2017年河北省證券從業(yè)《市場》之自律性組織模擬試題

2017年河北省證券從業(yè)《市場》之自律性組織模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、__是指內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。A．合法性原則B．完整性原則C．有效性原則D．獨立性原則2、關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不正確的是__。A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)B．法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題C．法人財產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)相互獨立運作3、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起__日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，34、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A．5%B．10%C．30%D．50%5、（）是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．市場營銷分析B．市場營銷計劃C．市場營銷實施D．市場營銷控制6、獨立的理財顧問不可以是（）。A．律師事務(wù)所B．商業(yè)銀行C．會計師事務(wù)所D．證券公司7、在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。A．董事會B．股東會C．監(jiān)事會D．董事長8、若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱__。A．多頭套期保值B．空頭套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值9、（）是指借款人在本周境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。A．歐洲債券B．外國債券C．亞洲債券D．龍債券10、上證國債指數(shù)的樣本是__。A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

11、在證券交易所場內(nèi)掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金B(yǎng)．免交傭金C．由承銷商決定是否交傭金D．數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交12、某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A.B.C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是__。A．2158.82點B．456.92點C．463.21點D．2188.55點13、從__年3月25El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A．1999B．2000C．2001D．200214、招股說明書的有效期為__個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知前招股說明書最后1次簽署之日起計算。A．基金開元B．基金開泰C．基金金泰D．基金元泰5、__是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。A．麥考萊久期B．基點價格值C．價格變動收益率值D．修正久期6、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，應(yīng)不高于基金凈資產(chǎn)的________。其中，投資股票的比例應(yīng)不高于基金凈資產(chǎn)的________。__A．25%；20%B．30%；20%C．35%；25%D．40%；30%7、ETF份額和組合證券的交收，實行__之間的“銀貨對付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者B．投資者與投資者C．登記結(jié)算公司與基金管理公司D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人8、價值型股票可以進一步細分為（）。A．低市盈率股票B．收益型股票C．防御型股票D．逆勢型股票9、測試債券價格波動性通常使用的計量指標有（）。A．基點價格值B．基礎(chǔ)利率C．價格變動收益率值D．久期10、證券公司提供的服務(wù)有以下哪些特點__。A．無形性B．不可分性C．專業(yè)綜合性D．差異性

11、基金作為一個營業(yè)主體主要涉及的稅收包括__。A．營業(yè)稅B．消費稅C．增值稅D．所得稅12、__簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。A．上證50指數(shù)B．上證紅利指數(shù)C．上證成分股指數(shù)D．滬、深300指數(shù)13、標準券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購融資額度。A．收益率加權(quán)B．面值平均C．折現(xiàn)率折現(xiàn)D．折算率折算14、我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當于股東大會會議召開前__日公告會議召開的時間、地點和審議事項。A．7B．10C．15D．3015、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所__辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。A．市場總監(jiān)B．總經(jīng)理C．會員部D．會員大會常委會16、我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，提供中期報告。A．4個月B．3個月C．2個月D．1個月17、證券公司應(yīng)當在發(fā)行完成當年，及其后的一個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的______個月內(nèi)，對發(fā)行人進行回訪，并在發(fā)行人股東大會召開______個工作日之前，將回訪報告在指定報刊和網(wǎng)站公告。（）A．3；5B．1；10C．1；5D．3；1018、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)19、下列屬于社會公益基金的有__。A．教育發(fā)展基金B(yǎng)．養(yǎng)老基金C．福利基金D．文學(xué)獎勵基金20、以下關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應(yīng)當具備的條件，說法錯誤的是__。A．公司治理健全，內(nèi)部控制有效B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營受到處罰C．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿5年D．財務(wù)狀況良好，最近6個月凈資本在12億元以上21、基金會計復(fù)核包括基金__等的復(fù)核。A．賬務(wù)B．頭寸C．資產(chǎn)凈值D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)22、《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定，貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的__。A．60%B．50%C．40%D．30%23、證券投資分析的信息來源包括__。A．國家的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息B．證券交易所向社會公布的證券行情C．上市公司的年度報告和中期報告D．通過家庭成員或朋友而得知的內(nèi)幕信息24、基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督中，向監(jiān)管機構(gòu)報送的定期報告一般不包括__。A．日報B．周報C．月報D．季報25、有關(guān)發(fā)行人盈利預(yù)測披露的規(guī)定包括__。A．如果發(fā)行人認為提供盈利預(yù)測報告將有助于投資者對發(fā)行人及投資于發(fā)行人的股票作出正確判斷，且發(fā)行人確信有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實際的預(yù)測，發(fā)行人可以披露盈利預(yù)測報告B．發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購買的，則應(yīng)當披露發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計購買基準日完成購買的盈利預(yù)測報告及假設(shè)發(fā)行當年1月1日完成購買的盈利預(yù)測