2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識能力測試試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A2、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C3、基金業(yè)績評價需考慮（）和（）因素。A.投資領域因素/時間因素B.時間因素/行業(yè)因素C.周期因素/國家宏觀政策因素D.微觀因素/宏觀因素【答案】A4、下列關于政府引導基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、（）關注的是業(yè)務盡職調(diào)查的考察重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購投資D.成熟投資【答案】C6、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A7、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.財政部B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.中國發(fā)展和改革委員會【答案】C8、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時性原則D.成本效益原則【答案】D9、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎，同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.業(yè)務發(fā)展定位B.經(jīng)營風險控制C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動情況【答案】C10、募集期間管理人與投資者互動的重點不包括（）A.基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人開展投資者教育C.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研D.基金管理人召集基金年度會【答案】D11、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)的（）與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得與其他投資機構(gòu)進行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀人?A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、公司型基金的參與主體主要分為（）。A.投資者和基金管理人B.投資者和基金托管人C.投資者和基金債權(quán)人D.投資者和基金服務機構(gòu)【答案】A13、鎖定期（限售期）的設置，通常是為了保護（）的利益。A.中小投資者B.公司實際控制人C.控股股東D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員【答案】A14、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A15、（），是指基金業(yè)務外包服務機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務的服務。A.基金外包服務B.基金清算服務C.基金托管服務D.基金投資服務【答案】A16、下列屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓按轉(zhuǎn)讓主體類型不同進行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B17、(2016年)設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D18、下列關于公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。A.公司應至少存續(xù)三個完整的會計年度B.公司具有持續(xù)盈利能力C.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會的批準文件【答案】C19、股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購【答案】A21、股權(quán)回購是指通常由被投資企業(yè)（）出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A22、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法〉D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C23、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.高級管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】D24、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關股權(quán)投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是（）A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C25、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A27、（2021年真題）關于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、（2021年真題）關于基金服務機構(gòu)為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突應采取的措施，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格分賬管理B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務職能進行分離，該托管人也不得被委托擔任同基金的基金服務機構(gòu)C.基金服務機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)D.基金服務機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)【答案】A29、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企遐行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要耐股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A30、下列關于股權(quán)投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D31、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C32、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其他市場服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務，不得有以下行為（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C33、對于有限責任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】A34、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B35、優(yōu)先認購權(quán)是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B36、（2020年真題）擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過考試B.通過資格認定C.以上都是D.以上都不是【答案】C38、（2018年真題）小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是（）A.你購買的基金的預期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B39、下列（）屬于私募基金特殊風險。A.稅收風險B.募集失敗風險C.基金運營風險D.外包事項所涉風險【答案】D40、關于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A41、私募股權(quán)投資基金一般是從事（）交易的股權(quán)。A.公開B.新興C.非公開D.成熟【答案】C42、股權(quán)投資基金的估值方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收入分配中獲得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、下列關于股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標的說法正確的是（）。A.保護基金管理人合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標B.防范非系統(tǒng)性金融風險是整個金融監(jiān)管的基石C.股權(quán)投資基金的資金以向內(nèi)募集為主，基金投資者范圍很廣D.基金投資者是股權(quán)投資基金市場的支撐者【答案】D45、會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、股權(quán)投資基金的基金產(chǎn)品設計，通常由（）承擔。A.基金銷售機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或協(xié)會選定的其他服務機構(gòu)C.基金投資者選定的其他服務機構(gòu)D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構(gòu)【答案】D47、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE)除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化、資本性支出、債務本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債務B.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅D.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅【答案】B48、（2018年真題）為被投資企業(yè)提供增值服務通常屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段A.募集與設立B.項目退出C.投資D.投資后管理【答案】D49、依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標公司的特點和風險，幫助投資方在投資條款談判、投資后管理