2023年證券交易協(xié)議書五篇（2023年）

2023年證券交易協(xié)議書五篇（2023年）

證券交易協(xié)議書1

甲方：_________銀行

乙方：_________公司

為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)治理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟安康進展，依據(jù)*國發(fā)xxx號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬xx證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達成如下合同條款：

一、甲方同意其對xx證券部的全部投資及其投資所形成之全部權(quán)和經(jīng)營權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價格為xx元。轉(zhuǎn)讓價格在xx省人民銀行對該次轉(zhuǎn)讓予以批精確認后xx日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。

二、證券部自營業(yè)證券(即國債局部)由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。

三、經(jīng)省人行批準轉(zhuǎn)讓后，由乙方進展鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)視。

四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同協(xié)作辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進展經(jīng)營，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同治理，按證券部正常業(yè)務需要把握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。

五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可連續(xù)留下工作xx個月，幫助乙方人員做好接收后業(yè)務運行工作，做到*衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，依據(jù)原標準由乙方負責。

六、債權(quán)、債務、費用及風險擔當，xx證券交易營業(yè)部的債權(quán)、債務包括本協(xié)議生效之前，xx證券交易營業(yè)部對形狀成的尚未毀滅的債權(quán)、債務，以及由此產(chǎn)生的預期收益和費用。

本協(xié)議生效后，xx證券營業(yè)部的債權(quán)、債務由轉(zhuǎn)讓后的證券營業(yè)部連續(xù)享有或擔當。

七、甲方于附表中所列xx證券營業(yè)部的資產(chǎn)應為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。

八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方依據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進展妥當安置。聘請的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進展接收并妥當安置。

九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。

十、甲方盡力幫助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。

十一、本合同簽訂后，如因一方緣由造成轉(zhuǎn)讓無法進展的，由過錯方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價格的xx%計。如因不行抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達無法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負違約責任。

十二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過程中的詳細事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機構(gòu)聯(lián)系辦理。

十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價款xx天數(shù)。

十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)隱秘保密;若有違反本條商定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價款xx的違約金。

十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式xx份，雙方各執(zhí)xx份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。

十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。

十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。

甲方(蓋章)：_________銀行

乙方(蓋章)：_________公司

法定代表人(簽字)：_________

法定代表人(簽字)：_________

地址：_________

地址：_________

聯(lián)系電話：_________

聯(lián)系電話：_________

________年____月____日

________年____月____日

__________簽訂地點

_________簽訂地點

證券交易協(xié)議書2

甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________

上海股票帳號：_______

深圳證券帳號：___________

乙方：證券股份有限公司____________證券營業(yè)部

依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方就甲方托付乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)章制止或限制其投資證券市場的情形。

2，甲方保證在其與乙方托付代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方供應的全部證件，資料均真實，有效，合法，甲方保證其資金來源合法。

3，甲方已閱讀并充分理解乙方向其供應的《風險提示書》，清晰熟悉并情愿擔當證券市場投資風險。

4，甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)章。

5，甲方已具體閱讀本協(xié)議全部條款，并精確理解其含義，特殊是其中有關(guān)乙方的免責條款。

其次條乙方向甲方作如下聲明：

1，乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格。

2，乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易供應相應的效勞。

3，乙方確認其向甲方供應的托付方式以雙方商定的托付方式為準。

4，乙方遵守有關(guān)證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)章。

其次章開設資金帳戶

第三條甲方開設資金帳戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。

由于甲方供應的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方擔當。

第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。

第五條甲方開設資金帳戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。

甲方在正常的交易時間內(nèi)可以隨時修改密碼。

第三章交易代理

第六條甲方可以通過其次條第三項商定的托付方式下達托付。

第七條乙方為甲方供應以下效勞：

1，承受并忠實執(zhí)行甲方下達的托付；

2，代理甲方進展資金，證券的清算，交收；

3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4，代理甲方領(lǐng)取紅利股息；

5，承受甲方對其托付，成交及帳戶資金和證券變化狀況的`查詢，并應甲方的要求供應相應的清單；

6，雙方依法商定的其他事項；

7，證券監(jiān)視治理機關(guān)規(guī)定供應的其他效勞。

第八條甲方進展柜臺托付時，必需供應托付人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證，甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

