2017年山東省期貨基礎(chǔ)知識：開戶與下單考試試題

2017年山東省期貨基礎(chǔ)知識：開戶與下單考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、對遠(yuǎn)期外匯交易的保證金描述正確的是（）A：必須交B：不用交C：保證金收取為5%~15%D：視雙方關(guān)系而定是否繳納2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度．保證金管理制度的內(nèi)容不包括．A：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低金額C：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D：經(jīng)期貨交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單3、期貨投資基金的每季度財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)告的制作者是__。A．期貨傭金商B．基金經(jīng)理C．托管者D．基金投資者4、下列商品的需求價(jià)格彈性最小的是____A：小汽車B：時(shí)裝C：食鹽D：化妝品5、在資本市場上，債務(wù)憑證的期限通常為（）年以上。A．半B．一C．兩D．十6、期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)開_。A．生產(chǎn)經(jīng)營者有規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的需求B．如果只有套期保值者參加期貨交易，則套期保值者難以達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的C．期貨投機(jī)者把套期保值者不能消除的風(fēng)險(xiǎn)消除了D．投機(jī)者可以抵消多頭期貨保值者和空頭期貨保值者之間的不平衡7、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以__保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的B．期貨公司規(guī)定的C．中國證監(jiān)會規(guī)定的D．期貨交易所規(guī)定的8、對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A．最高的比例B．最低的比例C．平均比例D．重新調(diào)整9、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是____A：K線圖B：條形圖C：點(diǎn)數(shù)圖D：移動(dòng)平均線10、某公司現(xiàn)有資金1000萬元，決定投資于A、B、C、D四只股票。四只股票與S&P500的p系數(shù)分別為0.8、1、1.5、2。公司決定投資A股票100萬元，B股票200萬元，C股票300萬元，D股票400萬元。則此投資組合與S&P500的β系數(shù)為（）。A．0.81B．1.32C．1.53D．2.44

11、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．兩次B．連續(xù)兩次C．三次D．連續(xù)三次12、期權(quán)實(shí)際上就是一種權(quán)利的有償使用，下列關(guān)于期權(quán)的多頭方和空頭方權(quán)利與義務(wù)的表述，正確的是（）。A．期權(quán)多頭方和空頭方都是既有權(quán)利，又有義務(wù)B．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方既有權(quán)利又有義務(wù)C．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利 D．期權(quán)多頭方既有權(quán)利又有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利13、在制定期貨合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中__的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。A．質(zhì)量最優(yōu)B．價(jià)格最低C．最通用D．交易量較大14、交易手續(xù)費(fèi)是期貨交易所按__收取的費(fèi)用。A．成交合約金額的一定比例B．成交合約手?jǐn)?shù)C．合約價(jià)值D．成交價(jià)格15、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（）。A．崗位培訓(xùn)B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)權(quán)C：當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)D：當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為極度實(shí)值期權(quán)7、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)8、選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有__。A．其是否符合規(guī)定的任職條件B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷C．其是否誠信守法D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)9、下列關(guān)于利率期貨合約的說法，正確的有__。A．CME的3個(gè)月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動(dòng)點(diǎn)是1/2個(gè)基點(diǎn)B．一個(gè)CME的3個(gè)月期國債期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是12.5美元C．一個(gè)CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是25美元D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個(gè)月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動(dòng)點(diǎn)為1/4個(gè)基點(diǎn)10、下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說法，正確的是。A：時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)權(quán)利金扣除內(nèi)涵價(jià)值的剩余部分，即權(quán)利金中超出內(nèi)涵價(jià)值的部分，又稱為外涵價(jià)值B：時(shí)間價(jià)值是指隨著時(shí)間的延長，相關(guān)標(biāo)的物價(jià)格的變動(dòng)有可能使期權(quán)增值時(shí)期權(quán)的買方愿意為買進(jìn)這一期權(quán)所付出的權(quán)利金金額C：時(shí)間價(jià)值同時(shí)也反映出期權(quán)的賣方所愿意接受的期權(quán)的賣價(jià)D：時(shí)間價(jià)值的確定，是期權(quán)的買方和賣方依據(jù)對未來時(shí)間內(nèi)期權(quán)價(jià)值增減趨勢的不同判斷而互相競價(jià)的活動(dòng)

11、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告12、自然人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時(shí)，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么其交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是成交記錄．A：最近3年具有20筆以上B：最近1年具有10筆以上C：最近3年具有10筆以上D：最近1年具有20筆以上13、通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí)，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率B．降低本幣利率C．本國順差擴(kuò)大D．本國逆差擴(kuò)大14、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場__，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價(jià)值。A．過度投機(jī)B．健康發(fā)展C．逼倉行為D．價(jià)格波動(dòng)15、進(jìn)行期貨投資分析是使投資者正確認(rèn)知期貨____的有效途徑，是投資者科學(xué)決策的基礎(chǔ)。A：風(fēng)險(xiǎn)性和收益性B：供需關(guān)系的規(guī)律性C：風(fēng)險(xiǎn)性D：風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、預(yù)期性和時(shí)間性16、下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用C．交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對應(yīng)的守約方17、對于PVC價(jià)格走勢而言，____是影響其需求的關(guān)鍵。A：包裝材料及軟制品需求B：房地產(chǎn)、建材行業(yè)景氣狀況C：化工工業(yè)發(fā)展D：能源工業(yè)發(fā)展18、某期貨交易所是一個(gè)實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，則該期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取的款項(xiàng)是．A：交易保證金B(yǎng)：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C：結(jié)算擔(dān)保金D：結(jié)算準(zhǔn)備金19、美國期貨投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有__。A．證券交易委員會(SEB．商品期貨交易委員會(CFTC．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFD．全國證券商協(xié)會(NAS20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中竟業(yè)準(zhǔn)則嚴(yán)禁的不正當(dāng)競爭行為包括（）。A．給長期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠B．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費(fèi)C．委托受同一控制的證券公司介紹新客戶D．以虛假宣傳方式自我夸大21、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理22、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A．基差為正且數(shù)值越來越大B．基差為正且數(shù)值越來越小C．基差從負(fù)值變?yōu)檎礑．基差為負(fù)值且絕對數(shù)值越來越小23、某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東．則甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)所占比例為．A：由公司章程自由約定B：20％C：6％D：5％24、關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，下列說法正確的有__