2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)與答案

單選題（共50題）1、企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D2、因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A.30B.15C.10D.5【答案】C3、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中正確的是()。A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【答案】D4、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財(cái)務(wù)上具有許多優(yōu)勢(shì)，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財(cái)務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D7、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過(guò)（）來(lái)抵御。A.自有資金B(yǎng).內(nèi)部資金C.外部資金D.內(nèi)部資金或者外部資金【答案】A8、貨幣市場(chǎng)型證券組合是由各種貨幣市場(chǎng)工具構(gòu)成的，如（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%【答案】C11、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國(guó)家信用D.企業(yè)信用【答案】A12、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、集合類企業(yè)債券，簡(jiǎn)稱為集合債券，是指以多個(gè)發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B14、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營(yíng)企業(yè)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D15、按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A16、下列各項(xiàng)表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、開放式基金的非交易過(guò)戶主要包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、證券公司次級(jí)債務(wù)，其期限在（）以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B19、（2021年真題）下列關(guān)于證券監(jiān)管的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”C.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C20、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D21、可以在證券交易所掛牌交易的證券、除了股票以外，還有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”，其中“一‘委一行兩會(huì)”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B23、根據(jù)基金投資對(duì)象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金債券投資基金B(yǎng).證券投資基金另類投資基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】B24、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D25、人為操縱會(huì)影響股票市場(chǎng)的健康發(fā)展，違背（）原則，此類行為一旦查明，操縱者會(huì)受到行政處罰或法律制裁。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）A.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D28、下列有關(guān)資產(chǎn)支持證券興起的動(dòng)因說(shuō)法不正確的是（）。A.資產(chǎn)證券化是一種結(jié)構(gòu)性融資而非產(chǎn)權(quán)融資B.資產(chǎn)證券化可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性C.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的收益率D.—般而言，資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比基礎(chǔ)資產(chǎn)本身的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重低得多【答案】C29、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債【答案】A30、中央銀行作為“銀行的銀行”，其面向金融機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A31、憑證式國(guó)債是一種（）的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。A.可上市流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行B.不可上市流通；財(cái)政部和中國(guó)人民銀行C.可上市流通；中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行D.不可上市流通；財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B32、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A33、可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說(shuō)明書公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】D34、深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括()。A.公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況B.公司發(fā)展前景C.公司的規(guī)模D.公司的地區(qū)【答案】C35、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C36、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述不正確的有（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員負(fù)責(zé)制B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員，另設(shè)觀察員C.法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司D.特別會(huì)員包括申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券交易所、證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)等【答案】A37、當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失（）。A.期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格B.協(xié)定價(jià)格C.無(wú)限D(zhuǎn).期權(quán)費(fèi)【答案】D38、投資者進(jìn)行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。A.擔(dān)保證券B.實(shí)物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C39、貨幣政策最終目標(biāo)不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國(guó)際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D40、下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A41、使用絕對(duì)估值法估計(jì)公司的股票價(jià)值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作是（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】A43、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B44、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡(jiǎn)稱發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。A.期貨B.債券C.互換D.權(quán)證【答案】D45、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B46、我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系A(chǔ).信托B.擔(dān)保C.債券D.股權(quán)【答案】A47、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險(xiǎn)中介體系B.銀行機(jī)構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系【答案】C48、記名股票的特點(diǎn)不包括()。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D.安全性較差【答案】D49、下列關(guān)于紐約證券交易所的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個(gè)特征，即指定做市商制度、場(chǎng)