2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)?jiān)囶}

2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)?jiān)囶}一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、在期貨市場(chǎng)可以買(mǎi)入建倉(cāng)(開(kāi)倉(cāng)、買(mǎi)空)與賣(mài)出建倉(cāng)(賣(mài)空)，體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的______特征。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化B．場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易C．保證金交易D．雙向交易2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____A：小于10%B：10%一50%C：60%一100%D：大于100%3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．利率期貨B．股指期貨C．國(guó)債期貨D．外匯期貨4、在中，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)商品期貨而言，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格也會(huì)上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉(cāng)費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價(jià)格上升更多。A：正向市場(chǎng)B：反向市場(chǎng)C：上升市場(chǎng)D：下降市場(chǎng)5、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，下列選項(xiàng)中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后6、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是（）。A．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失B．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失C．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利8、期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)立B．變更營(yíng)業(yè)部C．營(yíng)業(yè)部終止D．營(yíng)業(yè)部虧損9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)B：完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短C：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的絕對(duì)位置D：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的相對(duì)位置10、關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說(shuō)法正確的是。A：自然人申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，開(kāi)戶測(cè)試不低于70分C：自然人具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所B．紐約商業(yè)交易所C．倫敦國(guó)際石油交易所D．上海期貨交易所12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金B(yǎng)．準(zhǔn)備金C．儲(chǔ)備金D．保證金13、倉(cāng)儲(chǔ)商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來(lái)規(guī)避已購(gòu)進(jìn)原材料價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，除了賣(mài)出期貨合約以外，還可以使用買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)或__。A．購(gòu)買(mǎi)期貨B．買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)C．賣(mài)出看漲期權(quán)D．賣(mài)出看跌期權(quán)14、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金B(yǎng)．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求15、__是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動(dòng)力。6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．任職決定文件B．相關(guān)會(huì)議的決議C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件D．高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明7、甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買(mǎi)股票，準(zhǔn)備賺了錢(qián)以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢(qián)，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪B．挪用公款罪C．挪用資金罪D．職務(wù)侵占罪8、Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)C：因時(shí)間經(jīng)過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo)D：利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)9、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性10、期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)上。A：競(jìng)爭(zhēng)性B：高效性C：流動(dòng)性D：高風(fēng)險(xiǎn)性

11、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實(shí)值期權(quán)B．深度實(shí)值期權(quán)C．虛值期權(quán)D．深度虛值期權(quán)12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料．A：任職決定文件B：相關(guān)會(huì)議的決議C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件D：高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明13、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息C．對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密D．代理客戶從事期貨交易14、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．1B．2C．3D．515、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買(mǎi)入5月份大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉(cāng)時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)9月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為_(kāi)_美分/蒲式耳。A．775B．785C．805D．75516、當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A．投資者為限制民事行為能力的自然人B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶17、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益18、國(guó)際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B．以營(yíng)利為目的C．可參與期貨交易的買(mǎi)賣(mài)D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配19、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買(mǎi)或賣(mài)C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤(rùn)來(lái)自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來(lái)自合約價(jià)格的漲跌20、甲原來(lái)是上海某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書(shū)面意見(jiàn)，甲找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是．A：乙是某期貨公司的監(jiān)事B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個(gè)月C：丁是甲原單位的總經(jīng)理D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上21、下列__是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A．日本B．美國(guó)C．沙特D．歐洲各國(guó)22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3B．5C．7D．1523、某套利者買(mǎi)入6月份銅期貨合約，同時(shí)他賣(mài)出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價(jià)格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價(jià)差為。