甲方進展自助托付，必需輸入正確的密碼。

第九條當甲方托付未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的托付。

第十條甲方應在托付下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該托付結(jié)果，當甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質(zhì)詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認該結(jié)果。

第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

證券交易協(xié)議書3

甲方：_________證券交易所法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________

乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________

第一條為標準中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《民法典》和《證券交易所治理方法》，簽訂本協(xié)議。

其次條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進展審查，認為符合上市條件的，承受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級治理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司馬上成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。

上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市打算時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方供應股份轉(zhuǎn)讓代辦效勞，相關(guān)費用由乙方擔當。

第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)視、核查公司財務制度的執(zhí)行狀況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。

乙方及其董事、監(jiān)事和高級治理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一局部，應當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。

上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為_________元。

上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元;超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________%繳納，最高不超過_________元。

上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_________元的，每月交納_________元;超過_________元的，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進展調(diào)整。

第十條上市初費應當在上市日前_________個工作日交納。

上市月費自上市后第_________個月至終止上市的當月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預交。

逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的_________%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式準時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他大事。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。

若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交*國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(_________分會)根據(jù)當時適用的仲裁規(guī)章進展仲裁。

仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成局部，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

證券交易協(xié)議書4

甲方：_________銀行

乙方：_________公司

為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)治理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟安康進展，依據(jù)*國發(fā)[_________]_________號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達成如下合同條款：

一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之全部權(quán)和經(jīng)營權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價格為_________元。轉(zhuǎn)讓價格在_________省人民銀行對該次轉(zhuǎn)讓予以批精確認后_________日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。

二、證券部自營業(yè)證券（即國債局部）由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。

三、經(jīng)省人行批準轉(zhuǎn)讓后，由乙方進展鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)視。

四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同協(xié)作辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進展經(jīng)營，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同治理，按證券部正常業(yè)務需要把握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。

五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可連續(xù)留下工作_________個月，幫助乙方人員做好接收后業(yè)務運行工作，做到*衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，依據(jù)原標準由乙方負責。

六、債權(quán)、債務、費用及風險擔當，_________證券交易營業(yè)部的債權(quán)、債務包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營業(yè)部對形狀成的尚未毀滅的債權(quán)、債務，以及由此產(chǎn)生的預期收益和費用。

本協(xié)議生效后，_________證券營業(yè)部的債權(quán)、債務由轉(zhuǎn)讓后的證券營業(yè)部連續(xù)享有或擔當。

七、甲方于附表中所列_________證券營業(yè)部的資產(chǎn)應為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。

八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方依據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進展妥當安置。聘請的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進展接收并妥當安置。

九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。

十、甲方盡力幫助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。

十一、本合同簽訂后，如因一方緣由造成轉(zhuǎn)讓無法進展的，由過錯方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價格的_________％計。如因不行抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達無法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負違約責任。

十二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過程中的詳細事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機構(gòu)聯(lián)系辦理。

十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價款×_________‰×天數(shù)。

十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)隱秘保密；若有違反本條商定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價款_________‰的違約金。

十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。

十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。

十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。

甲方（蓋章）：_________銀行乙方（蓋章）：_________公司

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

地址：_________地址：_________

聯(lián)系電話：_________聯(lián)系電話：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券交易協(xié)議書5

甲方：_________證券交易所法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________

乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯(lián)系電話：_________

第一條為標準中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《民法典》和《證券交易所治理方法》，簽訂本協(xié)議。

其次條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進展審查，認為符合上市條件的，承受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級治理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

(二)乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司馬上成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。

上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市打算時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方供應股份轉(zhuǎn)讓代辦效勞，相關(guān)費用由乙方擔當。

第六條乙方承諾在其股票上市后_________個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)視、核查公司財務制度的執(zhí)行狀況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。

乙方及其董事、監(jiān)事和高級治理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一局部，應當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特殊規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。

上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為_________元。

上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元;超過_________的，每增加_________，月費增加_________元，最高不超過_________元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________%繳納，最高不超過_________元。

上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債