選擇是否入會B.分為特殊會員和普通會員C.公募基金管理人應(yīng)當成為普通會員D.分為境外會員和境內(nèi)會員【答案】C42、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由（）辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。A.基金管理人B.基金托管人C.代銷基金的證券公司D.代銷基金的商業(yè)銀行【答案】A43、(2016年)證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。A.優(yōu)化金融機構(gòu)、促進經(jīng)濟增長B.為大型投資者拓寬了投資渠道C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.完善金融體系和社會保障體系【答案】B44、基金銷售人員為投資者辦理開戶手續(xù)時需要注意的事項不包括（）A.了解投資者的風險承受能力B.有效識別投資者身份C.向投資者提供"投資人權(quán)益須知"D.向投資人重點介紹股票型基金基金【答案】D45、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)進行合理定價，給金融市場提供流動性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A46、(2016年)（）對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.基金托管人D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】B47、基金上市交易公告書披露的事項不包括()A.基金凈值表現(xiàn)B.基金投資組合報告C.基金財務(wù)狀況D.持有人戶數(shù)【答案】A48、一般認為，世界上第一只開放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國投資信托C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司D.馬薩諸塞投資信托基金【答案】D49、基金銷售機構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時，下列行為不適當?shù)氖牵?/p>