2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關試題庫(有答案)

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關試題庫(有答案)

單選題（共50題）1、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基（）。A.反洗錢協(xié)議B.基金委托銷售協(xié)議C.基金銷售與反洗錢協(xié)議D.基金銷售協(xié)議【答案】D2、（2020年真題）股權投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風險控制C.財務盡調(diào)D.業(yè)務盡調(diào)【答案】D3、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D4、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權B.未上市；股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】B5、下列關于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機構投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C6、財務比率分析是財務盡職調(diào)查的重點之一，其具體內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、關于股權投資基金運作過程中產(chǎn)生的管理費和托管費，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列屬于政府引導基金特點的是（）。A.不以營利為目的B.風險高C.周期短D.流動性強【答案】A9、新申請股權投資基金管理人登記的機構成立滿()未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不以登記。A.3個月B.9個月C.6個月D.1年【答案】D10、基金托管人應當履行以下哪些職責（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、（）是一項反映當前重置資產(chǎn)服務能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】B12、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A13、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務機構可采取的自律措施，下列表述錯誤的是（）。A.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務，撤銷其基金服務機構登記或取消會員資格等紀律處分B.一年之內(nèi)基金服務機構有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務機構登記或取消其會員資格等紀律處分C.基金服務機構嚴重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可對其主要負責人采取加入黑名單、公開譴責、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.基金服務機構有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正【答案】B14、估值條款通常會約定股權投資基金的投資方式，那么并購基金多數(shù)采用的投資斌是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉換債D.可轉換優(yōu)先股【答案】B15、（2020年真題）關于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A16、（）是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C17、有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。A.出資額、出資額B.股份、股份C.股份、出資額D.出資額、股份【答案】D18、關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A19、投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。A.管理指標B.經(jīng)營指標C.估值指標D.財務指標【答案】C20、基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項是（）。A.募集對象B.基金組織形式C.基金架構D.登記備案【答案】A21、關于股權投資基金收益分配方式的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、股權投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負責基金資產(chǎn)的投資運作。A.出資人，所有者B.募集者，受益認C.募集者，管理者D.服務機構，管理者【答案】C23、回購的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C24、(2016年)承擔股權投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權力機構D.董事會【答案】C25、(2017年)某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A26、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、契約型股權投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D28、下列不屬于增值服務的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結構B.為企業(yè)提供管理咨詢服務C.提供外部關系網(wǎng)絡D.改善公司經(jīng)營狀況【答案】D29、（）是指權益登記機構為投資者辦理因參與、退出基金等而產(chǎn)生的權益變更登記的行為。A.股權投資基金的賬號登記B.股權投資基金的資產(chǎn)登記C.股權投資基金的權益登記D.股權投資基金的股權登記【答案】C30、(2017年)（）是指如果有第三方向股權投資基金發(fā)出股權收購要約，且股權投資基金接受該要約，則其有權要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉讓股權。A.共同出售權B.拖售權C.第一拒絕權D.隨售權【答案】B31、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在（）基金的股東中按照實繳的出資比例分配A.有限責任公司型B.股份有限公司型C.契約公司型D.合伙制型【答案】A32、通常，股權投資基金路演期活動不包括（）A.準備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準備募集推介資料【答案】B33、(2016年)關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A34、（2021年真題）關于被投企業(yè)的境內(nèi)上市退出，以下表述錯誤的是（）。A.被投企業(yè)間接上市后，股權投資基金的退出方式為公開市場轉讓退出B.借殼上市是被投企業(yè)間接上市的一種方式C.股權投資基金可通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，將被投企業(yè)的股份轉換為上市公司股份D.被投企業(yè)進行首次公開發(fā)行并上市后，股權投資基金就可以開始出售股份【答案】D35、新三板股票的轉讓方式主要包括做市方式、（）或中國證監(jiān)會批準的其他轉讓方式。A.競價方式B.私下方式C.協(xié)議方式D.直接方式【答案】C36、目前，我國股權投資基金行業(yè)的發(fā)展項目退出渠道日趨（）。A.單一化B.集中化C.分散化D.多元化【答案】D37、基金及其管理人的財務信息（），既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、以下關于并購基金的描述，錯誤的是（）A.并購基金，是指主要對企業(yè)進行財務性并購投資的股權投資基金B(yǎng).并購基金通過購買股權的形式對企業(yè)的存量股權進行投資，并不為企業(yè)提供任何資金C.并購基金作為財務投資者，在收購中一般會產(chǎn)生協(xié)同效應D.并購基金之所以能夠與戰(zhàn)略投資者在收購中競價，主要是因為其在收購中通常采取更高的杠桿率【答案】C39、（2018年真題）某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權是作為老股東的股權投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的（）的約定A.董事會席位條款B.保護性條款C.第一拒絕權條款D.排他性條款【答案】C40、（2021年真題）投資機構與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、目前全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票的轉讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、信托（契約）型基金的決策權歸屬（）。A.基金托管人B.基金銷售機構C.基金服務機構D.基金管理人【答案】D44、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%,按單利計算。基金在運行8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。假設該基金收益分配條款中未設定追趕機制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A45、影響組織形式選擇的因素，下列不包括的一項是（）A.法律依據(jù)B.監(jiān)管要求C.稅負D.與股權投資基金的要求【答案】D46、關于有限合伙企業(yè)設立人數(shù)，以下表述正確的是（）.A.有限合伙企業(yè)由2-100個合伙人設立B.有限合伙企業(yè)由2-50個合伙人設立C.有限合伙企業(yè)由1-100個合伙人設立D.有限合伙企業(yè)由1-50個合伙人設立【答案】B47、不屬于信息披露禁止性行為的是（）A.對投資業(yè)績進行預測B.公開披露或者變相公開披露C.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會允許的其他行為D.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】C48、我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。A.社會團體法人、目律管理法人B.自然人設立、法人設立C.有限責任公司、股份有限公司D.獨立法人公司、非獨立法人公司【答案】C49、關于估值調(diào)整條款，