2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年5月基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬等信息【答案】D2、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)價(jià)值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值B.企業(yè)價(jià)值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價(jià)值D.最后的交易價(jià)格以企業(yè)價(jià)值為基礎(chǔ)來(lái)確定【答案】D3、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在約定的排他期內(nèi)不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、內(nèi)部控制在股權(quán)投資基金的（）等各個(gè)環(huán)節(jié)中貫穿始終。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股【答案】C7、為被投資企業(yè)提供増值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D8、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒(méi)有規(guī)定（）A.合格投資者制度B.登記備案制度C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度D.資金募集制【答案】C9、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)【答案】B10、股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時(shí)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)投資運(yùn)作的是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B11、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D12、以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達(dá)基金投資指令D.基金份額的銷(xiāo)售與備案【答案】A13、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問(wèn)題B.退出問(wèn)題C.估值問(wèn)題D.投資問(wèn)題【答案】C14、我國(guó)的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、基金運(yùn)行期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告所發(fā)生的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C17、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A.以利潤(rùn)最大化B.不以營(yíng)利C.以收入最大化D.以指數(shù)最大化【答案】B18、下列關(guān)于市銷(xiāo)率的計(jì)算及適用表述有誤的是（）。A.市銷(xiāo)率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值銷(xiāo)售收入B.市銷(xiāo)率倍數(shù)=每股價(jià)值每股銷(xiāo)售收入C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低，對(duì)此類(lèi)企業(yè)，市銷(xiāo)率倍數(shù)法比較實(shí)用D.市銷(xiāo)率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷(xiāo)售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動(dòng)型企業(yè)【答案】D19、（2018年真題）以下內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法〉D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C21、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)。A.恪盡職守、遵紀(jì)守法、安全效率B.忠誠(chéng)盡責(zé)、遵紀(jì)守法、謹(jǐn)慎勤勉C.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉D.恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、安全效率【答案】C22、（）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專(zhuān)業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權(quán)投資基金D.公司型基金【答案】D23、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（2020年真題）資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）A.確保基金達(dá)到預(yù)期回報(bào)B.保護(hù)投資者權(quán)益C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營(yíng)D.規(guī)范基金對(duì)外投資行為【答案】B25、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為（）。A.政府B.個(gè)人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購(gòu)?fù)顿Y者【答案】D26、根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，一般情況下，被投資企業(yè)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶(hù)，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。A.簽訂投資協(xié)議B.投資交割C.項(xiàng)目立項(xiàng)D.投資完成【答案】B28、（2017年真題）《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)（）人，均被視為公開(kāi)發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.500【答案】B29、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人通過(guò)有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任B.公司型基金有參與基金的投資者組成,公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任C.基金管理人通過(guò)股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形式形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過(guò)委托專(zhuān)門(mén)的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金【答案】A30、投資者購(gòu)買(mǎi)契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷(xiāo)給不特定的人群【答案】A31、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱(chēng)B.成立時(shí)間C.聯(lián)系方式D.備案時(shí)間【答案】A32、公司需要減少注冊(cè)資本時(shí),債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起()內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起()內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.20日，45日B.20日，60日C.30日，60日D.30日，45日【答案】D33、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任【答案】B34、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金登記備案規(guī)則體系的是（）。A.《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》B.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B35、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】C36、以下（）需要私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會(huì)保障基金【答案】C37、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)B.資金損失風(fēng)險(xiǎn)C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A38、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)不包括（）A.規(guī)范管理B.業(yè)務(wù)開(kāi)拓C.后續(xù)再融資D.兼并收購(gòu)【答案】D39、外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在中國(guó)（）以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在（）。A.境外；境內(nèi)B.境內(nèi)；境內(nèi)C.境外；境外D.境內(nèi)；境外【答案】D40、加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.股東關(guān)系與公司治理C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況D.資金使用情況【答案】D42、下列關(guān)于基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的主體資格應(yīng)滿(mǎn)足的要求，說(shuō)法正確的是（）。A.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)B.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)C.自然人可以登記為基金管理人D.基金管理人可以是社會(huì)團(tuán)體【答案】A43、私募股權(quán)投資基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D44、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10％，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7．5億元，經(jīng)法院拍賣(mài)資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）億元。A.0.9B.0.45C.0.75D.0.15【答案】B45、私募股權(quán)投資屬于（）。A.長(zhǎng)期投資B.短期投資C.中期投資D.中長(zhǎng)期投資【答案】A46、關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是（）A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金的投資效益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A47、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、（2020年真題）關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)査